生产类采购管理制度页

一、目的为规范生产产品类的采购申请，降低成本，提高各机构部门工作效率,特制定此制度规章S3适合生产产品类物料采购申请作业

三、定义生产产品类:成品11FERT11000000000-半成品12HALB12000000000-外购件13BUY13000000000-零部件14PART14000000000-14999999999生产材料辅料15SCFL15000000000-外协件16WXJ16000000000-成品包装26CPBZ26000000000〜26999999999

四、规范目录第章采购规划与计划管控管理工具14——、采购战略规划工具4采购战略规划管控管理制度规章4

二、采购计划管控管理工具

7、采购计划管控管理制度规章

17、采购计划审批制度规章29第章采购预算管控管理工具211

一、采购预算管控管理制度规章

11、采购预算管控管理办法

111、采购预算编制制度规章214第章采购价格评估管控管理工具317

一、采购价格管控管理制度规章

17、采购价格管控管理制度规章

117、采购价格控制办法221第章采购质量控制管控管理工具424

一、采购质量保证体系建立工具24供应商认证与实施管控管理制度规章24

二、采购物资质量验收控制工具

24、采购质量验收实施细则

124、采购质量问题处理办法228

三、采购质量控制与改善工具31采购质量保证协议31第章采购订单与交期管控管理工具534

一、采购订单管控管理制度规章

34、采购订单管控管理办法

134、订单跟踪管控管理办法236第章采购谈判与协议合同管控管理工具639采购计划主管定期编制计划执行情况报告，上交采购经理、采购总监、总经理审阅、分析第9条采购计划分析各上级相关领导对采购计划主管提交的计划执行情况报告进行分析，编制计划执行情况分析报告第10条采购计划执行奖励

1.采购总监根据分析结果编制奖惩方案，交总经理审批

2.公司根据审批通过的奖惩方案，及时对相关机构部门进行奖惩，以调动相关机构部门及有关人员的积极性第章附则5第11条采购部负责任本制度规章的制定、解释及修订工作°第12条本制度规章报总经理办公会审议通过后，自公布之日起执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购预算管控管理工具2

一、采购预算管控管理制度规章、采购预算管控管理办法1以下是某企业的采购预算管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购预算管控管理办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为了达到以下目的，特制定本办法

1.加强公司对采购预算的管控管理，确保公司生产经营活动顺利、有序地进行

2.提高资金的利用率，有效地降低采购成本

4.采购成本信息

5.采购方法方式及采购结算方法方式

二、保密条款

1.双方确认，乙方单位在甲方单位任职期限内，通过有意或无意而获悉的采购保密信息等均归甲方单位所有

2.乙方单位对其因身份、职务、职业或技术关系而知悉的甲方单位采购保密信息应严格保守秘密，保证不被披露或使用

3.乙方单位所持有的一切记录着甲方单位采购保密信息的图表、笔记、报告、信件、公司传真等文件资料均归甲方单位所有

4.乙方单位所持有的保存着采购保密信息的磁带、磁盘、U盘、仪器以及其他任何形式的载体，均归甲方单位所有

5.乙方单位应当于离职时或甲方单位提出返还相关要求时，返还全部属于甲方单位的文件资料，包括记载着甲方单位采购保密信息的一切载体

6.未经甲方单位书面授权，乙方单位不得在履行本甲方单位耿务之外使用这些保密信息，也不得以任何方法方式向第三方泄露本协议规定的采购保密信息

7.乙方单位承诺在甲方单位任职期间，未经甲方单位书面同意，不得在与甲方单位生产、经营同类生产产品的其他企业或与甲方单位有竞争关系的其他用人单位任职；不得间接为上述企业提供服务；也不得组建或参股这样的单位

8.无论乙方单位因何种原因离职，乙方单位离职之后仍对其在甲方单位任职期间接触知悉的属于甲方单位的采购保密信息，以及属于甲方单位有保密承诺义务的第三方的采购保密信息，承担如同任职期间一样的保密义务

三、违约责任

1.乙方单位若违反本协议的任何条款，视为乙方单位违约，乙方单位须承担由其违约行为而给甲方单位造成的全部直接损失

2.甲方单位与乙方单位双方应努力通过友好协商解决由本协议产生的或与本协议有关的所有争议，违反本协议引起的争议，双方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，在诉讼过程中，双方应继续履行本协议除争议事项外的其余部分

四、保密期限乙方单位在甲方单位任职期间及离职一年之后都需保守甲方单位的采购信息的保密事项

五、其他本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，经双方签字或盖章盖章或签字或盖章之日起合约生效甲方单位乙方单位法定代表人身份证号日期—年—月一日日期一年—月—日附录企业采购招标手册设计目录

一、总则

二、招标管控管理职责

三、招标计划与立项

四、投标管控管理

五、开标

六、评标

七、定标

八、协议合同的签订与履行

一、总则目的

1.为规范公司的招标活动，加强公司对招标工作的管控管理，保证采购本次项目质量，降低采购本次项目成本，提高公司效率，根据国家和地方现行法律法规并结合公司实际，特制定本手册适用范围

2.本手册适用于公司招标立项及实施的管控管理

二、招标管控管理职责.招标相关领导有关人员1公司总经理、采购总监、采购经理对招标相关的工作进行监管，其主要职责如下

（1）确定招标方法方式

（2）审定招标计划和招标文件（）确定协议合同报价或其他的协议合同形式3

（4）确定投标单位

（5）确定评标小组人数及成员

（6）确定中标单位招标主管

2.招标采购主管主要负责任组织进行招标采购工作，招标有关人员配和招标采购主管进行相关工作，其具体的职责如下（）招标申请1

（2）招标备案

（3）发布招标公告或发招标邀请

（4）资格预审

（5）编制招标文件

（6）组织标前会、答疑及现场勘察（）组织开标、评标、定标7

（8）办理有关中标手续评标小组

3.招标采购主管组织成立评标小组，报采购经理、采购总监、总经理等相关相关领导审批评标小组成员由各相关职能机构部门有关人员和相关的专家组成，其职能如下

（1）对投标人进行评审

（2）确定中标侯选人

三、招标计划与立项确定招标范围

1.在进行招标之前，采购部需确定实施招标的采购本次项目范围，范围的具体确定标准如下

（1）公司采购本次项目总金额在一万元以上的，必须实行招标采购

（2）公司采购本次项目总金额在一万〜一万元的，可实行招标采购的，应尽量实行招标采购；由于特殊原因不能进行招标采购的，经相关上级相关领导审批后可不实行招标采购

（3）采购本次项目总金额在一万元以下的，不实行招标采购招标计划

2.（）采购部组织生产部、技术部等相关机构部门根据年度生产计划编制采购招标计划，报采购总1监、总经理审批编制采购招标计划的注意事项如下

①招标计划应尽可能考虑集中招标或年度定点采购的可能性2招标计划应考虑完工时间、施工周期、采购周期、施工技术相关要求、施工技术标准等因素3采购计划初稿形成后应召集设计、采购、成本及技术等相关机构部门进行会审，使其切实可行,招标立项审批3采购招标主管根据采购招标计划和本次项目实施需要进行招标采购时，需将此次的招标本次项目编制招标立项报告，报采购总监、总经理审批立项，审批通过后才能实施采购工作招标前，采购招标主管按本次项目管控管理权限向相关行政主管机构部门提交招标报告，进行备案.招标文件的编制4招标文件是本公司向投标人提供的进行投标工作所必需的文件，招标采购主管需根据本次项目规模、技术等相关要求来编制编制的招标文件应包括招标邀请书、投标须知、协议合同条款、技术规格、标书格式相关要求、投标保证金、开标评标原则与方法及其他需要说明的事项

（2）招标文件大纲如附图2-3所示

一、招标邀请书

二、投标人须知

1.招标文件

2.投标文件

3.开标与评标

4.定标与签订协议合同

三、招标有关内容与技术相关要求

四、评标办法

五、协议合同条款

1.通用条款

2.专用条款

六、投标文件格式相关要求

1.投标函

2.投标报价明细表

3.技术参数明细表

4.法定代表人授权书

5.投标保证金

6.投标相关货物质量质量验收标准

7.售后服务承诺及方案

8.投标人资质证明及有关文件附图2・3招标文件大纲招标公告

5.招标文件编制完成后、在正式招标工作开始之前，公司需通过公共媒体及其他渠道发布招标公告，使潜在的投标人获得招标信息招标公告的主要包括招标人的名称和公司地址，招标本次项目的性质、规模，获取招标文件的时间、地点和办法，招标文件收取的费用，招标本次项目的时间和地点相关要求，招标本次项目需要公告的其他有关内容和事项等有关内容资格预审

6.资格预审1在正式组织招标前，采购招标主管需对供应商的资格和能力进行预审，资格预审包括基本资格预审和专业资格预审基本资格预审是对供应商的合法地位和信誉的审核，包括是否注册、是否破产、是否存在违法违纪行为等专业资格预审是指对已具备基本资格的供应商履行拟定采购本次项目的能力的审核资格预审表如附表所示2-2资格预审结果汇总2采购招标主管将资格预审结果进行汇总，报上级相关相关领导审批，审批通过的供应商才能进行后续的招标环节资格预审结果汇总表如附表所示2-3发售招标文件

7.资格预审之后，招标有关人员将招标文件直接发售给通过资格审核的供应商投标单位在领取标书时，需按照规定缴纳投标保证金和招标文件费用招标有关人员将购买招标文件的单位登记在招标文件发售登记表上，以便进行统计招标文件发售登记表如附表所示2-4招标答疑

8.公司所有的招标采购本次项目均召开投标答疑会招标答疑会由招标采购主管组织，由技术部、质量部相关有关人员向投标单位进行答疑答疑会上，对投标单位的提问及答疑有关人员的答复，招标有关人员作答疑纪要，答疑纪要在当天发送各投标单位

四、投标管控管理.招标有关人员在招标公告规定的截止日期前接收投标文件，在截止日期后收到的投标文件应不1予开启并及时退还招标有关人员将对收到的投标文件签收备案，并向投标方提供签收证明在招标截止日之前，

2.可允许投标人以书面方法方式撤回、补充或者修改已提交的投标文件投标文件的组成

3.投标文件由以下几个部分组成投标函、工程量清单、投标承诺书、中标人履约保证书、法定代表人授权书、投标人资格声明及相关的资质文件、投标单位需要说明的其他情况等有关内容投标文件如附图所示2-5目录

一、投标函

二、投标函附录

三、工程量清单

四、投标承诺书

五、中标人履约承诺书

六、法定代表人授权书

七、投标人资格声明及相关的资质文件

八、施工方案

四、投标承诺书投标承诺书___________________（发标人名称）根据已收到贵方的招标文件，遵照国家有关政策法规，我方经考察现场和研究上述招标文件及其他相关资料后，我方愿以招标文件所相关要求的条件参与投标，我方的条件以投标书所显示有关内容为准

1.我方已详细审核全部招标文件，包括修改文件及有关附件，我方接受贵方招标文件的全部有关内容

2.我方保证所递交的投标文件所反映的有关内容真实可靠，否则将承担由此引起的一切后果和相应的法律责任

3.一旦我方中标，我方将毫无异议地接受贵方授予的承办协议并严格依照贵方招标公告和招标文件中的相关规定与贵方鉴定承办的协议

4.我方相信贵方的招标结果是公正、合法的，无论我方中标还是落标，我方均将毫无异议地接受这一结果投标人（盖章或签字或盖章）法定代表人或其委托代理人（签字或盖章或盖章或签字或盖章）单位公司地址日期—年—月—日

五、中标人履约承诺书

六、法定代表人授权书法定代表人授权书我_________系（公司）________________的法定代表人，现授权委托我单位________同志为本公司授权代理人，以本公司名义在投标、开评、协议合同谈判过程中所签署的一切文件，处理与之有关的一切事务，我均予以承认代理人（签字或盖章或盖章或签字或盖章）；性别_____________；年龄:_______________O身份证号___________________；职务______________O本授权书自____年—月一日起签字或盖章合约生效，特此声明！投标人（盖章或签字或盖章）法定代表人（签字或盖章或盖章或签字或盖章）授权委托日期―年_月_日

七、投标人资格声明及相关的资质文件

1.营业执照复印件（略）

2.税务登记证复印件（略）

3.组织机构代码证复印件（略）

4.荣誉证书复印件（略）

5.生产产品质量证明书复印件（略）

6.投标人资格声明投标人资格声明致_______为响应你方年一月一日的招标编号投标邀请,下述签字或盖章人愿参与投标，提交资格预审文件，全部资料及说明是真实的和正确的

1.我方的资格声明，正本一份，随资质文件提交

2.下述签字或盖章人保证本资质文件中的有关内容是真实的和正确的

3.如我司提供的资料证明，存在虚假或欺诈，并由此造成不良后果，由我公司承担全部责任投标人（盖章或签字或盖章）法定代表人或其委托代理人（签字或盖章或盖章或签字或盖章）单位公司地址日期年月日

八、施工方案

1.公司情况说明

2.施工部署

3.施工方法

4.本次项目质量保证措施

5.本次项目进度保证措施

6.本次项目安全保证措施

7.施工机械设备计划表

8.有关人员计划表

9.施工进度表附图2・5投标文件范例

五、开标招标采购主管依据招标文件中规定的时间和地点进行开标,开标会议应由招标采购主管支持，并邀请投标人或其委派的代表参加开标准备

1.开标前，招标采购主管以公开的方法方式检查投标文件的密封情况，确认无误后开始唱标.唱标2唱标时，需当众宣读供应商名称、是否有撤标情况、提交投标保证金的方法方式是否符合相关要求、投标本次项目的主要有关内容、投标价格以及其他有价值的有关内容，对于投标文件中含义不明确的地方，允许投标人做简要解释，但所做的解释不能超过投标文件记载的范围，或实质性地改变投标文件的有关内容开标记录

3.开标时由招标有关人员做开标记录，其记录的有关内容主要包括采购本次项目名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标人的名称及报价、截标后收到标书的处理情况等开标记录表如附表所示2-5标书作废

4.在开标过程中，发现标书有下列情况时，标书作废（）标书未密封1

（2）无单位和法定代表人或其委托代理人的印章

（3）有关内容与招标文件偏差太大

（4）没有实质性响应招标文件

（5）未按规定填写，有关内容不全或字迹模糊、辨认不清

六、评标成立评标小组

1.招标采购主管应负责任设立评标小组,并将相关评标有关人员的名单报上级相关领导审批评标有关人员负责任对收到的标书作出评价，并用统一的评标标准确定出中标候选人与投标人有利害关系的人不得进入相关本次项目的评标小组，已经进入的，应当及时更换评标小组成员的名单在中标结果确定前应当保密评标小组成员名单一览表如附表所示2-6投标文件审查

2.评标小组首先对所有的投标文件进行初步的审查，将不符合投标文件基本情况的投标确认为无效投标文件审查的有关内容包括完整性审查和符合性审查第2条适用范围本办法适用于公司物资采购预算的编制、审批、执行、调整、评价等管控管理工作第3条职责划分

1.采购部负责任组织编制年度、季度、月度采购预算，并严格监督与控制其执行情况

2.财务部协助采购部制定采购预算，整合公司整体预算

3.公司总经理负责任审批采购预算第章采购预算的编制2第4条形成采购需求采购计划有关人员参与生产计划的制订和变动调整工作，形成物资需求计划第5条编制月度采购预算采购预算专员每月1日根据以下资料，结合采购预算结果、月底物资库存量、安全库存量和采购提前期等因素，编制月度采购预算

1.各需求机构部门递交的年度采购计划调查申请

2.阅读材料、备件、固定资产需求计划

3.仓储机构部门递交的收发存报表

4.物资需求计划等第6条提交月度采购预算采购预算专员根据历史交易价格和供应商提供的到货信息，在月度采购预算表上填制价格信息和预计到货日期后，提交正式的月度采购预算，经采购经理审核确认后，提交总经理审批第7条预算审批控制对于预算计划内外的采购，都必须先经采购经理、总经理审批后，再送至财务部进行核准并划拨款项,然后由采购部进行具体实施第章采购预算的执行3第8条采购预算执行方法方式的选择采购部应根据采购物资的使用情况、需求情况、采购频率、价格稳定性等情况选择最佳采购方法方式第9条采购预算执行的相关要求在采购预算执行过程中，必须遵循以下三项相关要求，在保证采购质量的同时控制采购支出

1.采购有关人员必须对供应商的生产产品质量、性能报价、交货期限、售后服务等做出评价，以供选择时参考

2.采购时，必须以合理的价格购取得较高质量的物资疑问解答

3.评标小组可以将投标文件中不明确的地方对投标人进行必要的提问，允许其针对不明确的地方进行适当澄清和解释，投标人的澄清不得改变投标文件的实质性有关内容详细评审

4.在招标文件审查确认基本合格的供应商才有资格进入详细评审，详细评审的有关内容如下

（1）技术评审对其进行技术评审的目的在于确认备选的供应商完成招标本次项目的技术能力技术评审的主要有关内容包括标书是否包括了招标文件相关要求提交的各项技术文件;进度计划是否符合招标单位的时间相关要求，计划是否科学和严谨；供应商保证实施进度的准备措施是否完善；控制和保证质量的措施是否可行；供应商对招标本次项目在技术上有何种建议，建议的可行性和技术经济价值如何

（2）商务评审商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性,并估量授标给各投标商后的不同经济效果商务评审的主要有关内容包括将投标报价与标底进行对比分析，评价该报价是否可靠合理；分析投标报价构成是否合理；分析投标文件中所附现金流量表的合理性及其所列数字的依据；审查所有保函是否被接受；评审投标商的财务能力和资信程度；投标商对支付条件有何相关要求或给招标商何种优惠条件、分析投标商提出财务和货款支付方面建议的合理性.评标报告5评标结束后，评标小组需编写评标报告评标报告的有关内容如下参与评标的供应商名称、评标的原则、方法和标准、价格评比基础、投标报价以及调整后的价格、中标候选人名单及定标建议

七、定标确定为合格中标人

1.（）采购招标主管将条件最优的中标候选人确定为合格中标人，确定的中标价不得超过招标底价1具体的定标原则如下

①一般情况下排位第一的中标候选人愿意签订采购协议合同，并且没有收到与其相关的举报和其他信息时，便可确定其为中标人

②中标人因不可抗力或者其自身原因不能履行采购协议合同的，采购招标主管将排在中标人之后第一位的中标候选人为中标人

（2）采购招标主管将确定的中标人及评标记录、评标报告将上级相关领导审批，审批通过后发布中标结果结果复议

2.（）所有采购本次项目在公开招标后不得改变中标结果.1

（2）特殊情况下中标结果要进行复议的，复议本次项目需经上级相关领导审批

（3）满足下列条件者，执行复议

①中标单位不能按中标价履约

②确定中标单位后，由投标单位书面提出价格在中标价格基础上上下浮动超过的5%

③招标结果审核未通过中标通知

3.在确定中标人后，招标人要及时向中标人发出中标通知书，通知协议合同签订时间与地点

八、协议合同的签订与履行协议合同洽谈

4.在签订协议合同之前，中标人就一些非实质性的技术性和商务型的问题进行谈判，谈判过程中应维护招标的严肃性和招标人的威信，谨慎选择谈判谈判注意事项如下

（1）谈判有关人员就谈判的方向与目的需事前达成一致，并确定1〜2名主谈人，确保口径统一（）若中标人的合作条件符合公司招标相关要求，并双方达成最后的统一意向的，则确定签订协议2合同，避免就中标条件进行反复谈判

（3）协议合同谈判阶段，招标采购主管应完成与中标人的谈判工作，避免协议合同签订阶段再进行谈判协议合同签订

5.（）在中标通知书规定的协议合同签订时间之内，采购部按照招标文件中的协议合同条件和中标单1位的最后谈判结果与中标单位签订采购协议合同

（2）协议合同必须在30日内订立，协议合同的有关内容不得对招标文件和中标人的投标文件作实质性修改落标通知

6.协议合同签订后，将中标结果通知所有未中标的投标人，并及时退还投标保证金协议合同履行情况的监督

7.各采购本次项目相关机构部门负责任向招标采购主管提供各中标单位的协议合同履约情况，招1标采购主管对提供物资质量差的中标单位必须提供书面意见，让其整改招标执行小组每半年编制一次中标单位协议合同履约情况调查表，收集和了解中标单位的协议2合同履约情况，并根据情况出具调查报告交，采购经理审核、采购总监审批

3.采购有关人员须按照使用机构部门的需要日期及需要数量联络供应商及时供应，降低公司的缺货成本第10条采购预算执行

1.对于经核定的分期采购预算，当期未动用的，不得保留；如确有需要，下期补办相关手续

2.对于未列入预算的紧急采购，由使用机构部门领用后，追加补办相关手续

3.采购预算由使用机构部门严格执行，其他机构部门予以监督第章采购预算的调整4第11条采购预算需要调整情况当发生下图所示的五种情况之一时，采购预算需要进行调整采购预算调整的五种情况示意图第12条采购预算的调整相关要求

1.采购预算调整审批程序与采购预算编制的审批程序一致，不得更改

2.遇到下列情况之一的，采购预算需要进行调整

（1）公司经营方向发生变更

（2）受重大自然灾害的影响

（3）公司内部发生重大政策调整

（4）公司外部发生重大事件，如政治经济事件、宏观政策调整等

（5）市场经济形势发生重大修改变更，使得公司经营目标需要调整第章采购预算的评价5第13条编制采购预算工作总结采购经理应在采购预算执行后对采购预算执行工作进行总结，并提交采购总监审核第14条采购预算执行情况分析评价采购总监应该通过对采购预算工作总结的分析研究，结合对采购过程的监督和检查情况，并参考总经理和其他相关机构部门意见，对采购预算执行情况做出评价第15条采购预算执行改进采购部应根据采购总监反馈的评价结果制定相应的采购执行改进方案，并提交采购总监、总经理审批,经批准后执行改进第章附则6第16条本办法由采购部负责任制定与解释第17条本办法报总经理办公室会审议批准后，自颁布之日起执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购预算编制制度规章2以下是某企业的采购预算编制制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购预算编制制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为达到以下两个目的，特制定本制度规章

1.规范采购预算编制工作，加强公司对采购预算的管控管理

2.提高资金的利用率，有效地降低采购成本32条适用范围本制度规章适用于公司采购预算的编制工作，除另有规定外，均按本制度规章的规定办理43条职责划分

1.采购部负责任根据采购计划编制采购预算，并严格执行

2.财务部协助采购部制定采购预算，整合公司整体预算

3.总经理负责任审批采购预算第章采购预算编制要项管控管理244条采购预算编制目标

1.采购部根据采购预算进行采购，控制采购费用的支出

2.财务部根据预算筹措和安排采购所需的资金，保证资金支付的准确性和及时性第5条采购预算编制依据

1.生产经营所需的物资数量

2.预计的物资期末库存量

3.本期计划未结转库存量由仓储部和采购部根据各种物资的安全库存量和提前采购期进行确定

4.物资计划价格由采购部根据物资的当期价格，结合可能影响物资价格修改变更的因素进行确定第6条采购预算编制原则采购预算编制原则第7条制订采购预算编制计划

1.采购部应就采购预算编制时间、重点工作等编制采购预算编制计划

2.采购部应就编制预算的时间与财务部协商沟通，以获得财务部的帮助

3.采购部应与各机构部门加强沟通，索取采购预算编制的相关文件，以便能够对采购物资进行整体把控第8条选择采购预算编制方法采购部根据采购物资的具体有关内容，选择编制采购预算的方法具体的采购预算编制方法如下表所不O采购预算编制方法一览表编制方法有关内容O以预算期内正常的、可实现的某一小务量水平为基础来编制的预算固定预算O适用于固定费用或者数额比较稳定的预算本次项目O不考虑以往的情况，一切以零为起点，根据未来一定时期的采购需求，确定采购预算零基预算是否有支出的必要和支出数量的大小O大体估计其发生修改变更的概率，以判断和估算各种因素的修改变更趋势、范围和结概率预算果，然后进行调整，计算出期望值的大小在编制采购预算时，将采购预算期与会计期间脱离，随着采购预算的执行不断地补充◊滚动预算预算，逐期向后滚动，使采购预算期间始终保持在一个固定的长度（一般为12个月）第9条提出准确预算数字

1.采购部应采用目标数据和历史数据相结合的方法方式确定预算数字

2.采购部必须对预算留有适当的余量，以应对可能出现的紧急状况第10条编制采购预算草案

1.采购部根据预算数字编制采购预算草案，报财务部审核

2.采购部应与财务部进行协商，在充分考虑公司的现实状况、市场状况和公司预算的基础上，综合平衡采购预算草案311条改善采购预算草案采购预算应根据以下三个步骤加以改善

1.确定预算偏差范围采购部根据实际情况选定一个偏差范围偏差范围可与根据行业内平均水平或公司的实际经验来确定

2.计算预算偏差值为了控制和确保采购工作的顺利开展，应确定比较采购实际支出和采购预算支出的差距，计算预算偏差值

3.调整不当预算如果预算偏差值超过允许范围，采购部应及时分析原因，对具体的预算提出修改建议，进行必要的改善第12条提交采购预算方案

1.采购部应根据试算平衡的采购预算草案以及采购预算修改建议，编制正式的采购预算

2.采购部将正式的采购预算报总经理审批第章附则4第13条本制度规章由采购部负责任制定与解释第14条本制度规章报总经理办公室审议批准后，自公布之日起执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购价格评估管控管理工具3

一、采购价格管控管理制度规章、采购价格管控管理制度规章1以下是某企业的采购价格管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购价格管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范采购价格分析和采购价格审核等管控管理工作，在确保采购物资质量的同时，实现降低成本的目标，特制定本制度规章第2条适用范围

1.本制度规章所涉及的物资采购，既包括生产所需的各项原料、辅料、设备以及配件的采购，也包括公司所需办公物资的采购

2.公司物资采购价格的分析、审核和确认，除另有规定外，均依照本制度规章处理第3条管控管理职责

1.采购经理负责任监督采购寻议价工作，并负责任采购价格的审批

2.采购价格主管负责任采购价格的制定，以及议价结果的审核

3.采购专员负责任采购价格信息的收集以及询价、议价工作第章采购价格信息的收集2第4条收集价格信息

1.采购专员必须经常分析或收集资料，作为降低成本的依据本公司各有关单位有关人员也有义务协助提供价格信息，以便采购部比价参考

2.采购专员收集价格的相关资料时，可向物资供应商索取第5条了解价格变动原因采购专员、各采购价格审核有关人员在进行采购价格信息调查时，应注意尽可能多地了解物价变动的原因、变动的日期、变动将会持续的时间及其发展趋势等具体情况第章采购价格审核规定3第6条询价、议价采购有关人员在企业有物资需求时，进行采购的询价、议价工作，具体的工作规定如下

1.采购专员应选择三家以上符合采购条件的供应商作为询价对象

2.供应商提供报价的物资规格与请购规格不同或属代用品时，采购专员应送采购需求机构部门确认

3.对于专业材料、用品或本次项目的采购，采购部应会同使用机构部门共同询价与议价

4.对于已核定的材料，采购部必须经常分析或收集资料，作为降低成本的依据

5.采购议价采用交互议价的方法方式

6.议价对应注意物资的品质、交期，并兼顾服务77条采购成本分析

1.采购价格主管根据调查价格信息对采购物资成本进行分析，确定物资成本的合理性和适当性

2.采购价格主管在进行成本分析时，应涉及的有关内容包括但不限于以下五个方面

（1）物资的制作方法和生产工艺

（2）物资制作所需的特殊设备和工具

（3）物资生产所耗费的直接或间接的人工成本及材料成本

（4）物资生产、制造所需的费用或者外包费用

（5）物资营销费用、物资管控管理费用以及税费

3.采购价格主管进行成本分析时，可按照以下步骤进行

（1）确定采购生产产品的设计是否超过规格相关要求

（2）分析生产产品使用原材料的特性与必要性

（3）计算不同供应商所使用原材料的成本

（4）分析设备与工具的适应性与成本

（5）分析加工工序与作业条件

（6）分析压缩材料成本、人工成本、制造费用第8条采购价格制定

1.采购价格主管根据成本分析的结果，采用成本加成法、市价法以及投资报酬率法等方法来确定所购物资的价格

2.物资价格包括物资的到厂价、出厂价、现金价、净价、毛价、现货价及合约价等

3.科学计算物资价格可以在采购过程中精确地确定供应商的价格底线，协助进行采购谈判第9条采购价格审核

1.采购专员在询价、议价完成后，将询价或议价结果填写在“比价、议价记录单”上，必要时可附书面说明◊

2.采购价格主管审核后，认为需要再进一步议价时，退回采购专员重新议价

3.将采购价格主管审核通过的价格呈采购经理审核，并呈总经理确认批准

4.采购经理、总经理均可视需要再行议价或相关要求采购部进一步议价

5.采购核准权限规定，不论金额多少，均应先经采购价格主管审核，再呈采购经理与总经理核准第10条采购价格变动处理

1.对于已核定的采购单价，如需上涨或降低，应填列“采购价格审议表”重新报批，并以书面形式附上变动原因

2.对于单价涨跌的审核，应参照新价格的审核相关流程执行

3.当采购数量或频率有明显增加时，应相关要求供应商适当降低单价第章价款支付规定4411条物资订购

1.采购专员以订购单的形式向供应商订购物料，并以联系方法方式或公司传真的方法方式确认交期

2.若属一份订购单多次、分批交货的情形，采购专员应在订购单上明确注明

3.采购专员要控制物料订购交期，及时向供应商跟催交货进度第12条价款支付审核

1.对于供应商提供的物资，必须经过本公司仓储部、质量管控管理部、采购部等机构部门有关人员的相关质量验收后，方能支付相关货物款项

2.在支付相关货物款项前，采购专员需对以下六项有关内容进行审核

（1）确认订购单及供应商信息

（2）确认送到H期

（3）确认物料的名称与规格

（4）清点数量

（5）品质检验

（6）短损与不合格品的处理第13条采购货款支付

1.采购专员根据公司财务管控管理规定，在物料质量检验合格的情况下，会同财务部履行货款支付义务

2.常用的货款支付方法方式有信用卡货款支付、现金货款支付、汇票支付和托收货款支付等，具体方法方式的说明和使用要点如下表所示采购货款支付方法方式说明和使用相关要求货款支付具体说明特点使用相关要求方法方式通过网络即时向供应商账户只有在供应商自愿使用信用信用卡货款支付成功后，所支付的款支付的一种货款支付方法方卡货款支付时，公司才能使货款支付项将立刻进入供应商的账户式用其进行货款支付企业直接使用库存现金支货现金货款使用现金支付能换来更多的优在公司资金充足和银行利款支付项的一种货款支付方支付惠折扣，手续简单率较低的情况下使用票据具有一定时间的贴现期，公司签发汇票给供应商，约定时一般情况下，公司鼓励使公司可将相应的资金用于其他汇票支付间或期限支付相关货物款项的用票据货款支付方面的投资而获得投资回报一种货款支付方法方式供应商发出物资，委托银行收托收货款支付对采购有关人员款，公司根据购销协议合同核对托收货款比较适合国有企业和有一比较有利，减少了不少风险，采购物资的质量验收单据后，向支付定信誉的大中型民营企业也节省了很多费用银行承兑货款支付的一种货款支付方法方式

3.采购货款支付的时间包括预货款支付、一次性货款支付、分期货款支付和延期货款支付

（1）资金不够充裕时，预货款支付可能造成公司资金不足、丧失其他投资机会等损失，而供应商的优惠政策又无法弥补这这些损失时，公司须尽可能地采用分期货款支付、延期货款支付的方法方式支货款支付项

（2）公司资金相对充裕，而一次性货款支付的优惠折扣够高时，公司可采取货到一次性支付相关货物款项的方法方式

（3）在公司资金短缺时，公司须尽可能以分期货款支付、延期货款支付的方法方式支货款支付项

一、采购谈判管控管理工具39采购谈判议价管控管理制度规章39

二、采购谈判与协议合同管控管理制度规章

41、采购协议合同管控管理制度规章

141、采购协议合同评审制度规章247第章采购库存与成本管控管理工具750

一、采购成本管控工具

50、采购成本控制制度规章

150、采购成本控制考核方法253

二、采购库存管控工具

55、库存成本控制办法

155、库存周转管控管理制度规章260第章采购风险与监督管控管理工具862采购风险控制办法62

一、采购监督与稽核管控管理制度规章

66、采购货款支付稽核制度规章

166、采购腐败处理办法269第章供应商管控管理工具972

一、供应商管控管理制度规章

72、供应商调查办法

172、供应商绩效改进办法275第章采购招标管控管理工具1076

一、采购招标管控管理制度规章

76、采购招标管控管理细则

176、招标公告管控管理办法282第章采购结算管控管理工具1186

一、采购结算管控管理制度规章

86、采购结算管控管理办法

186、采购货款支付管控管理办法289第章采购方法方式管控管理工具1291

一、本次项目采购管控管理工具

91、本次项目采购管控管理办法

191、本次项目采购结算办法294第章采购有关人员管控管理工具1396

一、采购有关人有关员工作规范

96、采购有关人员道德管控管理办法

196、采购有关人员培训管控管理制度规章299

二、采购有关人员管控管理方案

103、采购有关人员反贿赂承诺1书

103、采购有关人员保密协2议104附录企业采购招标手册设计107第14条本制度规章由采购部制定，其修改权、解释权归采购部所有第15条本制度规章由总经理审核批准后方可执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购价格控制办法2以下是某企业的采购价格控制办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购价格控制办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强物资采购价格管控管理，控制物资采购价格，降低采购成本，提高公司的经济效益，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司采购部及各项物资采购价格的控制和管控管理第3条管控管理耿责

1.采购经理负责任采购物资的价格控制管控管理，监督、检查各项物资采购价格的控制情况

2.采购价格主管负责任采购价格的控制工作

3.采购专员负责任采购物资的询议价工作44条采购价格控制的基本原则物资采购价格控制必须遵循以下基本原则

1.按采购计划进行采购

2.货比三家，比质比价

3.采购物资的价格要按照“申报、核价、批准、执行、反馈”的程序进行

4.采购价格的审批要实行“分权制”的原则第5条采购价格的控制阶段采购价格主管在采购申报、采购审批、询价、议价等阶段对采购物资价格进行控制第章采购审批价格控制2第6条价格申报采购专员根据采购计划、按价格采购原则进行询价后，提出建议价格，填写采购价格审批表，报采购价格主管第7条核价采购价格主管接到采购价格审批表后，要通过联系方法方式、计算机网络等渠道查询、核实采购部采购专员建议的采购价格是否合理.，并将核价的情况记录备案第8条采购审批采购价格主管将核实的价格填列在物资采购价格审批单上，并在不高于采购价格主管核定的采购价格的前提下，按照下表所示的标准请相关领导审批采购审批权限采购总价款审批权限10万元以下采购经理审批在10万〜50万元采购总监审批在50万元以上总经理审批第9条大宗协议合同物资采购的审批

1.凡一次性采购金额超过100万元的非常年采购业务，为大宗协议合同采购

2.对于大宗物资采购的价格，先由采购价格主管按程序核定价格后，报总经理组织有关人员集体开会审核批准第10条供应商数量确定采购价格主管需核实供应商个数，除属独家经营的情况外，应执行以下标准；核实应有文字记录备查

1.采购总价款在3万〜10万元的业务，核实的供应商不少于三家

2.采购总价款在5万〜10万元的业务，核实的供应商不少于四家

3.采购总价款在10万元以上的业务，核实的供应商在五家以上第章询议价采购价格控制3第11条询价阶段的价格控制采购专员需遵循询议价阶段采购价格的控制要点，进行采购价格控制，具体的控制要点如下所示

1.至少选择三家符合采购条件的供应商作为询价对象，询价的供应商应属合格供应商或经特批的供应商

2.选择询价或采购的对象时，应依照直接生产1商、代理商、经销商的顺序选择第12条议价阶段的价格控制

1.询价后，应先确认各家报价方法方式、生产产品规格、采购条件等是否一致，然后方可选择两家以上供应商进行交互议价

2.议价时，应注意品质、交期、服务兼顾

3.议价后，根据议价过程及结果填写物资采购价格申报单，详细写明申购物资的名称、数量、规格、型号、技术相关要求、供货单位、联系联系方法方式、公司传真号以及货比三家的情况

4.存在以下状况时，采购专员应加强与供应商议价，加强对议价优势的掌握需加强议价的情况第13条谈判价格的审批采购专员将谈判结果报采购价格主管审核后，报相关权限相关领导审批，并根据最终确定的采购价格填写物资采购价格反馈表，报采购价格主管备案签约后，采购协议合同也要报采购价格主管备案第章附则4514条本办法由采购部制定，其修改权、解释权归采购部所有615条本办法经总经理审核批准后方可执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购质量控制管控管理工具4

一、采购质量保证体系建立工具供应商认证与实施管控管理制度规章以下是某企业的供应商认证与实施管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称供应商认证与实施管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门

二、采购物资质量验收控制工具、采购质量验收实施细则1以下是某企业的采购质量验收实施细则，供读者参考受控状态制度规章名称采购质量验收实施细则编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为保证本公司采购物资的质量水平，确保本公司生产经营的顺利进行，防止不合格物资及不合格供应商给本公司造成损失，特制定本细则第2条适用范围本制度规章适用于本公司所有采购物资的质量验收及供应商质量管控管理工作第3条质量检验的基本原则相关机构部门在开展采购物资质量检验工作时，应严格遵守严肃、准确、及时三项基本原则

1.采购物资质量验收有关人员必须具有高度的责任心，秉持严肃的工作态度，严格按照公司的相关质量检验制度规章和相关流程规范进行检验

2.采购物资质量验收有关人员需仔细核对到相关货物资的品种、规格以及数量等信息，必须做到准确无误，不得掺入个人的主观偏见和臆断

3.采购物资质量验收有关人员要按照相关管控管理规定及时组织和实施质量检验工作，以保证采购物资能够及时使用并且，一旦出现质量问题，也能在规定期限内处理有关纠纷第章采购物资质量验收准备2第4条收集和了解采购基本资料采购部应收集整理采购业务资料,，并组织质检员熟悉和了解采购本次项目、采购数量、采购时间、到货时间、采购方法方式、运输服务方法方式以及不合格品处理办法等事项第5条供需双方确定物资品质、规格和图样采购部应协同生产部、技术部以及质量部等机构部门制定物资的生产产品规格、技术和质量标准等各项质量验收标准，并与供应商进行双方签字或盖章确认对于设备类采购物资，需相关要求供应商随设备提供相关技术图样第6条制定质量验收标准采购部应根据公司相关质量验收规定制定采购物资质量验收标准，一般采用当批物资合格率或抽检合格率为质量验收标准，其计算公式如下:合格物资数量第7条明确采购物资质量验当批物资合格率=X100%收有关内容当批物资总数采购部应协助质量部确定采购物资质量验收的具体有关抽检合格物资数量物资抽检合格率=X100%抽检样品总数内容并协助具体质量验收工作的实施，采购物资的质量验收有关内容应包括以下三点

1.采购订单与供应商发货清单是否一致，并核对物资到货数量

2.检查到相关货物资的生产产品外观，包括包装是否完整，标识标签是否符合公司订单相关要求，开箱检验物资是否有破损、短缺以及变质情况的发生等

3.对到相关货物资进行质量检验，检查其关键指标是否符合本公司质量管控管理检验标准第8条选择质量检验方法方式质检员为保证质量检验的效率和结果的准确性，在实施检验时应采用适当的检验方法方式进行，具体质量检验方法方式如下表所示质量检验方法方式有关内容一览表检验方法适用范围具体方法抽样检验数量较多并经常使用的物资从一批采购物资中随机抽取少量样本进行检验◊◊全部检验O数量少、价值高的物资O按质量检验标准对所有采购物资进行质量检验数量很大、价值低的辅助性物资◊经认定的免检供应商提供的物资◊免检免除质量检验程序◊生产急用而特批免检的物资◊第9条选择质量检验方法采购物资质量检验方法，根据检验的不同原理、条件和设备，分为感官检验法、物理检验法、化学检验法、微生物检验法以及生产产品试验法五大类方法第章生产物料检验实施3第10条通知到货采购有关人员应根据订单到货日期、到货品种、规格和数量等，提前通知质量部或生产部的质检员准备采购物料的质量检验工作第11条到货清点仓库管控管理员进行物料的质量验收工作，并检查采购物料的品种、规格数量、包装等情况，填写“采购质量验收单”，并对该批采购物料标志“待检”标识第12条质量检验质检员应在指定待检区域，按照公司规定的质量检验标准及程序，对物料进行逐项质量标准的检验,并填写“采购检验报告单”第13条质量检验报告审批质检员将“采购检验报告单”提交采购检验主管和质量部主管审核和审批，并将审批意见作为检验结果处理的依据第章设备检验实施4第14条组织成立设备质量验收小组采购部应组织技术部、质量部以及生产部专业有关人员成立设备质量验收小组，并告知设备到货时间、设备采购数据以及特殊相关要求等，并着重说明设备质量验收时防潮和防压等注意事项第15条到货清点接货有关人员应及时清点到货设备，检查到货设备数量和规格是否与采购订单相符，并检查设备包装外观是否破损，如实填写“采购质量验收清单第16条开箱检验设备质量验收有关人员应慎重选择拆箱方法，保证设备的安全性，拆箱时要保证至少有两个不同机构部门的成员在场，并一起根据订单和发货清单等相关票据核实设备的品种、数量、型号、附件零件、技术图纸以及外观等情况，并如实填制“设备采购质量验收单”第17条设备安装和调试设备质量验收有关人员需现场配合供应商技术有关人员对设备的安装和调试工作，如实填制“设备检验报告单”第18条质量检验报告审批设备质量验收有关人员将“设备检验报告单”提交采购检验主管和技术部主管审核和审批，并将审批意见作为检验结果处理的依据第19条设备质量验收期检验采购有关人员应相关要求供应商将一段设备使用时间作为设备质量验收期，采购有关人员应在质量验收期内密切跟踪设备运转情况，发现问题及时与供应商联系，并在质量验收期结束后综合生产部和技术部意见，编写“设备质量验收报告”，提交上级相关领导审批第章质量检验结果处理5第20条检验合格处理办法

4.合格物料处理质检员将审批通过的“采购物料检验报告单”作为物料放行证明，交由仓储有关人员办理入库

5.合格设备处理设备质量验收小组应根据发票注明的设备信息，如生产产品名、型号、规格、单价、数量以及金额等，针对质量验收无误且通过质量验收期考核的设备，填写“质量验收入库单”，一式三联，分别交财务部、仓储部以及采购部保管和使用第21条检验不合格处理办法针对采购物资检验不合格的各种情况，公司可采取补交拒收、退货、换货、返工以及偏差特采处理等办法，由采购有关人员与供应商沟通协商达成一致后实行第章附则6第22条本细则由采购部和质量部共同负责任制定、解释和修订第23条本细则经总经办审批通过后，自颁布之日起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购质量问题处理办法2以下是某企业的采购质量问题处理办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购质量问题处理办法编号执行机构部门监督机构部门编修机构部门第章总则1第1条目的为明确采购物资质量验收过程中发现异常问题时所应采取的措施，使问题迅速得到解决，防止问题物资流入公司生产线，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于采购物资质量验收过程中发现异常问题的解决第3条质量问题处理原则相关有关人员在处理采购物资的质量问题时，应严格遵守下列三大原则隔离存放，妥善保管；分清情况，区别对待；遵照制度规章，明确责任第章确定问题物资处理办法2第4条质量问题处理办法选择采购部应对质量检验判定为质量不合格的物资进行妥善处理，在维护公司合法利益以及维护与供应商之间良质量问题处理办法一览表措适用情况具体方法施补交处补交，或经请购机构部门经理同意免去◊交货数量未达到订货数◊理补交拒收退O经采购经理审批后，联系供应商办理退不符合公司质量标准且批次合格率不达标◊货货换货处O提供不合格品的供应商过往质量记录良好O相关要求供应商换货理O请购机构部门不急于使用采购物资O由供应商或本公司进行物资再加工，并返工处相关要求供应商对误工和加工成本进行O当批物资检验不合格，经加工即为合格品理赔偿特采处O物资质检不合格，但不影响最终生产产品O采用偏差接收，并相关要求供应商对公好合作关系的基础上，通过选择适宜的处理办法，减少公司的不必要损失质量问题具体处理办法如下表所示理质量司的耗费工时成本进行赔偿全检处O物资经抽检不合格，但请购机构部门急需O对该批物资进行全数检验，接收合格品理第5条其他异常问题处理凡属承运过程中造成的物资数量短少或外观包装严重残损，应凭接运提货时索取的“货运单”向承运单位索赔第章不合格物资退换管控管理3第6条进行不合格物资标识质检员在确定不合格品后，应在采购物资上作“不合格”标识第7条不合格物资存储仓管员根据“不合格”标识将物资放到指定位置，将其与其他物资隔离开第8条确定处理物资数量对于批量不合格的采购物资需要进行全部退换，以保证物资质量统一对于经审批通过而进行特采或全检的物资，可不进行全部退换第9条退换货确认在确定了不合格物资的名称、批次和数量后，采购有关人员应及时与供应商协商确认退换货事宜退换货的具体相关流程如下

6.质检员对退换物资进行红色“退/换货”标识，并开立“不合格物资退/换单”，提交上级主管审批

7.“不合格物资退/换单”应由质量部、物资请购机构部门以及采购部等各机构部门主管共同签字或盖章确认

8.采购有关人员收集并整理退相关货物资的“检验报告单”、“不合格物资退货单”、采购协议合同及采购订单等相关单据，并与供应商联系协商退货事宜

9.采购有关人员与供应商按协议合同相关要求协商一致后，采购有关人员应将协商结果及时通知仓储部做好退换货准备第10条特采处理对于生产急需的物资，经请购机构部门申请和分管副总批准后，可凭借“不合格品处理单”直接入库;在使用时，相关有关人员应作出明显标识，为后期发生质量问题时追溯物资做准备°第章附则4第11条本办法由采购部负责任制定、解释和修订第12条本办法经总经理审批通过后颁布实施修订记修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章录

三、采购质量控制与改善工具采购质量保证协议以下是某企业的采购质量保证协议，供读者参考执行机构部门文书名称采购质量保证协议监督机构部门（需方）甲方单位_____________________________（供方）乙方单位_____________________________合约双方根据《中华人民共和国协议合同法》、《中华人民共和国生产产品质量法》及有关规定，本着“质量第

一、互惠互利、共同发展”的原则，为确保生产产品质量的稳定和不断提高，协商一致，签订本协议，并共同遵守

一、签订协议合同

1.采购或委托加工以双方签订“XX生产产品购销协议合同”的形式确认，乙方单位需在收到甲方单位协议合同三日内对协议合同进行签字或盖章确认协议合同一经签订即具有法律效力，合约双方必须严格履行

2.甲方单位提供的协议合同号需在乙方单位提交的所有交货资料（“装箱单”、质量证明资料）上标明

二、质量相关要求

1.乙方单位为甲方单位提供的材料或设备，其质量、性能必须符合甲方单位的“原材料技术标准”或“外协品内控标准”的相关规定

2.乙方单位每次送货时，必须提供物资合格证或自检报告等证明物资合格的材料

3.乙方单位的生产产品包装必须满足甲方单位相关要求，包装上必须注明生产日期、生产批号、有效期和重量等第章采购规划与计划管控管理工具1

一、采购战略规划工具、采购战略规划管控管理制度规章1以下是某企业的采购战略规划管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购战略规划管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为有效指导采购战略的制定工作，为本公司制定长远的采购发展目标，确保采购战略能够支持公司的总体规划与布局，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司采购战略制定过程的调研、目标设计、职责划分、成本、控制策略制定等环节第3条岗位职责采购战略规划涉及的主要岗位职责如下表所示采购战略规划岗位职责一览表具体职责

1.主持采购战略的规划和制定工作，并审核采购规划的科学性采购总监

2.组织制定采购管控管理的相关流程和制度规章，确保采购工作规范化

3.组织选择合适的采购方法方式，制定成本控制和风险控制策略等

1.在采购总监的相关领导下，负责任采购规划的制定工作采购经理

2.协助采购总监规划采购机构部门组织职能，制定相关相关流程和制度规章

3.对采购方法方式选择、成本控制、风险控制等事项提出宝贵的意见

1.负责任收集采购与供应市场的信息和相应的趋势采购有关人员

2.负责任编制采购规划过程中的各类相关文件

4.当甲方单位的客户需要到乙方单位处进行验证时，乙方单位应给予安排并配合验证工作

5.乙方单位必须保证及时供货

三、质量记录由于外购、外协物件的质量直接影响甲方单位生产产品的质量，乙方单位必须采取切实可行的生产工艺和控制方法对其生产产品的质量进行有效的监控，并保存必要的质量记录资料（工艺卡、原材料证明、检验记录、加工过程参数记录），以便甲方单位进行现场审核

四、零件标识乙方单位提供外协加工零件，需在图纸的规定位置或非加工表面的明显位置，用钢印或其他不易消失的方法，清楚地标刻上供应商的代号、零件号（按协议合同规定使用的图纸或零件清单）及协议合同号

五、交货期及包装

1.乙方单位应按协议合同签订日期或甲方单位提前通知的交货期（公司传真）按时交货至甲方单位处；如有延期，乙方单位须予以书面说明，并承担由此造成的一切后果

2.零件需按协议合同号装箱，“装箱单”上须注明协议合同号、零件号、零件名称、包装件数、数量、检验有关人员等信息乙方单位需提供适当的包装箱和包装物，以确保所有零件在运输服务途中不会受损,如零件有损坏，甲方单位将按不合格品退回

六、质量证明资料零件出厂前，乙方单位需对全部所供零件进行尺寸检验，以及必须的化学成分和机械性能方面的测试,并在送货时随“装箱单”提交尺寸检验报告和有关材质证明、材质化验报告、机械性能测试报告等

七、入场检验及不合格品处理

1.甲方单位质量部将对进场的零件进行100%全检或抽样检查，发现不合格品时，将出具“进料异常报告单:乙方单位需对不合格品进行原因分析，并制定纠正措施，在生产中加以改进，确保同类缺陷不再发生

2.“进料异常报告单”需传回甲方单位采购部，以便甲方单位对乙方单位的纠正措施的效果进行验证

3.同时，检验不合格的零部件将退回给乙方单位，并由乙方单位承担甲方单位实际发生的运输服务费及试验费

4.在实际生产使用过程中，如出现属乙方单位原因造成的不合格品，也将退回给乙方单位

八、保密

1.乙方单位因本协议而知悉或持有甲方单位业务或技术机密时，乙方单位同意负保密责任，不得泄露给任何第三方如因乙方单位原因泄密而造成甲方单位经济损失的，乙方单位承担全部责任

2.协议双方不得出于履行本协议义务之外的任何目的使用另一方的保密信息协议合同双方应保证其有关员工都遵守本条约定

九、协议终止或解除协议任何一方违反本协议或不履行本协议，在收到未违约方违约书面通知之后的15天内未进行有效纠正的，未违约方有权终止或解除本协议

十、协议变更及其他本协议签订后，任何一方不得擅自修改或终止本协议，如需修改或终止本协议，应经双方同意对于发生的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向甲方单位所在地的人民法院提出诉讼虽然甲方单位会对关键物资、重要物资、一般物资进行性能试验或检验，但在使用过程中如出现质量问题，乙方单位不能推卸责任，应承担全部损失本协议一式两份，经双方法定代表人及授权代表签字或盖章并加盖双方公章后合约生效，双方各执一份木公司（甲方单位）代表（盖章或签字或盖章）供应商（乙方单位）代表（盖章或签字或盖章）签订日期—年—月—日签订日期—年—月—日第章采购订单与交期管控管理工具5

一、采购订单管控管理制度规章、采购订单管控管理办法1以下是某企业的采购订单管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购订单管控管理办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范采购订单的编制及处理过程，加强对采购过程的控制，确保所采购物资满足技术标准及生产需求，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司采购订单处理的全过程第3条管控管理职责

1.总经理负责任大宗物资及特殊物资的请购单的审批，并监督采购部完成订单的全程管控管理工作

2.采购部负责任按照已通过审核的请购单开立订购单，按相关要求全程跟踪、管控管理订单

3.请购机构部门按相关要求填写请购单，积极配合采购部对日常订单的管控管理工作第章订单编制2第4条接收并审核请购单

1.需求机构部门依据公司生产计划和具体需求，以书面的形式向采购部提交请购单，提出采购需求

2.请购单中要详细记录所需物资的名称、规格、数量、需要日期等相关有关内容，并做出预算

3.采购部及时接收各机构部门开出的请购单，并进行审核

4.一般请购单由采购经理根据请购单有关内容、公司采购相关规定及供应商情况进行审核，通过后反馈给申请机构部门，并及时组织开立订单

5.对于大宗物资或特殊物资的请购单，采购经理审核完毕后需上交总经理批准，总经理批准后采购部方可开立订单第5条开立订单

1.采购部根据已审核通过的请购单，及时开立订单

2.采购部在编制订单时应及时与供应商沟通协调相关事宜，应注意维护公司利益，在允许的范围内力争订单价格、交期、质量等方面满足公司相关要求第6条订单有关内容规范采购订单应至少包括以下六项有关内容

1.交货方法方式交货时间、交货地点、新品交货附带备用零件等规定

2.质量验收方法方式检验设备、检验费用、不合格品的退换等规定，提前或延迟交货数量的处理

3.罚则延迟交货或品质不符的扣款，违反合约的处理，取消合约的规定等

4.品质保证包修和包换期限，无偿或有偿换修等规定

5.履约保证按合约金额的一定比例收取履约保证金的规定

6.仲裁或诉讼买卖双方纷争，仲裁的地点或诉讼的法院77条订单格式相关要求采购部在编制采购订单时，应完整填写以下五联

1.供应商联（第一联），作为供应商交货时的凭证

2.回执联（第二联），由供应商签字或盖章确认后寄回公司

3.物资联（第三联），作为公司控制存量和质量验收的参考

4.请款联（第四联），作为结算采购相关货物款项的依据

5.承办联（第五联），由采购部自存68条审核订单订单主要审核本次项目有供应商名称、采购单价、采购数量、采购物资名称及规格、采购订单与请购单的相符性等第章订单执行与保管379条采购订单执行

1.公司与供应商签订订单后，采购部要随时关注并紧密跟踪订单执行情况，保持同供应商的沟通，确保订单能顺利执行

2.加工型供应商需进行备料、加工、组装、调试等过程；存货型供应商只需从库房中调集相关物资后经适当处理.，即可送至公司因此，采购部需密切关注加工型供应商的备货进程，确保按时交货第10条采购订单保管

1.为方便订单的查找与使用，采购部应对订单进行分类归档，有序保存

2.采购部应将采购订单的原件按编号顺序保管，复印件与相关采购申请和往来信件一起，按供应商名字的字母顺序保管第章附则4第11条本办法由采购部负责任制定，其解释权及修订权归采购部所有第12条本办法经总经理审批后正式合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、订单跟踪管控管理办法2以下是某企业的订单跟踪管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称订单跟踪管控管理办法----------------------------------------------编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为促进订单正常执行，满足公司物资需求，保持合理的库存量，确保公司生产经营活动的正常进行,结合公司的实际情况，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司采购部所有采购订单的跟踪工作第章订单跟踪的重点及有关内容2第3条区分重点跟踪对象

1.对于一般供应商，采取定期和不定期检查的方法方式

2.对于那些长期合作的、信誉良好的供应商，可以不进行订单跟踪或减少跟踪工作量

3.对一些重要或紧急的采购单，跟单员则应全力跟踪44条订单状态监督

1.采购跟单员需跟踪掌握供应商生产或备货过程

2.如供应商备货中途出现相关变更的，需立刻解决，不得延误

3.与生产经营需求紧密联系的物资紧急缺货时，采购跟单员须马上联系供应商，必要时可帮助供应商解决疑难问题，保证物资供应及时

4.采购跟单员需及时跟踪物资运输服务过程，确保及时进行到货检验和入库工作第5条物资检验跟踪跟单员确定到货日期，通知质量管控管理部检验有关人员进行物资检验，发现问题时应及时与供应商联系并协商处理检验问题第6条物资入库跟踪采购跟单员负责任收货接收工作，参与办理物资入库第7条货款支付跟踪

1.采购部按照协议合同规定的支付条款对供应商进行货款支付

2.采购跟单员进行货款支付跟踪，督促货款支付有关人员按协议合同约定办理第章催货管控管理338条明确催货目的催货的目的是使供应商在必要的时期送达所采购的物料，使公司的经营成本降低49条催货方法采购跟单员在跟单催货作业时，可采用以下四种方法

1.订单跟催按订单预定的到货日期提前一定时间进行跟催

2.联单法将订单按R期顺序排列，提前一定时间进行跟催

3.统计法将订单统计成报表，提前一定时间进行跟催

4.定期跟催每周固定时间将跟催的订单进行整理，打印成报表，定期统一跟催第10条进度落后处理如果供应商没有按时交货，可能影响公司生产经营的正常进行，采购部跟单员应该采取以下措施具体如下图所示交货进度落后所采取的措施第章供应商跟踪管控管理4第11条供应商交货状况分析采购部填写“供应商交货基本状况一览表”，对供应商的交货情况进行分析、评估，判定其等级第12条供应商奖惩措施

1.给予按时或提早交货的供应商一定的奖励，如比较优厚的货款支付条件等

2.在采购协议合同中，尽可能地加重对供应商违约或单方面解约的惩罚第13条跟单注意事项跟单员必须保持对供应商的尊重，在跟单与催货的过程中，必须注意自己的言行举止，自觉维护公司的良好形象第章附则5第14条本办法由采购部制定，解释权亦归采购部所有第15条本办法经总经理审批后合约生效，修改、废止亦同修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购谈判与协议合同管控管理工具6

一、采购谈判管控管理工具采购谈判议价管控管理制度规章以下是某企业的采购谈判议价管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购谈判议价管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强公司采购谈判议价管控管理，规范采购谈判议价的相关事项，节约采购费用，降低采购成本,特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司采购过程中所有需要进行谈判议价的采购本次项目第3条在采购谈判议价的整个过程中，相关有关人员的职责分工具体如下

1.公司采购部是采购谈判议价的归口管控管理机构部门和具体执行机构部门，其他机构部门负责任协助

2.采购谈判小组负责任执行采购谈判议价工作

3.总经理、采购总监必要时参与、协助采购谈判议价活动第章谈判议价准备2第4条在财务部审批通过采购资金预算后，采购部方可着手准备采购本次项目的谈判议价第5条采购部负责任谈判议价的有关人员应根据采购本次项目的特点设计谈判计划和方案，经采购经理与采购总监审批同意后执行第6条采购部应按审批同意的谈判计划和方案安排谈判议价工作，成立采购谈判小组，相关计划与资料应提前发放到参与谈判的有关人员手中，由其进行准备第7条公司参与采购谈判议价的有关人员包括采购经理，采购协议合同主管、专员，请购机构部门的代表等第8条采购本次项目谈判小组的组长一般由采购经理担任，但当谈判议价本次项目的金额超过规定权限时，则由采购总监担任第9条采购部在邀请参与谈判的供应商时，应从公司“合格供应商列表”中选取，并必须选取三家以上第10条采购部应按既定的采购计划和采购谈判议价方案，列明所采购生产产品的名称、数量、技术规格、邀请及预算等相关资料，供谈判小组成员熟悉第11条在谈判之前，谈判小组组长应掌握成员对所采购生产产品的性能、参数、型号及市场价格的了解情况，并可视情况召开谈判预备会议，确定谈判的有关事宜第章谈判议价规定3第12条谈判小组成员代表公司形象，在谈判过程中应遵守公司有关员工行为规范第13条谈判议价中，谈判小组成员应与供应商方面有决定权的有关人员进行谈判，以免浪费时间，同时避免透露本公司的立场第14条采购谈判应在公司会议室中进行，以提高工作效率，不得在饭店、KTV等娱乐场所进行第15条采购谈判负责任人在谈判议价过程中须掌控全局，避免草率地做出决定第16条在议价过程中，谈判有关人员应灵活使用各种议价、还价技巧，将采购价格降低至对本公司有利的位置，减少采购成本第17条采购谈判有关人员应注意商务礼仪，不得使用侮辱性的动作和语言，同时注意掌握谈判进度和谈判氛围，必要时可以转移话题、缓和气氛，防止谈判破裂第18条谈判过程应当保密，无关有关人员未经许可不得进入谈判会场参与谈判的有关人员和工作有关人员不得泄露与谈判有关的有关内容谈判结果未经最后审定不得予以公布第19条在采购谈判期间，公司参与谈判的任何有关人员都不得接受对方的宴请、送礼、贿赂等，否则按公司相关规定处理第20条参与谈判的任何有关人员不得以任何方法方式泄露公司的谈判底线，否则对公司所造成的损失由当事人承担第章谈判资料管控管理4第21条公司的谈判资料包括谈判计划、方案，供应商的报价，谈判过程中各方提出的各种意见、达成的协议等第22条采购谈判记录有关人员须详细记录谈判过程中各方的相关要求，作为谈判的原始资料进行保存第23条谈判资料由指定有关人员进行保存与管控管理，作为公司的机密资料，未经授权不得阅览第24条所有接触公司谈判资料的有关人员在公司相关要求的时间内不得泄露其中的有关内容，否则以泄露公司机密行为论处第25条谈判资料的其他管控管理相关要求可参照公司文档资料的相关管控管理规定执行第章附则5第26条本制度规章由采购部制定，其修改、解释权归采购部所有第27条本制度规章经总经理审批通过后，自颁布之日起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录

二、采购谈判与协议合同管控管理制度规章、采购协议合同管控管理制度规章1以下是某企业的采购协议合同管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购协议合同管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强采购协议合同管控管理工作，防范协议合同采购风险，维护公司利益，现依据国家相关法律法规及公司协议合同管控管理规定，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章明确了协议合同采购管控管理机构部门的职责，规定了采购协议合同管控管理的基本原贝

4、运行机制及具体有关内容，适用于对采购协议合同管控管理的相关事宜，并适用于生产原辅料、外协加工、设备、工装模具、外协服务等类型的采购协议合同管控管理工作第3条职责分工

1.公司采购部负责任具体的采购协议合同的谈判、起草、执行、变更等工作

2.生产部、质量管控管理部、技术部和财务部参与协议合同条款的公审

3.总经理或其授权人负责任协议合同签订的批准

4.财务部负责任协议合同原件的保管第章协议合同编制2第4条采购协议合同编制条件本公司一次性采购物品金额高于一元时，必须签订采购协议合同外地采购必须签订协议合同第章采购战略规划分析2第4条公司采购战略规划分析

1.在制定采购战略规划之前，采购有关人员需准确了解公司长期的发展规划，主要应包括未来5〜10年公司主要的发展方向

2.采购有关人员还需分析公司战略成本，从中长期发展的角度来判别公司的成本构成情况和趋势第5条采购环境分析采购环境分析的工作要点第6条确定采购战略目标

1.在通过对公司战略规划和采购环境的分析之后，采购总监需在采购经理的协助下，确定公司采购的中长期战略目标

2.采购战略目标包括采购作业目标，采购质量目标，采购数量，采购方法方式，采购有关人员和组织,采购价格与成本目标等有关内容

3.战略目标制定后，应及时上报总经办审核，审批通过后，需作为采购工作规划的指导性纲领第章采购战略规划的制定3第7条采购相关流程优化设计

1.采购总监、采购经理应根据下级有关人员提交的现有采购相关流程状况进行分析、整合，找出需要进行相关流程优化的步骤

2.采购规划有关人员应在对现有相关流程进行充分论证的基础上，与相关作业有关人员一起制定出新的采购相关流程，提高采购工作效率第8条确定采购相关标准

3.制定采购标准采购规划有关人员应当及时制定采购标准，包括采购交期标准、物资接收标准、供应商质量标准等，并形成相应的标准文件

4.物资接收标准物资接收标准将作为公司统一的物资管控管理指导性文件，其中应该描述以下六个方面的有关内容1收货质量检验方法、检验程序2采购物资的质量验收标准和政策3第三方加工的程序和管控管理办法，物资返工、返回和报废处理的原则4危险物资的管控管理办法5收货差异的处理方法第5条采购协议合同的形式采购协议合同的订立必须采取书面形式，经签约双方协商的有关修改采购协议合同的文书、公司传真、电报图表、电子邮件、报价书和会签表等，均属于协议合同的范围采购协议合同拟定步骤示意图第6条采购协议合同的有关内容

1.采购协议合同包括九项基本有关内容，即当事人姓名住所和联系方法方式，标的全程、价款或报酬，数量和规格型号，品质和技术相关要求，履约方法方式和期限、地点，质量验收标准和方法方式，货款支付方法方式和期限，售后服务及其他优惠条款，违约责任和解决争议的方法

2.上述九项有关内容必须编写齐全，各项有关内容的条款应当明确、具体，文字表达要严谨，书写要工整第7条协议合同审批管控管理

1.采购协议合同主管应将拟定的协议合同初稿交相关机构部门审核并使之提出建议

2.公司财务部主要负责任对协议合同价款的形成依据、款项收取或支付条件等条款进行审查并提出意见

3.公司法律顾问主要对协议合同有关内容条款的合法性进行审查并提出审查意见

4.分管副总负责任对协议合同所涉有关内容进行全面审查并提出审查意见

5.公司总经理根据相关机构部门所提意见、办理程序的规范性以及其他认为需要审查的有关内容对协议合同进行审阅并签署意见

6.公司采购部根据公司总经理的审查意见修改协议合同文本，并将总经理审查意见、协议合同签署相关附件等文件再次报送审查后，由总经理或受总经理委托的协议合同签署代理人正式签署协议合同第章协议合同签订378条采购部应对供应商进行审查，供应商必须具有法人资格，并且以其自己的名义签订采购协议合同；若委托他人代签，则应出示委托证明°89条协议合同必须采用书面形式，其他任何形式的协议合同视为无效协议合同910条对于在规定金额以下的采购协议合同，可以采用公司传真的方法方式签订，即企业将拟定好的协议合同公司传真给供应商，供应商进行盖章或签字或盖章签字或盖章后回传，再由企业签字或盖章盖章或签字或盖章，回执供应商，视为协议合同成立第章采购协议合同履行与控制4101条协议合同的履行

1.采购协议合同签订后即合约生效，具有法律约束力，公司必须按协议合同约定全面履行规定的义务，遵守诚实信用原则，根据协议合同性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务

2.采购部应配合质量管控管理部做好采购物料的进厂质量验收工作，当所采购的物料不符合协议合同所约定的质量相关要求时，采购部应积极联系供应商进行处理

3.协议合同的执行过程中，采购部要处理好与供应商的关系，将供应商视为公司的战略发展伙伴，便于在生产旺季加大物料采购时能够及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量第12条协议合同履行情况记录在协议合同履行过程中，采购部应根据协议合同的履行情况编制“履约管控管理台账”，作详细全面的书面记录，并保留相关能够证明协议合同履行情况的原始凭证第13条采购协议合同进度控制

1.采购部应本着经济型的原则做好物料的采购进度控制工作，既保证仓库中的采购物料库存最低，同时还能保证采购物料满足生产的需求

2.对于需要供应商按照样品或图纸加工的物料，如果存在加工过程周期长、变数多、监控过程比较复杂的现象，应相关要求供应商提供进度安排，采购部根据进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商,确保物料能够及时运送到公司

3.如果供应商提供的物料将延缓公司的生产，采购部应减少在供应商处的采购数量并与其他供应商联系，增加采购数量第章协议合同修订与终止5414条在协议合同执行过程中，若因供应商的原因造成无法按量供应的采购物料，采购部经调查核实，可与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购协议合同的附件进行执行515条在协议合同执行过程中，若外部市场环境发生重大修改变更，采购部可与供应商进行协商,签订新的供货价格的条款，作为采购协议合同的附件执行616条在协议合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货，采购部经过核实后，可与供应商进行协商签订双方的延期交货规定，作为采购协议合同的附件执行717条在协议合同履行过程中出现下列情况之一时，采购部应及时报告公司，并按照国际相关法律法规和公司有关规定及协议合同约定与对方当事人协商变更或解除协议合同

1.由于不可抗力因素导致协议合同不能继续履行的

2.由于对方在协议合同约定的期限内没有履行协议合同所规定义务的

3.由于情况变更，致使我方无法按约定履行协议合同，或虽能履行但会导致我方重大损失的

4.其他协议合同约定或法律规定的情形出现第章协议合同纠纷处理6第18条协议合同纠纷主要包括以下五种情况

1.相关货物款项支付不及时引起的纠纷

2.供应商没有按时交货引起的纠纷

3.物资质量不合格引起的纠纷

4.一方违反保密义务引起的纠纷

5.因不可抗力造成了损失而引起的纠纷第19条相关货物款项支付不及时处理

1.确定相关货物款项支付不及时在接到供应商的逾期未货款支付通知后，采购部有关人员应立即查阅采购协议合同条款，确认超过货款支付期限后向财务机构部门汇报，并证实未付相关货物款项

2.相关货物款项支付不及时的处理措施

（1）若查明原因为商业汇款延误造成的，应由采购部有关人员立即与供应商进行沟通，并向其出示汇款凭证

（2）若确认为逾期未货款支付项，则应按照协议合同条款偿付对方相应的违约金第20条未按时交货的纠纷处理在协议合同约定收货日的24时之前没有收到供货方的相关相关货物到达的信息，即视为没有按时交货对于这种情况应按照以下四点相关要求处理

1.对于违约金，应从最迟交货日的次日起，每逾1日，按逾期交货价款总值的5%计算，且供应商所支付逾期交货违约金应不超过采购协议合同总金额的10%

02.若在规定的交货日期后10日内仍未能接收到相关货物，则视为发货方不能交货，本厂有权相关要求发货方赔付全部相关货物款项的10%作为违约金

3.支付逾期交货违约金并不免除供货方交货的责任及协议合同所规定的其他各项义务

4.供应商应承担由于交货不及时导致我方有关人员滞留在交货地点的一切费用521条质量不合格的纠纷处理

1.质量不合格的认定

（1）在质量保证期内，采购物资的规格、型号等与协议合同不符，或证实物资有缺陷，包括潜在的缺陷或不符合质量标准的部件等，均认定为质量不合格

（2）供应商在收到本厂相关要求更换有缺陷物料的通知后10日内或在签署“货损证明”后15日内,没有补足或更换设备或交货仍不符合相关要求，也视为质量不合格

2.质量不合格的处理措施有三种，如下图所示质量不合格的处理措施第22条违反保密义务的纠纷处理承担保密义务的一方，在双方约定的范围和时间内没有履行采购协议合同中所列的保密条款，由于故意或过失的原因导致相关秘密事项泄露，均视为违反保密义务如果发生违反保密义务的纠纷，应采取以下处理措施

1.机密泄露给权利方带来直接损失或可衡量的间接损失时，义务承担方应向权利方支付相应损失3倍的赔偿金，并立即采取措施停止对权利方的继续侵害

2.义务承担方应及时对泄密有关人员进行内部纪律处分，并将处分情况及时告知权利方323条不可抗力造成的纠纷处理

1.采购协议合同中的“不可抗力”是指本协议合同合约生效后，发生不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的事件，具体包括以下三类有关内容

（1）自然灾害，包括地震、台风、水灾等

（2）人为因素，包括火灾、战争等

（3）其他不可预见且避免的事故

2.不可抗力引发的纠纷处理措施如下

（1）发生不可抗力的一方应立即通知对方，并在15日内提供不可抗力的详情以及有关证明文件

（2）发生不可抗力事件时，协议合同双方通过协商的途径制定合理的解决方案，并尽一切努力减轻因不可抗力造成的后果

（3）不可抗力事件持续达到15天时，协议合同双方应尽快协商解决本协议合同是否继续执行或终止的问题第章协议合同管控管理纪律相关要求7第24条参与协议合同签订和协议合同管控管理的有关人员不得出现下列情况，否则公司将视情节轻重给予相应处分

1.泄露或私自更改协议合同有关内容

2.丢失协议合同

3.损害公司利益

4.参与协议合同制定、签订的过程中出现严重的不负责任任行为第25条参与协议合同履行有关人员违反国家和公司相关规定，给公司利益造成经济损失或其他损失的，视其性质和情节轻重，由公司给予责任人行政和经济处罚第26条将触犯刑律的移交司法机构部门处理，公司保留对责任人的追索权第章协议合同资料管控管理8第27条采购部负责任采购协议合同资料的收集、汇总、保存和存档、送档工作第28条财务部负责任采购管控管理过程中所涉及的原始凭证、票据的备份和保存工作第29条行政部负责任协议合同资料的归档和查阅工作第章附则9第30条本制度规章未规定事宜，依照国家有关的法律法规和政策执行第31条本制度规章自通过之日起开始实施，公司在此前发布的有关规定与本制度规章相抵触的，以本制度规章为准修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购协议合同评审制度规章2以下是某企业的采购协议合同审批制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购协议合同评审制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为了规范采购协议合同签订的管控管理.，保证交易的可靠有效，降低采购风险，最大限度地维护企业利益，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司各类格式协议合同、机构部门协议合同文本的制定工作，以及对业务经办有关人员与协议合同对方拟定的协议合同的评审工作第3条职责分工

1.公司各机构部门负责任签订本机构部门因经营生产及管控管理业务往来的协议合同以及在评审协议合同过程中的传递

2.各机构部门协议合同拟稿人负责任在协议合同评审单上填明对协议合同进行会审机构部门，各机构部门负责任人负责任审核协议合同草稿，定出初稿

3.法律顾问主要负责任对协议合同对方当事人身份和资格的审查以及对协议合同争议解决方法方式的审核

4.质量机构部门主要负责任对协议合同标的物是否符合国家生产产品质量标准、卫生免疫检测、技术标准等进行审查

5.财务部主要负责任对协议合同对方的资信情况、价款支付进行审查

6.法律顾问和财务部负责任对违约责任条款进行审查，包括违约金的赔偿及经济损失的计算第章采购协议合同评审细则2第4条采购协议合同评审要点采购协议合同签署前，有关责任人应当对协议合同初稿会审稿所涉及的有关内容进行全面审查协议合同审查的要点如下表所示协议合同评审要点一览表要点具体有关内容要点具体有关内容O协议合同的主体、有关内容和形式是O协议合同条款及有关附件是否完整齐否合法备合严O协议合同订立程序是否符合规定，会文字表达是否准确◊法密审意见是否齐备O附加条件是否适当、合法性性O资金的来源、使用及结算是否合法◊协议合同约定的权利、义务是否明确O资产动用的审批手续是否齐备O数量、价款、金额等标示是否准确经可签订方是否具有资信及履约能力，是◊否具备签约资格济O协议合同有关内容是否符合公司的经济利行益O担保方法方式是否可靠性性O担保资产的权属是否明确第6条协议合同评审管控管理规定

1.参与协议合同评审的机构部门或有关人员应根据审查职责负责任协议合同的评审工作

2.审查机构部门或有关人员应对协议合同中的有关有关内容进行认真仔细的审查，如审查过程中发现疑问，应及时与拟稿机构部门或有关人员沟通

3.评审中发现协议合同中确有不妥之处的，应责成协议合同拟定机构部门或有关人员修改成重拟，直至确认无误为止

4.各评审机构部门或有关人员对协议合同的评审工作时间累计不得超过一个工作日°

5.根据协议合同法及公司需求，评审通过后的协议合同文本应及时上报国家看关主管机构部门审查或备案

6.评审通过的协议合同报总经理审批后，应统一进行分类、连续编号，并由协议合同档案管控管理有关人员保管第3章附则第7条本制度规章的拟定和修订由行政部负责任，经总经办审批后执行第8条本制度规章由行政部负责任解释，自批准之日起合约生效实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购库存与成本管控管理工具7

一、采购成本管控工具、采购成本控制制度规章1以下是某企业的采购成本控制制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购成本控制制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强对本公司采购成本的控制，降低采购成本，提高本公司经济效益，根据国家有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于本公司采购成本控制的相关工作第3条采购成本控制要点公司采购成本控制主要包括对采购申请、计划、询价、谈判、协议合同签订、采购订单、物资入库、相关货物款项结算等采购作业全部环节的控制其中，采购成本控制的关键点有以下三项

1.确定最优的采购价格

2.确定合理的采购订货量

3.确定合适的交货及货款支付方法方式第章采购计划与预算管控管理控制2第4条采购计划的制订与审批

1.采购专员应根据采购申请、库存情况及物资需求计划制订常备物资采购计划；其他采购物资计划采购专员应根据各机构部门采购申请制订

2.采购专员制订好采购计划、经采购经理审核后，报总经理进行审批第5条采购预算的制定与审批

1.采购预算编制有关人员根据审批通过的采购计划进行采购编制，并将采购预算提交财务部进行审核

2.财务部汇总各类预算并进行采购预算试算平衡，经总经理审批后，采购部应严格执行采购预算第6条采购计划变更采购部在采购过程中必须严格执行采购计划，若出现采购需求变更，采购变更计划须由总经理签字或盖章确认后方可执行第7条临时采购或紧急采购未列入采购计划内的物资如需临时采购或紧急采购，采购部应填写“临时/紧急采购申请表”，经总经理审批后方能进行该物资的采购第章供应商管控管理控制3第8条拓展供应商开发采购专员可通过拓展供应商渠道增加公司选择供应商的机会，这同时还能够促使供应商之间展开竞争，有利于本公司降低采购成本第9条早期供应商参与公司应在生产产品设计初期，选择让具有联盟关系的供应商参加新生产产品开发小组，对生产产品的性能及规格提出相关要求，这可以达到降低采购成本的目的第10条供应商生产产品设计改进采购部在与供应商配合的过程中，应相关要求供应商对生产产品进行设计和技术的不断更新与改变,以促使采购成本不断下降第章采购价格管控4第11条采购物资限价采购部进行物资采购时需填制”采购申请表”报采购机构部门主管审核，采购机构部门主管应严格按照财务部核定的物资采购底价进行审核第12条确定采购方法方式采购专员根据公司经营管控管理情况和业务需求，在保证公司利益最大化的情况下，选择采购方法方式或采购方法方式组合，以降低公司采购成本第13条确定采购定价相关流程采购定价主要分为询价、比价、估价、议价四个环节，各环节的具体有关内容如下图所示采购定价相关流程第14条采购价格执行

3.当议定价格小于等于采购底价时，采购专员经采购经理审核后即可进行采购活动

4.当议定价格大于采购底价时，则必须由财务部核价有关人员确认并由总经理批准后，方可执行采购第15条采购底价执行奖励如实际采购物资价格低于采购底价时，公司应给予采购经办人一定比例的奖励第章采购订货量控制5第16条库存物资信息反馈仓库管控管理员应每日填写“物资库存日报表反映享有库存物资的名称、单价、存储量和存储位置等信息，并及时将库存信息反馈给采购部第17条未达相关货物信息收集采购部应相关要求供应商或第三方物流的库房管控管理有关人员通过联系方法方式、公司传真以及电子邮件等方法方式，及时提供定订相关货物资的出入库消息，填写“未达存货日报表采购专员应实时进行订单信息跟踪第18条确定最佳安全库存采购部协助仓储部根据ABC物资分类方法，以及物资的获得难易程度、使用频率和使用量大小，通过历史经验估计、数学模型测算等方法确定安全库存量第19条确定最佳订货量采购专员通过充分分析现有库存量、各物资安全库存量、在途相关货物信息、货源情况、从订货至到货所需时间以及物资需求量等因素，通过运用定期或定量订货等方法，确定最佳物资订货量和订货周期第章采购入库及货款支付管控管理控制6第20条采购物资入库注意事项采购物资入库时，仓库管控管理有关人员应严格核查以下两个事项，如情况不符合公司规定，仓储部有权不予办理入库手续

（6）收货质量问题的解决方法等

5.供应商管控管理标准采购规划有关人员需确定本公司的供应商管控管理标准和政策，并及时编制相应的指导文件第4条确定合理的采购方法方式采购规划有关人员应当确定合理的标准，明确规定在满足何种情况下采用何种采购方法方式，具体有关内容如下

1.确定招标采购需满足的采购规模，对于在此规模以上的采购本次项目，原则上均采用招标采购方法方式

2.确定采购外包需满足的条件，并严格控制外包商资质

3.确定集中采购和分散采购的物资类型

4.确定内部、外部采购需满足的条件，并确定在何种情况下必须采用内部采购第5条确定采购风险及成本管控管理措施

1.制定采购成本控制策略采购规划有关人员需制定新规划期内的采购成本控制策略、成本控制计划,并确定主要责任人和实施要项，以指导规划期内采购成本控制工作

2.制定采购风险规避措施采购规划有关人员还需根据过去工作中出现的采购风险制定相应的采购风险规避措施，确定完善的供应商维护策略，从采购质量、交期、价格、售后服务、财务等方面规避采购风险第6条形成完善的采购战略做好采购战略规划的各步骤之后，采购有关人员应及时编制各类文件，形成完整的采购战略规划书，作为规划期内采购活动的指导纲要采购有关人员需不断根据实际情况修改采购战略规划，使战略适应公司内外部环境第章附则4第7条本制度规章由总经办负责任制定与解释第8条本制度规章报董事会审议批准后，自颁布之日起执行审批签字或盖修订标记修订处数修订日期修订执行人章修订记录

1.到库物资的价格、质量、数量、规格、型号等符合采购订单的相关要求

2.到库物资应经过质量管控管理部的检验，检验合格后应随物资附有“质量检验报告单”第21条采购物资相关货物款项结算注意事项采购物资相关货物款项进行结算时，财务有关人员应严格核实以下三项有关内容，如情况不符，财务部有权拒绝结算

1.采购物资相关货物款项已经列入当期货币资金支出预算

2.公司与供应商的双方往来账核对无误

3.“货款支付申请单”已经由财务部经理签字或盖章批准第章附则7第22条本制度规章由采购部负责任制定、修订和解释第23条本制度规章经总经理审批后，自颁布之口起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购成本控制考核方法2以下是某企业的采购成本控制考核办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购成本控制考核办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范本公司采购成本控制工作的考核评估工作，有效控制公司采购成本，提高相关有关员工的工作积极性，提升本公司的市场竞争力，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于本公司所有物资的采购成本管控管理工作第3条管控管理职责

1.采购部负责任提供采购成本考核所需材料，并积极配合采购成本考核工作

2.人力资源部负责任按照考核周期的规定，计划、组织并实施对采购成本控制有关人员的考核工作,并根据考核结果对相应有关人员进行奖惩处理

3.采购部、财务部及其他相关机构部门的成员组成采购成本评估小组，具体负责任下列事项1根据公司各机构部门在采购成本控制工作中的工作成效，并综合成本计划的完成情况，每半年对采购成本管控管理的相关机构部门进行一次综合考评2考评结束后，采购成本评审小组负责任编制并提交采购成本评估报告第章采购成本管控管理工作考核2第4条采购成本考核周期公司规定采购成本考核工作，按照月度、季度和年度周期进行，成本考核的具体情况如下表所示第5条采购成本控制考核办法人力资源部和采购成本评估小组在执行考核工作时:应主要参照如下图所示的两种方法进行采购成本控制考核办法第6条采购成本控制考核指标人力资源部在进行采购成本控制绩效考核前，应确定考核指标并严格执行采购成本控制考核指标的有关内容如下表所示第7条采购成本考核实施控制相关考核管控管理有关人员必须坚持公正、公平、认真、负责任的原则和态度，在规定时间内完成考核工作一经发现渎职现象，将给予相关有关人员降职、扣除当月考核绩效奖或扣分处理采购专员应全面、积极地配合实施绩效考核，不得弄虚作假或隐瞒事实，一经发现，违反者当月考核分数计零，并扣除当月奖金；情节严重者，给予停职、降职或辞退处理第8条年度考核结果应用采购成本控制年度考核的结果可直接应用于本公司有关员工晋升、培训以及薪酬调整等人事决策上,具体情况如下表所示第章采购成本控制效果评估3第9条采购成本控制指标采购成本控制效果评估工作，采购有关人员可通过比对采购成本控制指标目标值和实际结果进行评估,采购成本控制指标主要包括单价降低金额、年度成本降低金额以及成本降低与预计目标差异三项指标,各指标计算公式如下表所示第10条采购成本降低的奖励措施公司应对出色完成采购成本控制任务的有关员工给予一定的现金奖励，具体标准如下表所示第章附则4第11条本办法由采购部、人事部以及财务部共同制定，并负责任办法的解释和修订第12条本办法经总经理审批通过后，自颁布之日起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录

二、采购库存管控工具、库存成本控制办法1以下是某企业的库存成本控制办法，供读者参考受控状态制度规章名称库存成本控制办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为达到以下目的，特制定本办法

1.为了保障库存相关货物供给，合理分布库存，实现科学库存管控管理

2.降低库存管控管理成本，保证在库存成本合理的范围内达到满意的客户服务水平第2条适用范围本办法适用于公司所有类型库存的库存成本控制工作第3条职责划分

1.仓储部负责任库存控制分析、规划和决策，向生产部提供实时库存状况，并向采购部提出合理的请购计划，做好物资盘点、费用统计等工作

2.采购部根据请购计划制定合理的采购方案，保证物资的合理供应，并提供采购提前期等数据，协助库存控制决策

3.财务部负责任库存费用统计核算、采购费用统计核算、生产成本及缺货成本的统计核算工作，为库存量、请购点、经济订货批量的计算提供准确依据

4.生产部根据市场需求计划制订生产计划，并根据生产计划制订物资需求计划，将物资需求计划报至采购部和仓储部，并根据库存量、客户量等合理调整生产时间第4条库存成本控制原则库存管控管理有关人员在进行库存成本控制时，应严格遵守以下两项基本原则

1.物流成本管控管理会计制度规章原则库存成本管控管理有关人员应积极协助财务部建立系统的物流管控管理会计制度规章，详细记录订货费、保管费、缺货费、补货费用等，从而精确地核算物流成本

2.物流总费用最小原则库存成本管控管理相关机构部门应进行各机构部门和环节的物流总费用，在物流工作的单项费用之间进行合理协调，确保物流总费用最低第章库存量的预测2第5条预测月用量

1.需求量稳定的相关货物，库存管控管理有关人员需根据去年的平均月用量，并参照今年的业务与经营计划估计月用量

2.仓库管控管理有关人员应定期按月组织盘点库存物资，将盘点结果予以汇总，报到库存控制专员处进行分析库存控制专员根据库存实时情况、生产计划预测月需量第6条用量预测规范L库存控制专员应清楚地掌握库存、进出库的资料以及其他相关资料，以便进行库存量预测需要库存量预测方法收集和分析的资料应包括市场需求、生产产品生产周期、物资价格变动趋势、物资库存现状等

3.用量稳定的物资库存量由物资控制主管依据去年的平均月用量，并参考今年的销售目标与生产计划来设定当产销计划有重大修改变更时，应修订月用量

4.对于难以准确把握市场的物资，原则上实行零库存管控管理；对于低于最低库存量或者超过最高库存量的物资，仓库要及时通知生产部、采购部第7条预测方法库存控制专员需根据公司实际情况选择库存量预测方法，主要方法有以下两种，具体如下图所示库存量预测方法第章库存量基准设置控制3第8条设定安全库存量

1.库存控制专员应当确定物资安全库存量，并保证仓库的库存量在安全库存量以上，以减少缺货情况,降低缺货成本°

2.安全库存量的计算公式如下安全库存量二（生产周期+运输服务时间+检验时间）X单位时间用量+最低库存量39条设置请购点

1.库存控制专员应通过对历史数据的分析，确定不同物资的库存维持费用，估算由此产生的财务支出

2.根据库存维持费用、物质需求情况、安全库存量等数据组合设定请购点310条设定订货批量L库存控制专员负责任根据订货费、运输服务费、保管费、缺货费等各项费用，核算出库存订购成本、库存维持成本和缺货成本，供物资控制主管决策时使用

2.库存控制专员应配合采购部，根据采购物资的价格、库存订购成本、库存保管费用等情况，利用经济订货批量模型计算出最经济的订货批量和订货周期

3.在库存水平达到请购点之前，库存控制专员应当及时向采购部提出请购计划，并在请购计划中说明现有库存量、在途库存量及安全库存量以利审核，审核无误后，由采购单位办理采购

4.对于因库存控制专员未能及时提出请购而造成的供应短缺，应由生产部负责任；若生产部虽及时提出请购但采购部没有按照相关要求及时到货，则责任应由采购部承担第11条建立库存量基准库存管控管理有关人员将以上库存管控管理基准分别填入“库量基准设定表”呈仓储主管核准，并根据相关货物分类进行建档第章库存成本分析与控制4第12条库存成本定期统计分析库存成本统计分析应一月一次，每月末把本月发生的各项成本统计出来，进行分析分析方法可采用以下两种，具体如下表所示第13条库存成本分层控制仓储部会同生产部、销售部、采购部等一起对库存成本进行控制库存成本的控制包括库存持有成本控制、库存订货成本控制和库存缺货成本控制

（1）库存持有成本控制通过对物资的分析，库存控制专员需确定库存及无需库存的物资，确定库存的规模、周转率和分布情况，减少库存持有成本

（2）库存订货成本控制库存控制专员负责任确定正确的订货方法方式，制定库存的再订货点、订货周期和每次的订货量

（3）库存缺货成本控制库存控制专员负责任根据生产部的生产计划和销售部的销售计划，正确做出库存的需求预测，避免因为缺货而造成的损失第14条库存分类控制仓储部应协同采购部对采购物资进行分类管控管理，将物资按照战略重要程度分为A、B、C三类，并根据帕累托原理，针对不同类别物资，按照管控管理程度不同分别进行重点控制、一般控制和简单控制库存分类控制的具体有关内容如下表所示分级管控管理具体措施ABC物资管控管理措施具体有关内容分类增加采购频率保持低库存水平的情况下，增加采购频率♦控制发料数量适当增加发料次数和减少每次发料数量，以降低二级库存，降低持货成本♦保持与用料机构部门经常性沟通，主动了解需求动向，提前准备物资，供♦经常沟通应及时A积极与供应商保持与供应商的联系，积极了解供应商采购协议合同的履行情况，及时处♦联系理供货问题，避免出现因缺货而造成采购成本增加的情况设置低的库存水平为库存警报点，严密监控库存修改变更，保证供货的及♦严密监督库存时性一般性管控管按照仓储和采购管控管理的一般程序进行，通过月度盘点等方法方式进行♦B理库存补充提高库存数量适当提高安全库存水平，减少因经常性采购而产生的采购活动成本♦增加发料数量增加每次发料数量，减少出库次数，降低处理成本♦C降低管控管理规定以季度或年度检查的方法方式来进行库存补充，降低日常管控管理成♦力度本第15条加强物资的养护和保养仓管员应注意加强对库存物资的养护和保养，减少呆滞物资的出现，主要措施如下所示

1.仓管员应掌握常见物资的安全温度和湿度，以及库内外温度、湿度的修改变更规律，并及时进行仓库温度和湿度的调节

2.仓管员应了解常见易霉腐物资的种类，并掌握预防物资霉腐的方法，如及时通风、翻面等第16条其他控制库存成本的途径仓储部为控制库存成本还应从日常管控管理、计划管控管理、盘点等方面进行，具体措施如下

1.加强仓库内部管控管理，降低日常开支

2.根据物资保管中所需的防虫药剂等费用支出编制使用计划，按照计划安排使用，达到节约的目的

3.做好仓库盘点工作，尽可能减少物资损失

4.提高仓库有关人员出入库装卸的技术水平，尽量减少装卸人工费用

5.适当加大仓储密度，提高仓容利用率第5章附则第17条本办法由采购部及库存管控管理机构部门共同制定，经总经办审核批准后通过第18条本办法自公示之日起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、库存周转管控管理制度规章2以下是某企业的库存周转管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称库存周转管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为合理控制本公司物资库存数量，降低存货数量和存货损失，加快库存周转，缩短周转周期，减少资金积压，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于本公司所有库存物资的库存周期管控管理工作第3条术语定义本制度规章所称库存周转速度是指库存周转次数，表示在给定的期限内库存循环使用或周转次数的平均值第章准备工作2第4条收集库存周转信息

1.仓管员手机同行业的库存周转速度及本公司前期的月库存量、月初存量、月末库存等信息，以便对后期的周转速度进行对比分析

2.仓管员应随时记录物资的出入库数据，了解企业现在的库存状况，收集计算库存周转率的数据，包括月初库存、月末库存、每月的出库量及全年的出库总量第5条库存周转速度计算仓管员需计算公司的库存周转次数，了解现在的库存周转速度，具体的计算公式有以下两种，仓管员应根据实际工作需求合理选择使用

1.库存周转次数=月也笨嘴总量，其中，月平均库存=月初库存十月末库存月平均库存212最初库存+Z每月月终库存

2.平均库存周转次数=全年出库总量/--------------------以---------------------13第6条周转速度对比分析仓管员将计算的库存周转速度与同行业平均库存周转速度进行比较，或与公司内部其他期间数据进行比较，判断公司的库存周转速度是否合理，找出库存周转速度不合理的根本原因第7条库存周转速度不合理分析当仓管员发现库存物资周转速度不合理时，应及时分析出现该情况的具体原因，主要原因如下图所示库存周转速度不合理的原因第章库存周转管控管理措施3第8条采购管控管理措施

1.合理制定订购频次，当公司库存周转过慢时，可采取少量多订的策略；反之，则采取多量少批的策略

2.准确进行采购批量预测，使订购物资能够准时供应生产，以便物资进行正常周转

3.尽量压缩物资订单周期和生产周期，缩短物资的采购周期，加快库存周转速度第9条库存管控管理措施

1.降低每月库存金额，设置物资安全库存量，保证库存周转正常进行

2.采购先进先出的存储策略，避免物资积压现象的发生，减少呆料、废料的数量第章考核与总结4第10条设置库存周转控制目标仓管员应设置合理的库存周转控制目标，以便对库存周转管控管理工作进行考核第11条考核评价仓储主管对仓管员的工作情况进行考核评价，检查库存周转次数是否达到了预期的目标第12条工作总结仓管员应及时对实施过程中的经验和难点进行总结，以供后期进行库存周转管控管理工作进行优化参考第章附则5第13条本制度规章由仓储部及采购部共同制定，并负责任该制度规章的解释和修订第14条本制度规章经总经理审批通过后颁布实施修订记修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章录第章采购风险与监督管控管理工具8采购风险控制办法以下是某企业的采购风险控制办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购风险控制办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强对采购风险的控制，规避采购风险，减少公司损失，结合本公司实际情况，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司所有与采购相关的有关人员第3条管控管理职责

1.公司采购部是采购风险控制工作的归口管控管理机构部门，负责任采购风险管控管理的各项工作

2.公司财务部等其他相关机构部门需积极配合采购部的工作第章完善内部控制机制2第4条完善内部管控管理制度规章公司需建立并完善内部控制制度规章与程序，加强对有关员工-----------尤其是采购有关人员的培训和教育，不断增强其法律意识，并重视职业道德建设第5条完善风险管控体系

1.公司应完善风险控制体系，充分运用供应链管控管理优化供应和需求

2.公司内部应建立良好的信息沟通机制，拓宽信息渠道，保持信息流畅、沟通顺畅

3.采购部每年需根据公司的发展战略及规划制订年度采购计划、预算和策略规划，确保各项采购工作能够有序开展第章建立采购风险预警和应急体系3第6条建立预警系统采购部应将日常工作进行汇总，并对风险值较大的要素设定警戒值，对其进行

二、采购计划管控管理工、采购计划管控管理制度规章1以下是某企业的采购计划管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购计划管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强采购计划的管控管理，保证公司各机构部门的采购工作按时、按质地完成，确保公司生产经营活动顺利有序地进行，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司所有物资采购计划的执行和管控管理工作第3条职责划分

1.采购部负责任组织编制年度、季度、月度采购计划，并严格监督与控制其执行情况

2.公司总经理负责任审批采购计划第章采购计划的编制与审批2第4条采购计划的编制依据采购计划有关人员制订采购计划时，应考虑经营计划、需求机构部门的采购申请、年度采购预算、库存状况和公司现金流状况等相关因素第5条编制采购计划应注意的事项

1.采购计划应避免过于乐观或保守

2.采购计划编制过程中，应考虑公司年度目标达成的可能性

3.分析销售计划、生产计划的可行性和预见性

4.注意物资需求计划与物资清单、库存状况的确定性

5.考虑保障生产与降低库存之间的平衡

6.注意物资采购价格和市场信息的可能修改变更第6条采购计划的编制步骤重点监测，及时发现征兆，准确地预报风险例如，对主要原材料库存就可设定警戒库存量，低于这个库存时，必须实施应急措施第7条建立风险应急系统采购部应建立风险应急系统，一旦发生采购风险，采购有关人员应启动应急措施

1.应急系统一般采取备选方案的形式预先准备，当风险发生后，采购部可依据实际情况选择与之对应的应急措施

2.采购风险应急过程必须要反应迅速，以便及时补救、变被动为主动，使风险损失降至最低第章采购执行过程风险控制4第8条采购风险监控范围采购部应加强对采购计划、申请、审批、询价、谈判、签约、质量验收、核算、货款支付和领用等采购所有环节的监督，通过全方位管控管理来控制采购风险第9条采购风险控制重点

1.制订采购计划与采购预算

2.签订采购协议合同

3.进行采购物资质量验收和质量检查

4.结算货款支付作.业第10条采购计划风险控制采购风险控制有关人员应及时审查公司采购部制订的物资采购计划，具体审核有关内容包括以下四点

1.审查物资采购计划的编制依据是否科学

2.调查预测是否存在偏离实际的情况

3.计划目标与实现目标是否一致

4.采购数量、采购目标、采购时间、运输服务计划、使用计划、质量计划等是否有保证措施第11条供应商选择风险控制

1.采购有关人员需对供应商进行调查，慎重选择供应商，重视供应商的筛选和评级公司每半年对供应商进行一次复审评定，采购风险控制有关人员需监督供应商评选过程是否公正、公开

2.采购风险控制有关人员需监控物资采购招标是否按照规范进行，是否有违反规定的行为发生第12条采购质量风险控制

1.采购风险控制有关人员应相关要求采购有关人员按照工作规范开展物资到货质量验收工作并做好原始记录，在物资接收、入库、发放的过程中对其进行质量验收控制，并定期检查其质量验收记录

2.采购部严格按协议合同规定的金额进行结算，财务部按照采购协议合同相关要求进行货款支付操作

3.采购部在质量验收过程中发现不合格品时\应及时记录并采取措施严格控制不合格品的流向第章采购协议合同风险控制5第13条协议合同有关内容检查采购风险控制有关人员应对采购协议合同有关内容进行认真检查，具体核查以下四个方面

1.审查签订协议合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利能力和行为能力

2.审查协议合同当事人的意思表示是否真实

3.审查协议合同的主要条款是否符合国家的法律和行政法规的相关要求

4.审查协议合同的主要条款是否完备、文字表述是否准确，协议合同签订是否符合法定程序第14条协议合同检查的目的

1.及时发现和纠正在协议合同订立过程中出现的不合理、不合法现象

2.提请当事人对缺少的必备条款进行补充

3.对显失公平的有关内容予以修改

4.制止利用采购协议合同进行违法活动

5.减少和避免采购协议合同纠纷的发生第章采购有关人员管控管理6615条采购有关人员绩效考核

1.公司加强采购绩效考核，建立各环节的考核制度规章并加强检查

2.公司对采购任务和各项相关工作进行指标分析和责任分工，明确规定采购工作的数量和质量标准

3.采购责任需分解落实到各相关机构部门和个人，结合经济效益进行考核，以尽量避免采购风险的发生第16条采购有关人员风险管控管理

1.采购风险控制有关人员、采购稽核专员等需对采购有关人员进行监控，查看其是否有舞弊、私通供应商、泄露标底等行为

2.采购部需要对采购有关人员进行综合培养，确保每家厂商、每类采购物资均有两个以上的采购有关人员负责任，防范采购有关人员出现欺上瞒下的行为，同时还可防止因人事变动而导致重要信息丢失第章附则7第17条本办法由采购部制定，其解释权、修改权亦归采购部所有第18条本办法经公司总经理审批通过后正式实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购监督与稽核管控管理制度规章、采购货款支付稽核制度规章1以下是某企业的采购货款支付稽核制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购货款支付稽核制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范采购货款支付作业的稽核工作，避免资金损失，维护公司利益，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司采购货款支付业务的稽核工作第3条稽核频率公司固定每季度进行一次采购货款支付稽核，同时采取不定期稽核的方法方式第章预货款支付稽核2第4条预货款支付稽核有关内容

1.核查采购预货款支付内部控制进度、交货、期限及货款支付状况是否良好

2.核对预货款支付与采购协议合同及请购单有关内容是否相符

3.核查预货款支付的支付是否有相关凭证，并经核准

4.审核请购、采购、收货、货款支付等程序是否与公司规定相符，核准审批权限是否适当

5.审查合约责任的执行情形，对于收料不足、进口短损、逾期违约、品质不良等问题是否依约索赔，对未使用的结汇是否办理退汇

6.核查采购预货款支付有无逾时未清者，是否追查过其原因第5条预货款支付稽核重点

1.根据预货款支付明细账查核其申请、报销至收货日期较长者，或转销金额与原列金额不符者，予以详查

2.核对各种货款支付原始凭证与请购单、采购协议合同、进口报单等是否相符

3.核查有关银行结汇、海关报关、支付保险公司与货运公司等各项支出与支付标准是否相符

4.核查是否有重复支付的结汇费用

5.浮动汇率发生溢缴时，核查余款是否办妥缴还，是否附出纳签收的缴款单或直接转存公司的单据

6.实收数量少于装运数量时，核查是否办理索赔

7.核查预付费用入账、转销、收回及调整时所应附的原始凭证是否经核准、有关内容是否合理

8.核查预付费用各期分摊方法是否适当，应由本期负担的费用是否己全部列转

9.检查公司各种周转金和准备金的限额是否符合规定，是否存在不当的垫款、已货款支付、久未交货的小额支付和请购业务第章应货款支付项稽核3第6条应货款支付项稽核有关内容

1.确定有关核准货款支付的内部控制是否执行良好，是否有以现金偿还者，并与对方函证

2.核查所有应付账款是否依规章规定办理，并经主管核准

3.核证是否在法定或合约约定的期间内履行应付账款支付

4.核查会计有关人员是否依据应货款支付明细表等资料编制记账凭证，是否呈相关主管核准

5.核查已约定支付期限但逾期尚未支付的款项第7条应货款支付项稽核重点

1.核对应货款支付明细表与总账是否相符

2.根据应货款支付明细表观察本期增减本次项目，发现有疑问者如性质不明、久欠未还且数额巨大者，予以详查

3.对于数额较大的应货款支付项，核查采购部是否与供应商签订协议合同，并查明应付账款的有关内容是否与协议合同相符

4.核查营业外的进货、购料等所发生的账款是否另列

5.调阅原始文件、协议合同、凭证等，核证其余额是否正确

6.本科目如有借方余额，应予追查其原因

7.相互核对本科目的对方科目，如银行存款、原物料、固定资产等，核查是否勾稽

8.核查是否与供应商的应收账款核对，并视性质发出询证函，以确定责任方

9.查阅是否有已收货并经检验合格的物资但尚未入账者第章出纳作业稽核4第8条出纳作业稽核有关内容

1.核查出纳货款支付是否履行相关审批手续

2.核查国际采购时，出纳有关人员是否根据发票、协议合同、报关单填写汇款申请单及货款支付凭单，经总经理核准并用印后，到银行办理汇款

3.核查出纳完成货款支付后，是否将货款支付凭证及各供应商应付账款明细表附于凭单后编制记账凭证，转交会计有关人员冲销应付账款

4.核查供应商是否于领取票据后盖章或签字或盖章签收并开立发票第9条出纳作业稽核重点

1.核查出纳是否根据会计机构部门填制的手续完整的支出（现金转账）传票签发支票，并通知收款人前来领取，或汇入其指定账户

2.核查支票送盖印鉴时，出纳是否于支出（现金转账）传票上注明银行户号及支票号码

3.核查出纳填发的支票是否划线并在发票人签章处加盖“禁止背书转让”戳记

4.核查是否有以现金方法方式支付者，核对货款支付及控制程序是否良好，核实对方收款与本公司支付数是否相符

5.核查货款支付时，出纳是否核对领款人身份及印鉴，并在传票及支票存根上盖章或签字或盖章；若采用汇款方法方式，是否请供应商填写“供应商账户设立（变更）通知书二

6.核查已货款支付的凭证上是否注明支票号码或开票日期，货款支付登记簿上是否有领款人签章，以避免重复货款支付或冒领的情况发生第章附则5第10条本制度规章由采购部制定，解释权、修改权归采购部第11条本制度规章经总经理审批通过后，自发布之日起执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购腐败处理办法2以下是某企业的采购腐败处理办法，供读者参考制度规章名称采购腐败处理办法受控状态编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为了保证采购工作的公平、公正、公开，严厉打击和制止商业贿赂行为，避免采购腐败，维护本公司和供应商的权益，根据国家相关法律法规，特制定本办法第2条适用范围凡本公司采购过程中出现的商业贿赂行为，均依照本办法进行处理第3条采购腐败本办法所指采购腐败行为主要指商业贿赂行为及贪污行为第章商业贿赂2第4条商业贿赂的定义本办法所指商业贿赂是指供应商为销售物资而采用财务或者其他手段贿赂本公司工作有关人员，以及本公司工作有关人员为了收受或者索取贿赂而采购供应商物资的行为第5条商业贿赂的手段

1.财务贿赂

（1）财务贿赂是指供应商为销售物资，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者采用报销各种费用的方法方式，给付本公司采购相关机构部门或者个人现金和实物的行为

（2）按照商业礼仪赠送小额礼品的行为不属于商业贿赂

2.其他手段贿赂其他手段贿赂是指供应商向本公司采购相关机构部门或者个人提供各种名义的国内旅游、考察等财务以外的其他利益的行为第6条行贿行为的界定供应商不得采用财务或者其他手段进行贿赂在账外暗中给予本公司采购机构部门或者个人回扣的,以行贿论处第7条受贿行为的界定本公司采购机构部门或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处第8条折扣入账供应商销售物资时，可以明示方法方式给本公司折扣，折扣必须如实入账若折扣未进行实时入账，该行为构成商业贿赂第9条串通投标本公司采购有关人员为收受回扣与投标单位相互勾结，通过串通投标、抬高标价或者压低标价的方法方式排挤竞争对手，此行为构成商业贿赂第章腐败行为处理办法3第10条供应商行贿处理供应商违反本办法以行贿手段销售物资的，公司应当停止对其采购并进行相关调查情节严重者，3年内不能参加本公司的招标活动或者成为本公司的供应商构成犯罪的，本公司有权向司法机关举报，依法追究其刑事责任第11条投标单位串通投标处理投标单位和采购有关人员相互勾结以排挤竞争对手的，其中标无效，并停止其投标权利，3年内不能参加本公司的招标活动或者成为本公司的供应商；情节严重的，应将其列入供应商黑名单，永不向其采购,并向司法机关举报第12条采购有关人员受贿处理

1.采购稽核小组对在采购业务中收受贿赂、拿回扣的采购有关人员进行调查、审计，若发现违规现象，根据情节轻重对当事人进行经济处罚；情节特别严重的，将其移送司法机关，依法追究法律责任

2.在采购业务中，采购有关人员收受供应商回扣或其他各种形式的馈赠，一律上缴公司，不准私自截取，否则一律作为受贿处理受贿的惩罚措施如下

（1）金额达—元及以下者，给予罚款—元（一倍），并给予降级处理

（2）金额达一元以上者，除给予一倍罚款外，一律开除

（3）金额达一元者，除给予一倍罚款外，一律移送司法机关，并追究其法律责任

（4）若受贿为实物，则按市场价格折算金额

（5）凡因吃拿回扣而受到处理的，都将在本公司局域网上予以通报

3.发生下列恶意情况之一的，需按照实际情况予以严惩

（1）在采购中故意选择质次价高的物资或劣质的服务

（2）故意以长期合作为由，索要回扣

（3）与供应商串通欺骗公司

（4）拖延时间，打时间差欺骗相关领导

（5）在业务工作中不积极寻找好的合作伙伴，不认真向对方提出合理相关要求，不考虑公司利益，业务谈判马马虎虎，致使公司蒙受损失第13条采购有关人员贪污处理对于采购业务涉及的差旅交通、汽车修理、餐饮招待等费用，采购有关人员必须如实报销，提供正规发票对于弄虚作假者，一律按本办法第12条第2款处理第14条知情不报的处理本公司采购有关人员在工作中非法收受他人贿赂或贪污的，其同事或者主管知情不报者，应由公司处以罚金并进行通报批评第15条主动坦白的处理采购有关人员在被追诉前主动交代贪污行贿行为的，由公司进行通报批评处理并将实情呈报司法机关，以便减轻处罚或免除处罚第章附则4第16条本办法的制定与修改本办法由总经办制定，经总经理批准后合约生效总经办对本办法有解释、修订的权利第17条合约生效日期本办法自审核通过之日起合约生效并执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章供应商管控管理工具9

一、供应商管控管理制度规章、供应商调查办法1以下是某企业的采购供应商调查办法，供读者参考受控状态制度规章名称供应商调查办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为了更好地规范供应商调查工作，确保准确地了解供应商信息，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于供应商调查工作的管控管理第3条管控管理职责

1.供应商主管负责任组织供应商调查工作

2.供应商管控管理专员负责任具体执行供应商调查第章调查潜在供应商2第4条市场竞争分析

1.当请购机构部门需要新类型的生产产品供应或者更换供应商时\应当由供应商管控管理专员对特定的分类市场进行竞争分析

2.供应商管控管理专员需了解市场上的领先者、市场发展趋势、各大供应商的定位和潜在供应商等情况

3.供应商管控管理专员应当了解竞争市场的规模、容量、性质例如，资源市场究竟有多大范围、有多少资源、有多少需求量，确定市场是卖方市场还是买方市场、是完全竞争市场还是垄断市场

4.供应商管控管理专员还需通过对众多的供应商的调查资料进行分析，得出竞争市场自身的基本情况，包括竞争市场的生产能力、技术水平、管控管理水平、质量水平、价格水平、需求情况及竞争性质等第5条建立供应商管控管理数据库在进行充分市场竞争分析的基础上，供应商管控管理专员需根据生产产品分类建立初步的供应商数据库，数据库应对供应商的基本情况和地位进行记录第6条寻找潜在的供应商供应商管控管理专员在做完市场调查之后，应通过确定的资源市场的水平以及各种渠道，寻找潜在的供应商选择渠道及注意事项如下

1.寻找潜在供应商的具体渠道可包括采购杂志、新闻媒体、生产产品发布会、生产产品展销会与博览会、公开招标等

2.供应商管控管理专员应首先确定资源市场总的水平，然后根据整个市场水平来选择合适的供应商

3.供应商管控管理专员应对了解到的潜在供应源进行初步的筛选，选出满足本公司相关要求并且具备合作意向的供应商，进入供应商初步调查阶段第章供应商初步调查3第7条设计供应商调查表

1.采购部供应商管控管理有关人员必须依照本公司需要的有关内容和格式设计供应商调查表设计调查表时应注意尽可能掌握、了解供应商的信息，设计的表格应满足易于填写和便于整理的相关要求

2.供应商调查表的有关内容包括供应商概况（如供应商名称、公司地址、法人代表等），企业规模，主营生产产品，原材料信息，主要生产设备，主要检测设备，生产工艺相关流程等方面第8条填表及调查表的回收

1.凡有意向为本公司提供物资且符合条件的供应商，均应填写供应商调查表此表将作为公司选择和评估供应商的重要参考依据

2.供应商管控管理有关人员必须在规定的时间内回收供应商调查表，有合作意向的供应商需在规定时间内提交填写完毕的调查表第9条供应商资料的录入

1.供应商管控管理专员对供应商调查表进行检查核实，确定供应商填写信息的真实性，剔除填写虚假信息的供应商

2.供应商管控管理专员应及时将调查的资料输入数据库，进行统计汇总和分析，随时调查供应商及其所提供生产产品质量的动态情况供应商调查表须每年复查，以便依照变动情况更新原有有关内容第10条资质审查有关内容在筛选供应商的过程中，供应商管控管理专员需通过对供应商进行生产产品分析、木次项目考察等对供应商的

1.明确公司经营计划1采购计划有关人员需要明确掌握公司于每年年底制订的下一年度的经营计划2采购计划有关人员需掌握年度经营目标、客户订单意向、市场预测等资料•，进行较准确的销售预测

2.明确公司生产计划和库存状况1采购部应及时掌握生产部制订的生产计戈IJ,以及生产部根据库存状况制订的物资需求计划2采购部应掌握各机构部门根据年度目标、经营计划和生产计划等预测的各种消耗物资的需求量

3.编制采购计划采购部需要汇总各种物资的需求和请购单据等，据此编制采购计划并上报采购经理、总经理审批47条采购计划的审批采购计划由采购部根据审批后的“采购申请单”制订相关有关人员在授权范围内对各类采购计划进行审查和批准后，将采购计划报送财务部审核采购计划审核的主要有关内容如下

1.采购计划是否符合企业的生产经营计划

2.采购目标是否合理、得当，采购的物资是否遵循成本最优的原则

3.物资消耗定额、物资采购批量是否准确，库存储备量是否存在过高或过低的现象

4.采购计划表中的有关内容是否符合规定相关要求第章采购计划的执行与调整3第8条采购计划的执行

1.采购计划的分解采购计划主管将审批后的采购计划按照时间和职位进行分解

2.采购任务的下达对采购计划进行分解后，采购经理需要将采购任务分配到各个岗位并落实责任，向采购有关人员说明采购的品种、数量、价格、期限和供应商的情况等有关内容

3.采购任务的执行采购部负责任做好采购过程中采购数量和交货情况等信息的记录，采购计划主管对采购部执行计划的过程进行监督第9条采购计划的变更管控管理

1.若计划执行过程中出现异常问题，采购部应对计划做出调整

2.对于已经审批的采购物资，请购机构部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计戈h第10条采购计划的增补管控管理

1.各需求机构部门在发现采购物资不能满足业务需求时，应编制“增补需求计划申请表”资质进行调查供应商的资质主要体现在其自身的经营理念、服务意识、作业相关流程之中，具体审查有关内容应包括以下四个方面

1.持续经营能力审查:主要是检查供应商的工商注册文件、纳税证明文件以及生产企业的授权代理等文件资料，通过审查这些文件来判定供应商的资质

2.生产产品质量控制能力审查:主要考察供应商生产产品的性能、质量和功能设计，其他与资质判定有关的包括生产产品更新换代的速度、质量控制体系的建立时间及效果等

3.服务能力审查:主要考察供应商在服务方面的具体步署，如服务网点的情况、客户对服务的反应等

4.协议合同执行能力审查:供应商管控管理专员应当把供应商在政府采购本次项目中的协议合同执行情况加以总结、比较，考察其执行协议合同的效果以及提供服务的效果511条初选供应商

1.供应商管控管理专员根据供应商调查表所反映的情况，筛选出在生产产品价格、生产能力、技术、质量保证、财务等方面符合本公司相关要求的供应商，并且初步确定候选供应商名单

2.初步供应商名单需报采购经理进行审核，审核通过的供应商才有资格进入供应商实地调查环节第章供应商实地调查4第12条实地调查的单位供应商管控管理主管应及时组织技术部、质量管控管理部等机构部门的相关技术有关人员组成供应商调查小组，对供应商进行实地调查第13条实地调查的有关内容

1.供应商调查小组应对初步候选的供应商进行深入、仔细的考察活动，深入考察供应商的生产线、生产设备、生产工艺、质量检验和管控管理等，对供应商的供应能力、技术能力、质量状况等方面进行实地调查

2.供应商调查小组通过实地调查确定该供应商是否能满足本企业相关要求所应具备的生产工艺条件、质量保证体系和管控管理规范第14条实地调查报告实地调查结束后，采购调查小组的成员须对调查结果进行总结，编制供应商调查报告，作为确定最终供应商的重要依据第15条实地调查结果应用实地调查完成后，调查报告及调查过程中产生的各项资料将成为供应商选择的重要依据第16条本办法由采购部制定，经总经办审批后通过第17条本办法自颁布起实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修改记录、供应商绩效改进办法2以下是某企业的供应商绩效改进办法，供读者参考受控状态制度规章名称供应商绩效改进办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为有效促进供应商绩效改善，确保公司采购物资的质量和交期，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司所有物资供应商的绩效提升与改善工作，特别是重要供应商的绩效改善工作第3条供应商绩效改善原则本公司供应商的绩效改善工作应遵守以下四项原则

1.必须建立供应商绩效指标

2.应当鼓励供应商早期参与

3.必须加强与供应商的沟通和反馈

4.需帮助供应商实施绩效改善第章供应商绩效管控管理体系的建立254条建立绩效体系

1.供应商管控管理有关人员应及时为供应商建立有针对性的绩效指标体系，并在每年初设定供应商绩效目标值

2.供应商绩效管控管理指标可以包括:协议合同履约率、准时交货率、质量合格率、让步接受率、拒收率、交货期缩短、成本降低率、质量保证能力提升等第5条对供应商开展绩效评估供应商管控管理有关人员应当及时记录供应商的表现，评估供应商的绩效状况，并找出供应商绩效状况与目标值之间的差距，以便实施改善

1.供应商绩效管控管理指标可以包括:协议合同履约率、准时交货率、质量合格率、让步接受率、拒收率、交货期缩短、成本降低率、质量保证能力提升等第章采购招标管控管理工具10

一、采购招标管控管理制度规章、采购招标管控管理细则1以下是某企业的采购招标管控管理细则，供读者参考受控状态制度规章名称采购招标管控管理细则编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范采购招标行为，确保采购物资价格合理、质量合格，保证采购招标活动本着公平、公正、公开的原则进行，杜绝舞弊行为，特制定本细则第2条适用范围本细则适用于公司的公开招标采购工作第3条管控管理职责

1.采购总监负责任监督采购招标管控管理工作，并对招标产生的中标人进行审批

2.采购经理负责任监督采购招标实施工作，并负责任审核中标人

3.采购招标主管负责任组织招标采购工作°

4.评审小组负责任对投标人进行评审，确定合适的中标候选有关人员

5.评审小组由采购招标主管、技术部有关人员、质量部有关人员及相关专家等组成第4条招标原则招标活动以公开、公正和诚实信用为原则进行，任何单位和个人不得暗箱操作第章招标准备阶段2第5条招标确认招标采购主管在接收到相关机构部门的采购物资明细表后，应对其进行审核，确定是否进行招标采购具体的审批原则如下

1.采购金额在10万元以上的物资，原则上必须实行招标采购

2.不能进行招标采购的情况如下

（1）采购金额在10万元以下的物资

（2）公司确定了长期合作伙伴关系的，采购经理或采购总监审批后，可以不进行招标

（3）只有一家供应商能够提供采购物资的

（4）因技术、保密等特殊原因不能进行招标的第6条招标本次项目审批招标采购主管确定其采购物资需进行公开招标后，报采购经理审核、采购总监审批，审批通过后方能实施招标采购第7条编制招标文件招标本次项目审批通过后，采购招标主管应当根据招标本次项目本身的特点和相关要求编制招标文件招标文件的编制相关要求如下

1.招标文件不得含有倾向或者排斥潜在投标人的有关内容

2.招标文件需包括招标通知、招标人须知招标、协议合同条款、投标书编制相关要求、投标保证金、履约保证金、标价表等有关内容招标文件的具体有关内容如下表所示第8条招标文件的修改

1.采购招标主管对已经发出的招标文件保留有修改、澄清或者解释的权利

2.在进行修改、澄清或者解释时，采购招标主管应当在招标文件中相关要求的提交投标文件的截止时间前，以书面形式通知所有招标文件收受人

3.招标文件修改、澄清或者解释的有关内容为招标文件的组成部分第章招标投标阶段3第9条发布招标报告

1.招标文件编制完成后，在正式招标工作开始之前，采购招标主管通过公共媒体及其他渠道发布招标公告

2.招标公告的有关内容包括:招标人的名称和公司地址，投标人的资质相关要求，招标采购物资的性质、数量、实施地点和时间，以及获取招标文件的方法方式等事项第10条资格审查

1.采购招标主管可以根据招标物资的相关要求，在招标公告中相关要求潜在投标人提供相关的资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查

2.资格审查的本次项目包括投标人的组织机构、中标经验、供货能力、财务状况等，投标人应当具备承担招标本次项目的能力和良好资信第11条发售招标文件

1.采购招标主管可以直接将招标文件发售给通过资格预审的投标人，并相关要求投标人收到招标文件后立刻通知公司采购部

2.通过资格审查的供应商可以向招标有关人员购买招标文件，以便进行后续的投标工作

3.招标有关人员不得向他人透露已经获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况412条现场踏勘采购招标有关人员可以根据招标本次项目的具体情况，组织潜在投标人踏勘现场513条投标文件管控管理

1.投标人应当按照招标文件中关于投标文件的具体相关要求编制投标文件，投标文件的具体相关要求如下

（1）投标文件应当对招标文件提出的实质性相关要求和条件作出响应

（2）投标文件应当由投标人的法人代表或者授权代理人签署并加盖公章后密封

2.按时递交投标人应当在招标文件相关要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点

3.签收保存采购招标主管收到投标文件后应当签收保存，不得开启

4.文件拒收对于在招标文件相关要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，采购招标主管应当拒收

5.文件修改在招标文件相关要求提交投标文件的截止时间前，投标人可以补充、修改或者撤回已经提交的投标文件，并以书面形式女通知招标人，该补充、修改的有关内容为投标文件的组成部分614条投标保证金、履约保证金及质量保证金的规定

1.公司招标规则相关要求投标人交纳投标保证金的，所有的投标人必须在投标时或投标前交纳投标保证金后方可参与投标，投标保证金按照一万元收取

2.待确定中标人后，未中标的投标人的投标保证金如数退还

3.中标的投标人待签定正式协议合同后，投标保证金自动转为履约保证金

4.中标人不与本公司订立协议合同的，其投标保证金不予退还515条投标禁止事项

1.投标人之间不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，或损害招标或其他投标人的合法权益

2.禁止投标人以向招标人或招标相关领导小组行贿的手段谋取中标

3.禁止投标人以他人名义投标或以其他方法方式弄虚作假、骗取中标第章定标阶段4416条组建评标委员会采购招标主管负责任成立评标小组，由其负责任对收到的投标书作出评审，并用统一的评标标准评选出中标候选人517条开标条件

1.开标之前，评标小组及时制定开标方案，确定开标会议议程

2.开标会议的时间和地点必须和招标公告中规定的一致，并邀请投标人或其委派的代表参加第18条开标、唱标

1.开标时，应由采购招标主管以公开的方法方式检查投标文件的密封情况，当众宣读投标人名称、有无撤标情况、提交投标保证金的方法方式是否符合相关要求、投标本次项目的主要有关内容、投标价格以及其他有价值的有关内容

2.唱标时，需当众宣读投标书，对于投标文件中含义不明确的地方，允许投标人作简要解释，但解释范围不能超过投标文件记载的范围或改变投标文件的有关内容319条开标记录开标时，由采购专员做开标记录，其记录的有关内容主要包括采购物资名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标人的名称和报价、截标后收到标书的处理情况等420条开标变更在特殊情况下，可以暂缓或推迟开标时间，特殊情况包括但不限于以下四种

1.招标文件发售后对原招标文件做了变更或补充

2.开标前，发现有足以影响采购公正性的违法或不正当行为

3.采购单位接到质疑或诉讼

4.变更或取消采购计划521条审查投标文件在唱标之后，评标小组将对投标文件进行审查，其具体的审查要点如下

1.评标小组首先对所有投标文件进行审查，将不符合招标文件基本条件的投标确定为无效

2.对投标文件不明确的地方进行必要的澄清和提问，但不能做实质性修改

3.按照招标文件中确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较422条评标方法一般情况下，招标采购评标过程常用的评标方法为最低评标法、综合评标法和性价比法，评标小组应视具体情况选择合适的评标方法，以确保企业的采购利益523条评标报告6标小组及时撰写评标报告，并向采购招标主管推荐1〜3个中标候选人724条确定中标人

1.采购招标主管需从评标小组推荐的中标候选人中确定中标人，并报采购经理审核、采购总监审批

2.一般情况下，排位第一的中标候选人愿意签订采购协议合同，并且没有收到与其相关的举报和其他信息时，便可确定其为中标人

3.中标人因不可抗力或者其自身原因不能履行采购协议合同的，招标委员会需确定排在中标人之后的一位中标候选人为中标人425条中标结果核准

1.确定中标人后，公司将于5日内持评标报告到招标管控管理机构核准

2.中标结果经招标管控管理机构核准同意后，招标委员会便可向中标单位发放“中标通知书”第26条中标公告发布

1.采购招标主管对外发布中标公告，公告有关内容包括招标物资名称、中标人名单、评标小组成员名单、本公司的名称和联系方法方式等

2.发布公告的同时，采购招标主管应向中标人发出中标通知书第章采购谈判与协议合同签订5327条协议合同谈判

1.根据中标通知书相关要求的时间、地点和中标有关内容，采购部与中标人进行协议合同谈判，并与中标人签订书面协议合同

2.协议合同必须在30日内订立，协议合同的有关内容不得对招标文件和中标人的投标文件作实质性修改328条协议合同起草与确定

1.采购协议合同由采购部负责任起草，公司法律顾问予以协助配合

2.协议合同草案编制完毕后应送采购经理与法律顾问审核，然后按照其审核意见进行修改，最后报经总经理批准后方可定为正式协议合同329条协议合同签订注意事项

1.尽量采用由工商机构部门监制的协议合同样本签订协议合同

2.签订协议合同时，协议合同条款必须能确保本公司的利益不受损害，在可能的情况下应规定货到质量验收合格后货款支付，相关要求中标人所提供的物资在我方进行转移、在一定期限内无偿提供售后服务等

3.签订协议合同时应拟定诚信条款，双方都必须严格遵守，同时需要列明对未能完全履行协议合同的处理方法第30条协议合同执行采购过程中的各种事项均应按照协议合同中的相关条款执行，协议合同未尽事宜，应由采购部和供应商协商确定处理方法第章附则6第31条本细则由采购部制定，其解释和修改权归采购部所有第32条本细则经总经理审批通过后，自公布之日起合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、招标公告管控管理办法2以下是某企业的招标公告管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称招标公告管控管理办法编号执行机构部门监督机构部门编修机构部门第章总则1第1条目的为规范公司招标公告的管控管理，确保招标有关人员及时、公正、正确地发布招标公告，保证潜在投标人平等、便捷、准确地获取招标信息，根据《中华人民共和国招标投标法》以及其他有关法律、法规和规章制度规章，结合本公司的实际情况，制定本办法第2条适用范围本办法适用于在公司招标公告有关内容的拟定、审查、媒介发布和跟踪管控管理等活动第3条管控管理职责

1.采购招标经理负责任招标公告的审核

2.采购招标主管负责任编制招标公告，并通过相关的媒体进行发布第章招标公告的编制管控管理234条明确招标公告的有关内容采购招标主管在编制招标公告之前，需明确采购招标公告应当具体载明的有关内容，其具体的有关内容如下

1.招标本次项目的名称

2.招标方案的核准机构部门、核准文号

3.招标单位的名称及联系联系方法方式

4.招标本次项目概况规模，总投资，资金来源及资金落实情况，本次项目的主要有关内容、地点、工期

5.对投标单位的资质相关要求

6.投标人的投标方法方式、方法

7.载明资格预审文件的获取时间和方法，递交资格预审资质文件的时间和地点，以及资格预审合格通知书的发放时间

8.相关要求潜在投标人提供的有关证明文件和业绩资料

9.获取招标文件的时间、办法及投标截止日期10条招标公告的构成

1.采购招标有关人员需按照招标公告的格式相关要求来进行编写

2.招标公告可分为标题、招标号、正文、落款四个部分，不同构成的编写相关要求有所不同第6条标题的编写

1.采购招标有关人员根据情况结合招标标题的格式，对招标公告的标题进行编写

2.招标公告的标题是招标公告中心有关内容的概括和提炼，形式上可分为单标题和双标题招标公告标题的形式37条招标号

1.采购招标有关人员需在标题下一行的右侧标明公告文书的编号，以便归档备查

2.编号一般由招标单位名称的英文编写、年度和招标公告的顺序号组成第8条正文

1.招标公告的正文是招标公告的主要部分，采购招标有关人员需对其认真编写，确保招标公告有关内容的真实、准确和完整

2.招标公告的正文应当写明招标单位的名称、公司地址，招标本次项目的性质、数量，实施地点和时间，以及获取招标文件的办法等各项有关内容，其一般由开头和主体两个部分组成

（1）开头部分，也叫前言或引言简要写明招标的缘由、目的或依据，招标本次项目的名称、批号等有关内容

（2）主体部分，也是招标公告的核心部分，通常采用条文式或分段式结构，需写明以下有关内容招标公告主体部分编写相关要求第9条落款招标有关人员需在招标公告正文的末尾写明公司名称、日期、联系方法方式等信息

1.写明公司的名称、招标公告发布的日期，如果是刊发在报纸上，也可不署日期

2.采购部需编制相关的说明文件，说明增补物资需求的原因以及已采购物资的使用状况，附在“增补需求计划申请表”之后

3.申请表经需求机构部门经理审批签字或盖章后，递交采购部

4.如果增补需求的申请符合公司相关规定，则采购计划有关人员应着手编制采购计划增补方案；如果增补需求的申请不规范或申请原因不充分，采购部有权驳回相关机构部门的申请

5.采购计划增补方案经采购经理、财务部、总经理分别审批通过后，便可作为增补采购计划的依据

6.增补采购计划制订完成后，采购部应将其发送至需求机构部门，作为采购增补实施的依据第章附则4第11条本制度规章由采购部负责任制定与解释第12条本制度规章报总经理办公室会审议批准后，自颁布之日起执行修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购计划审批制度规章2以下是某企业的米购计划审批制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购计划审批制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的按照“权责分明、相互制约、相互监督”的原则，公司在实施采购计划控制时必须明确计划审批机构、计划制订机构和计划执行机构，并按照岗位分工控制原则赋予三大机构在采购计划控制中的相应职责和权限，为实现上述目的，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于采购计划在编制、执行、调整以及考核的工作中的审批事宜第3条责任机构部门

1.公司采购计划的审批有关人员:总经理或采购总监

2.写明公司的公司地址、联系方法方式、电报挂号、公司传真、邮政编码及本合同联系人等，以便投标人与招标人联系

3.将本次项目设计勘察资料等作为附件列于文后或作为另发的招标文件第10条招标公告的审批采购招标主管在编制完招标公告文本后，交由招标经理、总经理签名并加盖公章后向外发布第章招标公告的发布3第11条指定发布媒体采购招标主管根据本次项目审批的级别，按照规定选择指定的媒体发布本次项目招标公告

1.国家级本次项目和省审批的本次项目，需在国家指定的媒体上发布，国家指定的媒体主要包括中国日报、中国经济导报、中国采购与招标网等

2.市级审批的本次项目，需在省政府或市政府相关机构部门指定的媒体上发布，具体发布媒体以相应省市规定为准第12条提供相关资料

1.在确定发布媒体之后，采购招标主管和指定媒体联系，预订发布版位，并向发布媒体提交相关资料

2.提供的资料，需按照指定媒体许可的提交方法方式（如书面、公司传真、电子邮件等方法方式）进行

3.媒体一般相关要求提供的资料包括招标公告文本（需加盖公司公章）、公司营业执照（或法人证书）、本次项目招标批准文件（复印件），以及其他相关要求提交的文件资料第13条信息的确认招标有关人员提交资料之后，需与发布媒体针对相关信息进行确认，具体的确认事项如下

1.所提交资料是否收到，资料是否清晰、完整

2.确定最终发布公告的稿样

3.确定正式发布的时间

4.如何获取刊物、付费方法方式、开具发票等514条指定专人跟踪采购招标主管指定专人跟踪落实报刊媒体与网络的发布情况，并在指定媒体完成发布工作后及时向采购招标主管汇报615条发布情况的跟踪

1.相关资料提供之后，指定招标有关人员需对招标公告的发布情况进行跟踪，确保招标公告如实、如期地发布

2.招标公告发布在指定媒体的刊物后，招标有关人员需获取原件校验，并提交复印件给采购部保存第16条媒体发布的其他注意事项

1.在指定媒介发布招标公告以后，采购招标有关人员可以在其他媒介发布招标公告，但在其他媒介发布同一招标公告的时间不得早于指定媒介的发布时间

2.采购招标有关人员在两个以上媒介发布同一招标本次项目的招标公告的文本，其应当完全相同第章附则4第17条本办法由采购部制定，其解释权和修改权归采购部所有第18条本办法经总经理审批通过后，自公布之日起合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购结算管控管理工具11

一、采购结算管控管理制度规章、采购结算管控管理办法1以下是某企业的采购结算管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购结算管控管理办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为规范采购货款支付结算的支付相关流程，加强采购订购、货款支付管控管理，做好采购结算工作,确保按协议合同货款支付，维护公司利益，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司采购部及材料仓库、设备机构部门的采购结算管控管理第3条职责分工采购货款支付工作需严格遵循公司财务部制定的货款支付申请审批程序，其职责分工如下

1.采购部负责任采购订购、确定货款支付方法方式及采购结算等相关工作

2.财务部负责任按协议合同货款支付第章结算依据及相关要求2第4条结算单据结算单据是采购部申请货款支付和财务机构部门审核货款支付业务的原始凭证,采购有关人员在申请货款支付时，必须提供以下七种单据

1.货款支付申请单货款支付申请单是办理申请货款支付业务的基本依据，由采购机构部门办理结算申请货款支付时填制货款支付申请单主要包含的有关内容有四项，具体如下图所示货款支付申请单所含有关内容示意图

2.采购订单采购订单是采购物资是否经过审批的依据

3.采购协议合同采购协议合同是采购结算的重要依据，须将复印件提交给财务机构部门备案，以便于财务审核时查阅

4.物资质量验收单物资质量验收单是开具物资入库单的重要依据，也是财务机构部门审核所购物资是否合格入库的证明，必须有指定授权质量验收人的签字或盖章

5.货运单据货运单据是厂家送货时随车送交企业作为收货的依据，是采购结算中的重要依据之一,必须盖有供货商公章或发货专用章等

6.过磅单回购非定额包装类材料时，必须有物流专员和责任保管员监督过磅、联合签字或盖章的本公司自制过磅单

7.物资入库单入库单上所载信息应与相对应的货运单据、发票信息一致，必须有物流专员和责任报关员的签字或盖章第5条发票

1.发票是记载和证明交易行为的最根本的凭证，所有采购有关人员必须根据采购协议合同和采购订单分批次地按采购物资的类别和规格索要发票

2.本公司所有生产用物资材料的采购必须取得税率为17%的增值税专用发票第章采购结算3第6条货款支付方法方式

1.公司国内采购一般采用一次性货款支付方法方式，即供应商的物资质量验收合格后，一次性付清该订单所有相关货物款项，特殊情况须经总经理核准

2.国外采购一般采用信用证货款支付方法方式，特殊情况须经总经理核准第7条制订结算计划

1.采购部根据收货清单、结算单与订货协议合同、应付账款核对无误后，统一制订结算计划

2.结算计划由采购部结算专员根据订购协议合同的时间相关要求、供应商的重要性、采购物资的时间、公司现有资金情况等制订，分清轻重缓急结算计划须经采购经理审核及主管副总审批第8条申请货款支付

1.采购部凭借请购单、订购单、采购协议合同、采购物资质量验收单等向财务部请款，财务部依据协议合同规定的给付方法方式与供应商结款

2.采购款项须按采购协议合同规定或订购单所约定的时间，由财务部统一支付第9条办理结算

1.采购部应在每批物资收货后一周内及每月底与供应商核对账务，防止出现差错

2.在向供应商或配送方支付相关货物款项时，财务部需对照协议合同、收货清单等仔细复核，并同预付相关货物款项及应收账款等债权一起清理结算，防止重复货款支付

3.支付相关货物款项时，财务部一般应采用银行划账的支付办法，采购结算专员必须在货款支付后五日内向供应商索要发票等有关票据或证明文件

4.在部分物资紧张或供应商坚持相关要求先款后货时，所需相关货物款项须经采购部、财务部、总经理严格审查及批准后方可办理

5.确实需要直接交付支票的，应由采购结算专员带正式、合法的发票到财务部办理相关手续第10条建立台账采购部和财务部应根据每天的入库单或收货清单分别建立应付账款台账第11条报销采购有关人员预先垫付差旅费、招待费用及部分小额采购款后，应依据财务规定的报销程序每半月办理一次报销手续，报销单据应附上相关发票、采购计划单、订购单、质量验收入库单等，并由采购经理审批第章应付账款管控管理4第12条采购部结算专员负责任采购应付账款的管控管理工作，设立应付账款台账第13条采购部往来会计应定期编制客户往来对账单，发送至对方单位，每月核对一次并妥善保存对账记录第14条对长期客户、重点客户以及金额在一定起点以上的往来客户，应视情况按客户名称设置档案第15条采购结算专员需归档保管相关的采购协议合同、提货凭证、收货款支付凭据，并设置备查登记簿，逐笔记录预货款支付、已货款支付、余款等第章附则5第16条本办法由采购部负责任制定、修订和解释第17条本办法报总经理审批通过后方可合约生效实施修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购货款支付管控管理办法2以下是某企业的采购货款支付管控管理办法，供读者参考制度规章名称采购货款支付管控管理办法受控状态编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为了降低采购成本，进一步规范公司采购及货币资金支付行为，结合本公司的实际情况，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于本公司所有原材料、辅料、设备等物资的采购支付工作第3条采购货款支付工作必须遵守以下四项原则

1.公司所有物资采购一律实行比价采购制度规章

2.应针对物资采购相关流程严格建立决策、执行、监督、检查等科学的管控管理程序

3.采购数量、质量、金额严格纳入公司计划管控管理，根据本次项目实施情况按计划金额实施采购

4.公司支付采购进度款、材料、设备款及各项费用款时，要严格执行签字或盖章程序第章支付相关货物款项2第9条财务部接到采购总监审批通过的货款支付申请单等文件后，应根据公司的相关财务制度规章安排货款支付事宜第10条财务部会计有关人员应及时开立货款支付凭证，交出纳有关人员办理相关货款支付手续第11条出纳货款支付后，需在进货发票上盖“付讫”章，再转交会计进行账务核算与处理第章货款支付方法方式3第12条网银支付由出纳支付，同时，另指定一名财务有关人员授权第13条承兑汇票供应商相关要求邮递承兑汇票的，应先出具“承兑汇票邮递风险免责证明”，在邮递过程中发生的一切损失本公司概不负责任，供应商在收到承兑汇票后及时给本公司开具盖有收票单位公章的收据，作为本公司的入账凭据第14条现金支付只有经总经理授权批准的采购部自行采购的少量辅助原材料的货款支付结算，经审批后可现金支付，但1000元以上的物资材料在支付时应尽量使用银行转账第章账务核查4第15条采购部需按月向供应商索取对账单，将其与应货款支付明细账或未付凭单明细表互相核对,并查明产生差异的原因第16条财务部的物资明细账应定期与采购部、仓储部的物资明细账核对，做到账账相符第17条相关机构部门针对本机构部门的采购业务进行评审，指出差错问题，并提出相应的改进意见第章附则5第18条本办法由财务部负责任制定、修订和解释第19条本办法经总经理审批后方可合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录第章采购方法方式管控管理工具12

一、本次项目采购管控管理工具、本次项目采购管控管理办法1以下是某企业的本次项目采购管控管理办法，供读者参考制度规章名称本次项目采购管控管理办法受控状态编号执行机构部门监督机构部门编修机构部门第章总则1第1条目的为满足公司经营活动需要，加强本次项目采购管控管理，规范采购行为，保证本次项目进度和质量,降低采购成本，提高公司经济效益，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司本次项目进程中涉及到的原材料、设备采购、服务采购、工程分包等各类采购事项管控管理工作第3条管控管理职责与分工

1.本次项目经理需对本次项目采购过程进行监督、检查和指导

2.本次项目部应建立本次项目采购小组，全面负责任本次项目过程中议价采购、招标采购等各种类型的采购工作，具体包括采购计划制订、询价管控管理、供应商选择、采购谈判、采购协议合同签订、采购过程控制等各项工作的实施和管控管理第章选择采购方法方式2第4条采购方法方式选择原则

1.本次项目采购过程中，可以采用的采购方法方式包括询价采购、竞争性谈判、邀请招标等方法方式，本次项目采购小组需根据本次项目需求的实际情况确定采购方法方式

2.在采购金额较大且本次项目进度等条件许可时，需尽量采用公开招标的方法方式

3.无论采取何种采购方法方式，候选供应商均不得少于三家第5条采购方法方式选择办法一般情况下，各种采购方法方式的适用范围如下表所示第6条特殊情况处理因特殊情况，不能按照本办法规定的采购方法方式实施本次项目采购的，由本次项目采购小组提交申请，经公司总经理批准后方可变更采购方法方式第章组织采购工作3第7条采购计划拟订

1.本次项目采购小组需在本次项目工作规划开始后30日内，根据本次项目进度计划合理确定主要资源的需求时间，拟订本次项目的总体采购计划，报公司本次项目经理审批

2.本次项目采购应依照采购计划执行，如因本次项目进度调整较大，需另行向本次项目经理申请调整采购计划

3.采购计划要充分考虑采购提前期，本次项目采购小组可根据本次项目需要分批次安排请购时间，避免因采购滞后影响施工第8条市场价格调查在采购实施之前，本次项目采购小组应首先进行市场价格的调查，价格调查应由小组成员通过不同的渠道分头完成，采购小组汇总分析后拟定合理的上限控制价第9条采购申请本次项目采购小组根据实际需要提前七天以书面形式向本次项目经理提交采购申请，明确采购有关内容、规格、拟采购的数量、采购方法方式及上限控制价等，经本次项目经理审核、分管副总审批后，由本次项目采购小组组织实施第10条招标采购组织

1.采用招标形式采购的，采购招标文件由本次项目采购小组拟定，报本次项目经理审核，经分管副总审批后方可发布投标邀请书可采取向相关供货商发函的方法方式发布，如为公开招标采购，投标邀请书还应在公司网站登载

2.采用公开招标或邀请招标采购的，本次项目部采购小组应组织潜在供应商参加开标会议，本次项目经理组织本次项目采购有关人员及相关专家参加开标会，对招标活动进行公开开标

3.潜在供应商参与招标采购时，应在开标前向本次项目部提交投标保证金，保证金数额不得低于拟采购标底额的10%投标保证金在确定中标人后三个工作日内退还给未中标人，中标人的投标保证金需在项目部支付其首笔协议合同价款时一并退还第11条其他形式采购组织

1.采用询价采购或竞争性谈判采购的，由本次项目采购小组按公司相关制度规章规定程序实施采购,采购结果需经公司法律顾问审核、分管副总审批后方可实施

2.对于其他采购形式的采购结果，应及时报公司本次项目部备案第章本次项目采购定价4第12条采购价格组成

1.本次项目中各类物资的价格应由生产成本、运输服务及装卸费、税费及利润四个部分组成

2.本次项目中各项服务的价格应由服务成本、利润、税费三个部分构成

3.本次项目采购有关人员应按照价格组成进行采购底价的调查和分析，并相关要求潜在供应商依据上述价格组成分别进行报价，以利于价格评定413条本次项目采购定价程序及权限

1.本次项目采购有关人员对市场价格进行调查后，对潜在供应商报价各组成部分的最低价进行组合,以此作为价格谈判的目标值，依次与各潜在供应商进行谈判

2.本次项目采购小组对潜在供应商报价进行评议、谈判后，拟定供应商及签约价格，填写采购定价单，上报本次项目经理和分管副总

3.经本次项目经理和分管副总核定后的采购定价，可作为采购工作开展的依据414条采购价格确定注意事项本次项目采购有关人员在进行采购定价时应注意以下两个事项，如下图所示第章供应商评审5515条供应商资格审查

1.原则上，木公司所有本次项目的供应商均应为独立的法人

2.本次项目采购小组应相关要求各潜在供应商提供营业执照等有关资格证明文件和业绩说明审批签字或盖修订标记修订处数修订日期修订执行人修章订记录、本次项目采购结算办法2以下是某企业的本次项目采购结算办法，供读者参考受控状态制度规章名称本次项目采购结算办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第1条目的为规范本次项目采购作业的结算过程，维护公司利益，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于公司所有本次项目采购的结算第3条职责权限

1.财务总监负责任结算申请的审批

2.本次项目经理负责任对采购有关人员提出的结算申请进行审核

3.本次项目采购有关人员负责任采购交期控制，协助质量管控管理有关人员进行本次项目采购质量验收，并负责任结算申请工作第4条采购结算原则本公司所有本次项目结算原则上是货到货款支付，不允许先行货款支付第5条预货款支付审批权限确需提交部分预货款支付的，由可靠第三方担保后，提交相关相关领导审批

1.预货款支付金额在10万元以下的本次项目采购，由本次项目经理审核、财务总监审批

2.预货款支付金额为10万元至50万元的本次项目采购，由主管副总审核、财务总监审批

3.提前货款支付金额为50万元以上的，须由总经理亲自审批第6条本次项目结算办法

2.公司采购计划制定有关人员:采购计划主管

3.采购计划执行机构:采购部及各请购机构部门第章采购计划编制的审批244条采购计划编制的审批采购计划由采购部根据审批后的“采购申请单”制订相关有关人员在授权范围内对各类采购计划进行审查和批准后，将采购计划报送总经理审批

1.年度采购计划由总经理审批

2.季度、月度采购计划由采购经理审核、采购总监审批35条采购计划审批的有关内容

1.采购计划是否符合企业的生产经营计划

2.采购目标是否合理、得当

3.物资消耗定额、物资采购批量是否准确

4.库存储备量是否存在过高或过低的现象

5.采购的物资是否遵循成本最优的原则

6.采购计划表中的有关内容是否符合规定相关要求第章采购计划执行与调整的审批3第6条采购计划执行的审批

1.年度采购计划审批通过后，采购计划主管将其分解下发

2.请购机构部门提出的请购相关要求必须经机构部门经理审批签字或盖章

3.采购部负责任审核请购需求是否在年度采购计划之内，不在计划之内的必须上报总经理审批第7条采购计划调整的审批

1.对于已经审批的采购物资，请购机构部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须报采购部审批，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划

2.需要增补需求计划时，各需求机构部门应编制“增补需求计划申请表”，经需求机构部门经理审批签字或盖章后递交采购部审核，通过后，编制采购计划增补方案

3.采购计划增补方案分别经采购经理、财务部、总经理审批通过后，采购部应将其发送至需求机构部门第章采购计划分析与考核的审批

41.本公司所有本次项目物资采购，应在物资交付当月月底结算80%的相关货物款项，并在物资使用60天后向供应商付齐尾款

2.本公司所有本次项目服务采购应在本次项目进行过程中交10%以上30%以下的预货款支付，并在本次项目服务交付后30天内审查本次项目服务质量，扣除预货款支付和5%左右的质量保证金后，向供应商支付协议合同价款

3.其他特殊情况，应由本次项目经理向财务部提出申请，经财务总监审核、总经理审批后执行第7条本办法由本次项目部负责任制定、修改并解释第8条本办法经总经理批准后合约生效并实施第章采购有关人员管控管理工具13

一、采购有关人有关员工作规范、采购有关人员道德管控管理办法1以下是某企业的采购有关人员道德管控管理办法，供读者参考受控状态制度规章名称采购有关人员道德管控管理办法编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为加强企业的职业道德建设，规范采购有关人员的行为，保证公司的利益，特制定本办法第2条适用范围本办法适用于本公司采购有关人员道德行为的管控管理第3条管控管理职责

1.采购经理负责任监督所有采购有关人员的工作与行为

2.采购稽核主管负责任采购不道德行为的稽查

3.公司所有的采购有关人员及关联有关人员需遵循道德行为标准第4条职业道德的标准采购有关人员需具备很高的职业道德素养，具体的职业道德标准如下

1.对公司忠诚1采购有关人员必须忠实于所在的公司，不能以牺牲公司利益为代价追求个人富有2不能违反公司的道德标准而接受供应商的礼品和好处3不能因为供应商的不道德行为的影响和诱惑，而与供应商私下达成某种财务协议

2.公正对待供应商1采购有关人员必须以符合职业道德的方法方式与供应商或潜在供应商打交道，并专业、尊重地对待每一位供应商

（2）采购有关人员必须不带个人偏见，在考虑全部因素的基础上，从能提供最佳价值的供应商处采购

3.真诚

（1）采购有关人员需坚持以诚信作为工作和行为的基础

（2）采购有关人员应该真诚地对待每一个人，包括公司同事、相关领导、供应商等，及时、礼貌地回复所涉及到的采购业务的问题第章道德行为标准2第5条公正的履行业务公司的采购及采购关联机构部门的相关有关人员在与供应商联系业务当中必须正直、公正、诚实，为形成健康的企业文化而努力，其具体的行为标准如下

1.在履行业务当中，不能收取为阻碍公正履行义务而提供的任何形式的金钱等利益

2.公司的采购及采购关联机构部门的有关人员在履行业务当中，拒绝接受上司及有关熟人的委托和干涉

3.在日常生活和业务等有关方面，不能有任何被社会谴责的、不道德及违法的行为第6条遵守法规公司的采购及采购有关机构部门的有关人员应当遵守“公平交易法”中规定的有关事项第7条保守公司秘密公司内的绝密事项、情报等公司内部信息，在没有上级相关领导审批的情况下，不能向客户公开第8条禁止受贿行为公司的采购及采购关联机构部门的有关人员在客户联系中不能收取现金、有价证券等，具体的禁止事项如下

1.在任何情况下都不能收取供应商或业务有关的利益关系人提供的金钱、礼物

2.通过家人、亲戚及熟人等收取金钱或礼物的行为被视为公司采购相关有关人员的受贿行为

3.在不可避免的情况下从供应商及业务有关的利益关系人当中收取金钱礼物的有关人员，在收取贿赂的当天起3日内向上级相关领导报告，听取上级相关领导下达处理办法，确认处理措施

4.采购相关有关人员上报收取金钱或礼物时，上级相关领导需向上报者说明公司的采购道德行为标准，并将相关贿赂物资退还供应商或业务有关的利益关系人等第9条客户接待

1.采购有关人员收到供应商或与业务利益有关有关人员提供一切接待时:需郑重谢绝

2.通过家人、亲戚及熟人等接受接待的行为被视为采购相关有关人员的受贿行为

3.因不可避免而接受供应商或业务有关的利益关系人的请客就餐、饮酒、体育等休闲娱乐活动时，需向上级相关领导请示处理办法，确认处理措施

4.酒吧、高尔夫球场、桑拿院、按摩院等奢侈场所的享受必须呈报上级相关领导第10条供应商的方便服务

1.在采购过程中因不可避免的情况而接受设施、就餐及交通设施等方便服务的，采购有关人员应立即向上级相关领导报告

2.参加供应商举办的正式的教育活动时，供应商向被教育者提供的设施、就餐及交通设施不包括在内第11条负债偿还或保证的收取

1.供应商或业务有关的利益关系人代替偿还信用卡中的欠款，视为金钱受贿

2.禁止供应商或业务有关的利益关系人提供借贷保证及各种保证

3.通过家人、亲戚或熟人收取负债偿还或保证的行为视为采购相关有关人员的受贿行为412条有关动产、不动产的买卖、借用

1.从供应商或业务有关的利益关系人处借款被视为受贿•，但按国家法律认定的金融机关通过正当的程序借款不属于此范围

2.为了个人的方便或以营利为目的，从供应商或业务有关的利益关系者处租借资产或接受担保属不正当行为

3.从供应商或业务有关的利益关系者处购买比正常价格更低的动产或不动产而取得利益时，对于正常价格相比的差价为受贿金额

4.通过家人、亲戚或熟人的租借、买卖，视为采购相关有关人员的受贿行为第章不道德行为的稽查与防范3第13条采购行为的检查

1.采购稽核有关人员对采购有关人员的不道德行为进行稽查，一般以秘密的方法方式进行，确保采购有关人员不会为了达到个人的某种目的而损害公司利益

2.采购稽核有关人员对采购有关人员的采购行为进行检查，发现其存在的不道德的行为，以便进行处理第14条采购不道德行为的防范对采购不道德行为的防范措施如下

1.采购防范可先从控制价格做起，建立价格审批的制度规章，只要对采购加以严格控制，就能有效地防止采购有关人员的腐败

2.采购金额较大或者涨价幅度较大时，采购有关人员需将采购协议合同送交稽查机构部门或者财务机构部门审计，以求排除所有存在的不合理价格，防止任何损害公司利益的行为发生

3.公司争取与供应商的合作，建立良好的关系，使供应商不必为了生意而去贿赂采购有关人员第章附则4第15条本办法由采购部制定，其解释和修改权归采购部所有第16条本办法经总经理审批通过后，自公布之日起合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录、采购有关人员培训管控管理制度规章2以下是某企业的采购有关人员培训管控管理制度规章，供读者参考受控状态制度规章名称采购有关人员培训管控管理制度规章编号编修机构执行机构部门监督机构部门部门第章总则1第1条目的为使采购有关人员的培训工作长期、稳定、规范地进行，同时提高采购有关人员的专业与管控管理能力，确保采购工作的效率与质量，特制定本制度规章第2条适用范围本制度规章适用于公司所有采购有关人员培训活动的计划、组织、实施工作第3条职责分工

1.总经理负责任采购有关人员培训计划和培训效果的审批

2.人力资源部负责任采购培训需求的分析、培训计划的制订和实施

3.采购部配合人力资源部实施具体的培训工作，学习培训有关内容，提高采购水平第4条明确培训目标人力资源部及采购有关人员在进行培训之前，需明确采购培训的目标，具体目标如下

1.了解如何完善采购管控管理体系、制定采购总体策略

2.深入了解采购的原料相关知识，以缩短采购周期、加强质量监控等

3.了解如何整合需求资源、优化采购渠道

4.提升采购有关人员的谈判能力，确保采购工作高质量、高效率、低成本地执行

5.提高与直接供应商的沟通与交流技巧

6.了解如何从采购的各个环节降低成本第5条了解培训形式人力资源部需了解培训形式，以便进行合理的安排培训形式主要分为以下四类，具体如下图所示培训形式第6条了解采购有关人员培训方法人力资源部需了解培训方法，确保采购培训效果良好培训方法主要有以下几种，具体如下表所示采购有关人员培训方法培训方法具体说明让新进采购有关人员在一位经验丰富的老采购有关人员的培训和指导下完成工♦传、帮、带作，此方法对新有关员工最为有效让采购有关人员在采购实践中学习，鼓励他们提出一些具有思考性的问题，同时让问题♦在岗培训反过来检验工作相关流程、提供改进的机会，它是获取直接经验的一种做法职位轮换让有关员工在机构部门内部进行轮换岗位；职位轮换是从经验中学习的一种做法♦在会上相关领导和有关员工之间交流想法、问题，并进行综合讨论学习♦培训会议参加会议的方法很简单，但却是使其接受某种特定知识的有效手段♦通过提供专业认可的权威的知识培训，使采购有关人员能够更好地理解采购本身，♦专业认证培训获得成就感和群体认同感以及更强的自信心第7条培训的有关内容人力资源部需了解采购培训的有关内容，以便进行合理的课程安排采购培训有关内容分为岗前培训有关内容和岗位技能培训的有关内容，具体的有关内容如下表所示培训的有关内容阶段本次项目具体有关内容公司具体情况、公司发展战略、企业文化介绍、工作职责说明、各项管控管冈刖—理制度规章和条例、劳动协议合同和福利薪资、公司组织机构说明等培训基本的岗位知识、实际操作技能、基本的专业知识，以便较快地适应工作采购部工作目标、采购部结构、采购部工作相关流程、职务讲解、岗位目标、采购机构部门岗位技术相关要求、专业知识、绩效考核指标及相关要求、工作中的注意事情况项等岗位采购物资情况采购相关物资的类型、特性、作用及检测标准技能采购计划与预算技术、采购招标技术、采购认证与订单技术、采购成本控制采购技术培训技术、本次项目采购技术等采购谈判技巧目标优化谈判准备、谈判相关流程复杂心理、应对技巧、采购谈判策略等供应商管控管供应商交货期管控管理、采购质量管控管理与控制技术、供应商全面质量管理控管理等第章采购有关人员培训实施3第8条制订培训计划

1.采购经理根据采购有关人有关员工作情况，征询采购有关人员的意见与建议，向人力资源部提交采购培训需求，并提出培训时间及有关内容的建议

2.人力资源部在收到采购部培训需求后，人力资源部培训制订采购有关人员培训计划并上交总经理审批，具体采购培训计划包括以下有关内容

（1）培训目标

（2）培训对象

（3）培训时间、地点

（4）培训讲师或指导有关人员

（5）培训方法

（6）培训有关内容

（7）培训评估标准

3.培训计划可根据实际情况的修改变更加以适当的修正与调整，且必须经总经理审批后合约生效第9条实施培训

1.培训计划经审批后，人力资源部应提前一周公布培训实施方案，并通知相关采购有关人员进行工作协调、准时参加培训

2.采购培训由人力资源部组织实施，采购部配合执行

3.采购有关人员在参加培训时，需遵守以下规定

（1）准时达到培训地点参加培训，不得无故迟到或缺席，有事不能参加培训者需向人力资源部提前说明原因，否则按当日旷工处理

（2）在实施课程讲授时，参加培训的采购有关人员应认真听课、做好笔记不得大声喧哗、吵闹，否则培训讲师有权对其进行警告或取消其培训资格第10条实施培训评估

1.培训评估目的采购有关人员在参加完培训后，人力资源部需对其进行培训评估，培训评估的目的如下

（1）检验采购有关人员培训效果

（2）评价并改进采购有关人员培训工作

（3）验证培训成果的有效性

2.培训评估实施步骤

（1）采购培训结束后，由人力资源部会同采购经理组织对参加培训的有关人员实施考核，检验其培训效果及培训后成果利用情况，考核成绩合格者可授予培训合格证书并发放相应奖惩

（2）人力资源部编制培训工作报告交总经理审批，由总经理对采购有关人员培训工作的组织与执行情况进行评价，并提出改进意见第11条培训资料管控管理

1.人力资源部负责任建立采购有关人员培训档案，将采购有关人员培训有关内容、培训时间及培训成绩等有关内容进行记录，作为采购有关人员晋升、薪酬调整的依据

2.采购有关人员在培训过程中的相关资料，由人力资源部负责任整理并归档保存第章附则4第12条本制度规章由采购部与人力资源部共同制定，其解释和修改权归采购部与人力资源部共同所有第13条本制度规章经总经理审批通过后，自公布之日起合约生效修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字或盖章修订记录

二、采购有关人员管控管理方案、采购有关人员反贿赂承诺书1以下是某企业的采购有关人员反贿赂承诺书，供读者参考执行机构部门文书名称采购有关人员反贿赂承诺书监督机构部门为加强公司采购有关人员的道德文明建设，推进防腐体系融入采购管控管理，按照公司道德文明建设的有关规定和相关要求，本人做出以下郑重承诺，并愿意接受公司和有关员工的监督

一、严格遵守国家法律法规和公司有关采购工作的各项规章制度规章和工作纪律

二、认真履行工作职责，正确行使物资采购管控管理权，坚决杜绝以权谋私损害公司利益的行为

三、决不利用职务上的便利向供应商收受或索取个人佣金、回扣、礼金礼券、贵重物品等

四、决不在供应商单位报销应由个人支付的任何费用

五、决不参加可能对公正执行采购工作有影响的宴请或娱乐活动

六、决不利用职务上的便利为本人或亲友从事有偿中介活动

七、决不利用职务和业务便利为配偶、子女或其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件

八、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动

九、决不向供应商提出与业务工作无关的相关要求

十、如有违反以上有关内容，本人自愿接受公司经济处罚和依法做出的任何处理本承诺书一式三份，公司采购部稽查处、采购部和个人各执一份公司名称承诺人一年—月一口、采购有关人员保密协议2以下是某企业的采购有关人员保密协议，供读者参考执行机构部门文书名称采购有关人员保密协议监督机构部门甲方单位（本公司）乙方单位（采购有关人员）鉴于双方根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《劳动协议合同条例》和《公司保密制度规章》以及国家、地方政府有关规定，双方在遵循平等自愿、协商一致、诚实信用的原则下，就公司采购信息保密事项达成如下协议

一、保密范围本协议中的保密信息主要包括以下有关内容

1.采购计划信息包括年度采购计划、月度采购计划、日采购任务等

2.采购协议合同信息包括协议合同文本，特别是采购的物资价格、运输服务价格、安装价格，还包括物资所对应的型号、规格、数量等信息

3.采购供应商信息包括供应商信息、供应生产产品或提供的服务、联系方法方式、合作情况等信息。