电梯维保单位落实安全主体责任资料参考模板

电梯维保单位落实安全主体责任资料（参考模板）宝鸡市市场监督管理局2023年8月

4.

4.3由特种设备质量安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备质量安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结

4.

4.4对于日常特种设备质量安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置

4.

4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备质量安全管理工作作出指示

4.

4.6特种设备质量安全总监根据当月特种设备质量安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，并形成《每月电梯质量安全调度会议纪要》5记录

4.1电梯质量安全风险管控清单

4.2每日电梯质量安全检查记录

5.3每周电梯质量安全排查治理报告

5.4每月电梯质量安全调度会议纪要电梯质量安全风险管控清单（电梯安装（含修理）单位）第一条为建立并落实电梯安装（含修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单第二条本单位质量安全风险主要存在于电梯施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节第三条井道勘测（隐蔽工程验收）风险至少包括以下几个方面

（一）井道现场情况与电梯实际尺寸不符；

（二）曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面

（一）未按规定对受委托方实施质量控制；

（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；

（三）材料变更手续不全第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面

（一）未按规定进行图纸会审；

（二）未按规定编制电梯安装（含修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底；

（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

（四）施工用工装、模具的管理不当第六条焊接风险至少包括以下几个方面

（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；

（二）焊接工艺评定不符合要求；

（三）未按规定对焊缝返修进行控制第七条检验与试验风险至少包括以下几个方面

（一）检验与试验工艺不符合要求；

（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制第八条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面

（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；

（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;

（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求第九条施工过程风险至少包括以下几个方面

（一）未对现场安全环境进行评价并制定措施；

（二）施工过程不符合相关要求第十条人员管理风险至少包括以下几个方面

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训I、考核档案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求第十一条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等第十二条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警,投诉举报和舆情信息等动态风险第十三条本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》（例表见附录），当安装（含修理）的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理））序风险类备风险指标风险管控措施责任人号注别管控形式井道现场情况与电梯安装施工前，根据设计图纸1实际尺寸不符周排查质量安全总监复核施工现场h井道勘曳引机承重工字冈测导轨支架、厅门门头安装施工前，根据设计图纸2支撑点等预埋件是否对隐蔽工程的施工质量进行周排查质量安全总监符合相关要求验收建立合格受委托方名录，按材料与未按规定对受委托方3照程序文件进行采购质量控周排查质量安全总监零部件实施质量控制制未按规定进行材料验按照法规、标准、控制程序4收（复验）以及存放文件的要求进行验收（复周排查质量安全总监与保管验）、存放与保管按照法规、标准、控制程序未按规定进行领用、文件的要求进行料领用和使5使用控制以及材料标日管控质量安全员用以及材料标识识按照法规、标准、控制程序未按规定办理材料变6文件的要求办理材料代用手日管控质量安全员更手续续未按规定编制电梯安装（改造、修理）施按照法规、标准、控制程序工方案等通用、专用7文件的要求编制工艺文件并日管控质量安全员的作业（工艺）文件，进行施工技术交底并进行施工技术交底作业按规定进行图纸会审，并做未按规定进行图纸会质量安全总监8（工周排查审好相关记录艺）按控制程序文件规定，定期未按规定对作业（工9进行作业（工艺）执行情况日管控质量安全员艺）进行检查检查施工用工装、模具的定期开展工装机具使用管理10月调度主要负责人管理不符合要求检查并做好记录按照法规、标准、控制程序未按规定对焊接人文件的要求对焊接人员、焊11员、焊接材料、焊接接材料、焊接过程（包括焊日管控质量安全员过程进行管理、控制接环境）进行管理、控制，并做好记录按规定进行焊接工艺评定、焊接焊接工艺评定、焊接编制焊接工艺规程，确保能12周排查质量安全总监工艺规程不符合要求覆盖锅炉焊接所需的工艺焊缝返修应按照法规、标准、焊缝返修未按规定执13控制程序文件的要求执行日管控质量安全员行按照法规、标准、控制程序检验与检验与试验工艺文件14文件的要求编制检验与试验周排查质量安全总监试验不符合要求工艺文件未按规定对检验与试验条件、过程检验、按照法规、标准、控制程序15最终检验、检验与试文件的要求进行控制并做好周排查质量安全总监验状态进行控制状态标识以及相关记录未按规定对检验试验应及时出具准确规范的检验16记录和报告进行控制与试验记录和报告周排查质量安全总监采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、按照法规、标准、控制程序检定校准、检修、封文件的要求对生产设备和检17周排查质量安全总监工存以及报废等的控制验与试验装置的相关环节进备检不符合要求行控制并做好相关记录与验按照程序文件的要求对生产置18档案管理不符合要求设备和检验与试验装置的档周排查质量安全总监施案进行管理设和设备使用状态标识，验检验与试验装置检定试按照程序文件的要求对生产校准标识，法定要求装19设备和检验与试验装置的相日管控质量安全员检验的设备的检验报关标识、检验报告进行管理告等不符合要求未对现场安全环境进对现场施工作业环境进行安20行评价并制定措施全辨识，并制定相应的风险日管控质量安全员施工过防范措施程施工过程不符合相关制定现场作业指导手册，规21日管控质量安全员要求范作业程序未对人员培训的要求、内容、计划和实制定人员管理相关程序，明22月调度主要负责人施等做出规定确相关要求特种设备许可所要求人员的相关人员的培训、23加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人管理考核档案不符合要求特种设备许可所要求的相关人员的聘用管24检查相关工作见证材料月调度主要负责人理不符合要求制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，资源条件未能持续保当相关人员、工作场所、设25行月调度主要负责人种持许可条件备设施等发生变化时，及时备核查是否满足许可条件可度热接受各级特种设备安全监管卷设未按规定履行告知义部门的监督，并按规定申报26月调度主要负责人许务并接受监督检验和接受监督检验制发现涂改、倒卖、出27租、出借许可证行为按规定进行许可证管理月调度主要负责人等政府监督、通28发现不合格项记录、整改月调度主要负责人报、预警投诉举记录、整改、消除安全隐患29发现不合格项月调度主要负责人报舆情信30发现不合格项记录、整改月调度主要负责人息备注本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式检查日期年月日序号检查项目检查结果处理结果质量安全员备注1材料与零部件2作业（工艺）3焊接4检验与试验生产设备和检验与试5验装置前一日维保电梯安全6状况前一日维保电梯故障7情况8人员管理政府监督、通报、预9警10投诉举报11舆情信息采取的防范措施质量安全员注

1.电梯质量安全员依据《电梯质量安全风险管控清单》每日排查填写本表格；

2.以上检查结果合格直接打若有不合格则在“检查结果”栏内填写不合格事项，同时填写处理结果；

3.以上为例表，特种设备生产单位可根据本单位的《电梯质量安全风险管控清单》调整检查项目记录表格可制作一份供所有质量安全人员填写记录，也可根据岗位配备的质量安全员，制作多份表格由不同的质量安全员填写记录日期年月日第周上周质量安全风险隐患问题整改核实情况本周主要质量安全风险隐患和整改情况□质量安全风险可控，无较大质量安全风险隐患本周质量安全管理情况评价□存在质量安全风险隐患，需尽快采取防范措施下周工作重点质量安全管理员意见签名年月日质量安全总监意见签名年月日每月电梯质量安全调度会议纪要会议时间会议地点会议主持人会议记录人参会人员会议内容

1.本月巡查主要问题

2.本月整改方案落实情况

3.本月还未解决的问题

4.月调度相关内容（如制度修订、人员岗位职责变化等）

5.其他质量安全事项

6.会议研究采取的措施备注

1.落实生产安全主体责任通知

2.电梯质量安全总监职责（电梯安装（含修理）单位）

3.电梯质量安全员守则（电梯安装（含修理）单位）

4.电梯质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度

5.电梯质量安全风险管控清单

6.电梯质量安全风险管控清单（电梯安装（含修理）单位）

7.每日电梯质量安全检查记录

8.每周电梯质量安全排查治理报告

9.每月电梯质量安全调度会议纪要xxxxx有限公司文件文件号:关于落实电梯生产安全主体责任的通知各分公司、公司各部门为加强我公司电梯安全管理，落实电梯生产安全主体责任，建立长效管理机制，根据《特种设备生产单位落实生产安全主体责任监督管理规定》（市场监管总局令第73号）要求，现就落实电梯生产安全主体责任有关事项通知如下

1.任命XXX为电梯质量安全总监，任命XXX、XXX…为电梯质量安全员，根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作

2.公司组织制定了《电梯质量安全总监职责》、《电梯质量安全员守则》、《电梯质量安全风险管控清单》、《特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度》等管理制度请公司各部门认真执行XXXX公司（盖章）年月日电梯质量安全总监职责（电梯安装（含修理）单位）本单位设立的电梯质量安全总监是指负责电梯安装（含修理）质量保证系统安全运转的管理人员质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责

（一）组织贯彻、实施《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备生产和充装单位许可规则》《电梯维护保养规则》等电梯安装有关的安全技术规范及相关标准，对安装质量保证系统的实施负责；

（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；

（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；

（四）组织建立并持续维护电梯安装（修理）质量安全追溯体系；

（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；

（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；

（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大质量安全问题的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；（A）建立企业“公告板”制度，对所安装（修理）的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；

（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；

（十）组织建立电梯（含修理）质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；

（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；

（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；

（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责电梯质量安全员守则（电梯安装（含修理）单位）本单位设立的质量安全员是指具体负责电梯安装（含修理）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和电梯安装（含修理）工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员质量安全员应当具备电梯（含修理）质量安全管理能力,具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责

（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；

（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查施工过程的质量控制程序和要求实施情况；

（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；

（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；

（五）配合检验机构做好电梯监督检验等工作；

（六）落实电梯质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；

（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度1目的为了落实本企业（单位）生产特种设备质量安全主体责任，强化主要负责人特种设备质量安全责任，规范特种设备质量安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》及《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度适用于本企业（单位）内对特种设备质量安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员3职责

3.1生产单位主要负责人对本单位特种设备生产质量安全工作全面负责，建立并落实特种设备质量安全主体责任得长效机制

3.2特种设备质量安全总监负责特种设备生产质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新

3.3特种设备质量安全员按照要求落实特种设备质量安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备生产质量安全总监或单位主要负责人

3.4特种设备质量安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保企业（单位）特种设备生产质量安全，并对相关工作向主要负责人报告，提出改进措施4控制程序

4.1根据企业（单位）落实主体责任要求，由质量安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助质量安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实

4.2日管控

4.

2.1日管控风险内容参照各类特种设备的《风险管控清单》

4.

2.

22.2工作期间，特种设备质量安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日电梯质量安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告

4.

2.3对于日管控检查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备质量安全总监立即采取防范措施对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况

4.3周排查

4.

3.1工作期间，特种设备质量安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查生产过程各环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患

1.

1.

13.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备质量安全信息等，分析各单位的特种设备质量安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备质量安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果

4.

3.3对于周排查形成的《每周电梯质量安全排查治理报告》，应及时报至特种设备质量安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备质量安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备质量安全风险可控

4.

3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生

4.4月调度

4.

4.1根据落实主体责任要求，由特种设备质量安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备质量安全总监关于特种设备质量安全管理工作的情况汇报

4.

5.2由特种设备质量安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备质量安全风险问题及整改情况，日常特种设备质量安全管理情况的汇总分析。