合同与采购管理制度页

有限公司XXXXXX TechnologyCo.,Ltd.编码XXX适用范围内部使用协议合同与采购管控管理制度规章版本编写审核会签审定批准合约生效日期A发布之日综合管控管理主办单位部审查发送单位此文件产权属XXX有限公司所有，未经书面许可，不得以任何方法方式复制和外传This documentis thepropertyof TechnologyCo.Ltd;no partof thisdocument maybe reproducedby anymeans,nortransmitted withoutthe writtenpermission ofthe XXXXX.

1.申请采购本次项目费用的归属管控管理是否在本机构部门

2.申请采购本次项目是否确属工作或工程需要

3.应对本次项目市场情况进行必要的分析，建议合理的采购方法方式、采购策归口/使用机略及实施计划归口环节构部门

4.若开展采购方法方式为以非竞争性方法方式的，需在“采购立项申请表”中附上详细的说明报告充分说明理由，并对如何有效确定和控制本次项目成本提出明确措施或方案，经公司总经理部分管相关领导授权人批准采购立项金额是否超预算、本次项目是否超概算采购立项与财务相关有关内容是财务部否正确审计有关采购立项是否符合程序批准环节人员全过程中是否存在异常情况授权人批准立项及其采购方法方式财务部确定本次项目费用承担单位、预算编码和申请表编号，并分发归档

5.

2.3续签协议合同按照新本次项目重新办理采购立项，归口/使用机构部门提出立项申请的同时应附上履约情况报告和评价意见，供相关机构部门审核立项申请表模板见表2-lo

5.3采购方法方式及其实施采购方法方式由归口/使用机构部门在采购立项中提出，经批准后按已批准的采购方法方式执行采购方法方式包括竞争性采购和非竞争性采购竞争性采购包括公开招标、邀请招标、询价、竞争性谈判；非竞争性采购包括议标、无协议合同采购采购方法方式定义适用范围实施过程以招标公告的

1.适用于所有采购

1.确定招标方案、编制招标文件方法方式邀请

2.立项金额大于50万元的服务类采

2.召开标前会3家或以上不购，立项金额大于100万元的设备、材对潜在投标人资质和名单、技术相关要求、报价公开招标特定的法人或料的采购，立项金额大于200万元的工相关要求和评标标准（或评标因素）、关键协议者其他组织投程施工本次项目，原则上按国家招投标相合同条款等所有实质性相关要求和条件以及招标木木关法律法规和集团公司招投标管控管理进度计划进行审核会议纪要模版见表2-2规定，委托有资质的招标代理机构进行公开招标

3.发起招标请示投资经营部发起请示，附上标前会会议纪要作为附件，报总经理部审批招标请示模版见表2-

34.发招标公告投资经营部负责任协调招标代理机构在国家指定媒体上发布

5.开标开标时间应当为提交投标文件截止时间的同一时间由投资经营部负责任协调招标代理机构组织，审计有关人员现场监督

6.评标归口/使用机构部门选派符合相关资质的有关人员作为招标人代表，担任依法组建的评标委员会成员，参与评标任何单位和个人不得非法干预和影响评标的过程和结果

7.定标1投资经营部根据评标委员会的书面报告和推荐的中标候选人名单通过推荐预中标人请示方法方式报归口/使用、财务等机构部门及审计有关人员会签，并报总经理部审批⑵投资经营部须推荐排名第一的中标候选人为预中标人，如出现按法律规定第一中标候选人不能签订协议合同的，应根据评标报告推荐顺序递补3投资经营部可视需要在发起推荐预中标人请示前组织招标小组召开标后会，先对评标报告进行审查邀请3家或采购标的的规格、标准统一，货源充足，

1.编制询价文件询价以上特定对价格修改变更幅度小，且不在招投标法由投资经营部牵头，归口/使用机构部门、财务象一次性报规定必须招标的范围内部按分工参与编制和审核价询价函模版见附件

42.发询价文件投资经营部向询价启动会上确定的潜在供应商发询价文件询价模板见表2-

41.受理报价文件报价截至时间前收到的密封报价文件的拆封纪录工作由采购小组中两个以上机构部门共同协作完成审计有关人员视情况监督过程

2.询价比选询价小组根据询价启动会上确定的比选标准进行比选在满足技术相关要求的前提下，原则上采取最低价者中标法审计有关人员视情况监督过程、结果询价比选表模版见表2-

53.定标投资经营部根据比选结果通过推荐预中标人请示方法方式报归口/使用、财务机构部门及审计有关人员会签，并报总经理部审批

1.编制谈判文件投资经营部牵头，采购小组负责任

2.召开竞争性谈判启动会L招标后没有供应商投标、没有合格标的竞争性谈判小组对潜在供应商名单、谈判程序、邀请3家或以或者重新招标未能成立的谈判有关内容、协议合同草案的条款、评定成交上特定对象谈

2.技术复杂或性质特殊，不能规定详细的标准以及询价进度计划等进行审核竞争性谈判，并允许谈规格或者具体相关要求的

1.发谈判文件判判对象二次报

3.采用招标所需时间不能满足用户紧急投资经营部联系竞争性启动会上确定的潜在供应价需要的商，向有意向的潜在供应商发谈判文件

4.不能事先计算出价格总额的

4.受理谈判申请文件申请截至时间前收到的密封谈判申请文件的拆封纪录工作由竞争性谈判小组中两个以上机构部门共同协作完成审计有关人员视情况监督过程

5.谈判由谈判小组和相关专家逐一与供应商谈判在谈判过程中，不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息

6.受理最终报价规定截至时间前收到的密封最终报价文件的拆封纪录工作由竞争性谈判小组中两个以上机构部门共同协作完成审计有关人员视情况监督过程

7.编写评估报告投资经营部牵头，竞争性谈判小组负责任

8.定标投资经营部根据评估报告通过推荐预中标人请示方法方式报归口/使用、财务机构部门及审计有关人员会签，并报总经理部审批

1.无法形成竞争的本次项目已经采用

1.受理报价文件竞争性采购方法方式，但邀请投标后无投投资经营部接受并纪录议标对象的书面报价文标商应标或者提供有效报价的供应商不件足三家，且再重新进行竞争性采购也不能如2家议标单位，且相关要求议标单位密封报价，构成竞争的本次项口则报价文件的拆封纪录工作由议标小组中两个以直接与1至2家

2.向优先级供应商采购指已经从该供上机构部门共同协作完成审计有关人员视情况议标特定对象进行应商处采购了物资、工程或服务，出于统监督过程谈判一性考虑需要与现有的物资、工程或服务

2.定标配套，并且前次从该供应商处的采购能够投资经营部根据采购小组评估结果通过推荐预中有效满足相关要求，目前可以证明该供应标人请示方法方式报归口/使用、财务机构部门及商报价合理审计有关人员会签，并报总经理部审批

3.招标/询价转议标

3.垄断行业或特殊服务本次项目指只若属于招标/询价转议标的本次项目，需经审计确有独家供应商，或技术复杂，性质特殊，认后，采购小组以书面形式报主管副总经理（包不能完全确定技术相关要求而无法进彳括总会计师、总经理助理、总工程师）审批后，亍竞争性采购的本次项目才可按议标方法方式进行采购

4.10个工作日内必须完成的紧急采购

3.紧急采购本次项目紧急采购本次项目指按正常采若属于紧急采购本次项目，应事前办理书面申请购程序，时间上不能满足进度相关要求的报告或口头报告（在特别紧急情况时），说明紧采购急情况，按财务管控管理权限报授权人批准后实

5.续签协议合同本次项目（需附上履约施，在采购完成应补办相应的手续情况报告和评价意见）

6.因政府机构或主管机构部门建议所形成的采购行为

7.集团公司或集团成员企业可提供相关服务的

1.单次采购交易风险较低且金额较低、费用分散，不需签订协议合同的

2.其他无法签订协议合同的、临时性（无库存、又急需）的采购，如名片印制、紧不签订书面协无协议合急、零星办公设施的维护、维修；有关员由归口/使用机构部门参照议标采购程序自行采议合同进行采购同采购工福利物品购买、临时性的会务服务、个购别聘请专家、涉及行政或事业性收费本次项目

5.4协议合同谈判、推荐与签订

5.

4.1协议合同在签订之前，采购小组与预中标人进行协议合同谈判协议合同谈判至少有采购临时组织中两个以上机构部门参与

5.

4.2公司推行标准化协议合同文本，特别是通用条款对于有标准化协议合同文本的业务，采购小组应使用公司标准化协议合同文本与对方商谈特殊情况下，经与商务采购沟通后，可以使用对方提供的版本或其他版本

5.

4.3除本程序

3.

1.2条所规定的“用户自办”类采购外，由投资经营部发起协议合同推荐，经归口/使用机构部门、财务部、审计有关人员会签后，由授权人根据《XXX有限公司授权管控管理暂行规定》进行协议合同签署授权

5.

4.4协议合同推荐应附上必要的附件，包括相应的采购报告、协议合同谈判会议纪要以及其他能够记录采购过程重要事项和说明的报告等签订协议合同/订单推荐表见表2-6o

5.

4.5协议合同、协议或者订单需由相应授权人签署，加盖公司印章或协议合同专用章,并由投资经营部办理登记归档第六章协议合同履行与执行管控管理

6.1质量验收

6.

1.1归口/使用机构部门负责任按协议合同规定对采购本次项目的质量和技术相关要求进行质量验收，填写完整的质量验收记录

6.

1.2如归口/使用机构部门质量验收中发现存在质量缺陷或不符合协议合同技术相关要求的情况，应及时通知安全质保对于有保证期的采购本次项目，由归口/使用机构部门牵头，安全质保、商务采购配合，按协议合同索赔的处理程序，向供应商提出索赔

6.

1.3若协议合同规定保证期满后须签发最终质量验收证书，应确保全部技术/商务问题均已按协议合同解决，并获得授权有关人员批准，才能最终质量验收

6.2支付

6.

2.1协议合同支付由归口/使用机构部门填写协议合同支付申请单（见表2-9）报投资经营部、财务部会签，经授权人批准后方可进行支付

7.

2.2财务部经审核支付申请单、供应商提交的有效发票正本以及质量验收支持性文件,并与协议合同核对无误后，根据授权人批准的支付申请中相关要求的支付时间完成支付

6.3协议合同变更

6.

3.1变更的提出

6.3,

1.1协议合同签订前，应充分预计到各种可能的变更，并纳入协议合同条款，以免协议合同执行中产生纠纷，减少协议合同变更情况的发生除非涉及重大质量安全问题或可以为公司争取到明显的效益，一般不应进行设计和技术相关要求的变更若变更建议由供应商提出，供应商应提交书面申请及相关材料，详细说明变更的理由、变更的范围、变更的条件及变更的价格（若变更涉及价格的话）若变更建议由我司提出，申请人应事前与投资经营部一起研究该变更对协议合同价格、进度及对其它协议合同执行的直接或间接影响，设法使这些影响降低到最低限度由投资经营部牵头，相关机构部门参与谈判，共同起草协议合同变更文件

6.

3.2变更的审批

6.

3.

2.1协议合同变更由归口/技术填写协议合同变更申请表（见表2-7）,附上相关支持性文件，有关机构部门会签，最后报授权人审批

6.

3.

2.2不涉及协议合同价的变更审批如协议合同主体发生变更，视为协议合同金额100%变更，由原协议合同推荐批准授权人审批；如果协议合同进度或质量相关要求及技术相关要求发生变更，由投资经营部和归口/使用机构部门授权人审批；如支付方法方式发生变更，由投资经营部及财务部授权人联合审批；其他变更由投资经营部授权人审批

6.

3.

2.3凡涉及协议合同价的变更依照授权管控管理制度规章，由批准授权人审批

6.

3.

2.4如协议合同出现主体、金额、支付方法方式、协议合同进度、质量相关要求及技术相关要求等多项变更，则由上述相应变更授权批准机构部门联合审批并签署协议合同变更申请表

6.

3.

2.5针对竣工结算的变更情况，工程竣工结算审批即可视为协议合同变更审批

6.

3.

2.6当变更后协议合同累积金额超出预算时，立项申请机构部门应补充立项，财务部视需要相应办理预算调整手续

6.

3.3变更的发出、记录及跟踪

6.

3.

3.1所有协议合同变更通知（见表2-8）均应在变更实施前通过投资经营部发出，并保存一份完整的变更记录，定期更新汇总

6.

3.

3.2归口/使用机构部门负责任对变更本次项目的执行情况进行监督，应做好有关记录，即时送交投资经营部

6.4协议合同暂停与终止

6.

4.1协议合同对方一旦提出暂停或终止协议合同，投资经营部应负责任召集公司相关机构部门会商，共同研究处理因协议合同暂停或终止而可能发生的金额补偿或损失等问题，并按公司授权管控管理规定，报授权人批准

6.

4.2在紧急情况下（如国家法令的规定、公司政策的修改变更等），可由投资经营部负责任，立即相关要求及通知供应商暂停或终止协议合同

6.5协议合同索赔

6.

5.1协议合同索赔由索赔小组负责任实施

6.

5.2供应商提出索赔或违约罚金相关要求以及公司根据协议合同向供应商收取违约金时，必须由索赔小组进行评审，按公司授权规定报授权人批准

6.6仲裁与诉讼出现仲裁或争议事件时，应及时处理和解决投资经营部或归口/使用机构部门在收到协议合同对方提出仲裁或诉讼的书面通知后，或认为应对协议合同对方采取仲裁或诉讼行为时，应立即通知法律事务，由其牵头组织处理第七章供应商管控管理

7.1供应商的选择

7.

1.1提供的生产产品与服务应与公司的采购目的相一致.

7.

1.

21.2具有良好的技术能力和质保体系，商业信誉和财务状况良好，有能力以最佳成本来满足采购需求

7.

1.3采购小组应尽力选择足够数量、能力相当的供应商参与竞争

7.

1.4采购小组应主动了解本次项目需求、供应商的技术能力等情况，推荐合适的供应商

7.

1.5被XXX范围内任一成员公司列入黑名单的供应商，自行列入公司供应商不良表现记录

7.2供应商的管控管理

7.

2.1引入新的供应商，必须进行供应商评审

8.

2.2对技术服务类供应商，鼓励与有实力、有信誉、有能力并有良好合作经历的供应商建立战略合作伙伴关系

7.

2.3应全面收集与公司有合作记录的供应商的履约情况

7.3供应商资格评审

7.

3.1合格供应商评价准则

7.

3.

1.1经营资质从事放射性同位素生产产品销售的国内供应商必须具备辐射安全许可证，从事放射性药品生产和经营的企业有《放射性药品生产许可证》或《放射性药品经营许可证》，从事医疗器械生产和经营的企业有《医疗器械生产许可证》或《医疗器械经营许可证》从事报关和和放射性物品运输服务的企业应有国家批准的相应的资质其他生产产品及服务类供应商应提供有效期内的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》以及行业从业许可证等资质文件

8.

3.

1.2质量管控管理能力1供应商通过IS090012000质量管控管理体系认证；2放射性药品企业通过GMP认证且生产产品有相应的注册文号；3医疗器械生产产品有相应的注册文号；4提供的生产产品通过生产产品认证或其他规定的认证；5生产产品质量良好稳定、经营业绩良好且供货及时且资信度可靠；6对放射性药品和医疗器械生产产品的销售,若该生产产品的品名为该公司首次经营,应按公司相关规定经审核并得到批准评价及确定供应商资格评审小组根据供应商提供的资料,按

7.

3.1条评价准则对供应商进行评价，并形成评审文件

7.

3.3批准

7.

3.

3.1评审文件经公司主管经理批准后，该供应商纳入《合格供应商名单》

7.

3.

3.2XXX成员公司、国际著名厂商、国家机关、国家事业单位、中央企业，根据其以往生产产品质量情况可直接列入《合格供应商名单》

7.

3.4再评价

7.

3.

4.1每两年依据“与供应商合作期间，其供应的生产产品/服务质量、生产产品性能、供货周期（及时性）、价格评价”的准则，对合格供应商进行评价确定其是否合格，形成评审文件

7.

3.

4.2同一供应商同一生产产品连续二次出现不合格时，对其再评价确认，并记录合格供应商有重大修改变更时，再评价确认，并记录第八章协议合同文档管控管理

8.1协议合同文档管控管理综合管控管理部为公司文档管控管理的归口机构部门，负责任立项单、协议合同、协议的编号管控管理，对采购过程文件的收集、整理，各机构部门采购的协议合同、协议文本的分发，以及采购过程文件的台帐管控管理

8.2归档投资经营部或归口/使用机构部门在协议合同履行完毕后，将所有过程文件的原件及时移交综合管控管理部，包括启动会议纪要、招标请示、询价函、报价函、询价比选表、评估报告、协议合同推荐、协议合同文本、支付申请函、质量验收文件、变更审批表等第九章附则

9.1所有立项过程、协议合同实施过程、协议合同执行过程中形成的文件及信息均属于公司秘密，相关工作有关人员须遵守公司有关的保密政策，严格保密，不得透露给公司内部其他无关有关人员及公司外部有关人员或单位

9.2公司纪律守则等其它规定，廉洁自律，维护公司的利益，并接受审计、监察机构部门的监督和检查

9.3参与公司协议合同活动的工作有关人员因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、修订记录版次作者文件修改原因日期修改页A黄诗琪初版20xx-6-5全部泄露协议合同机密、越权审批、提供虚假工作或考勤记录以及其它违反本政策的规定,给公司利益造成损失的行为，应依照公司纪律守则办理

9.4本制度规章自发布之日起执行，原版本制度规章同时作废第十章参考文件本制度规章参考文件包括《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国协议合同法》《集团协议合同与采购管控管理制度规章》《XXX有限公司授权管控管理暂行规定》附件附件1相关流程图图1T采购立项申请相关流程图图1-2协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以上）图1-3协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以下）图1-4采购总图相关流程附件2表格表2-1采购立项申请表模板表2-2招标小组标前会会议纪要模版表2-3招标请示模版表2-4询价函模版表2-5询价比选表模版表2-6签订协议合同/订单推荐表模版表2-7协议合同变更表模版表2-8协议合同变更通知模版表2-9协议合同支付申请表模版附件1:相关流程图图1T采购立项申请相关流程图归口/使用部门确定50,00元以上》投资经营部采购需求授权人批准＞归口/使用机构50,000元以下归口/使用部门提出合同立项申请财务部审核预算合同立项审核图1-2协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以上）图1-3协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以下）图1-4米购总图相关流程立项申语使立用力支术项流立项审批程潜在供应商选择供技术倚务财务幅计/总经理部（/董事会）应商务力支术商评采审购采购准备（含采购文件编制）―技供应商评审启技术俺务财务术俺务（盟务住计）动-1非竞询价瓶价接收谈判文件发送醺收标前金的标语示竞询价既价接收争商务后支术厕务玮计/询商务力支术争―商务俄术~~性商务后支术价性总经理部采采谈购公购询价比选判竞争性谈判开发标/开标商务/｝支术财务（玮计）谈判小组招商务力支术幅计标最终报价接收饼估评标商务假术财务（玮计）评标委员会确预中标人确定定商务力支术财务伟计/总经理部合合同谈判同谈商务/支术财务（痛计）判合合同推荐董事会审批同商务方支术财务厢计/总经理部审董事会批筌器合同筌罟授权人合同执行使用合技术倚务财务同执行合同关闭使用月支术倚务财务供供应商评价应使用力支术俺务商后评定级及推动改进价使用力支术债务财务痛计表2-1采购立项申请表模板采购立项申请表XXXXX采购本次项目名称申请表编号申请机构部门申请人日期本次项目预计开始时间本次项目预计完成日期米购方法方式竞争性米购公开招标口询价米购口竞争性谈判口非竞争性采购议标采购口无协议合同采购口申请理由若为非竞争性采购，承包商名称和理由估计金额核准金额（财务负责任人填写）审核环节审核意见审核日期归口/使用机构部门经理审核投资经营部经理审核财务部预算有关人员审核财务部经理审核审计有关人员审核授权人审批XXXXX批准起草审核起草日期年月日签发日期年月日地点:时间年月日时主题参加机构部门主持与会者正文页数页附件分发正文重要备注为了启动本次项目的招标工作，由投资经营部牵头组织机构部门召开了标前会议，经与会者充分讨论，达成如下共识

一、招标本次项目名称

二、招标方法方式

三、是否划分标段及划分方法方式

四、潜在投标人须达到的资质、业绩相关要求（含资格审查标准和方法）

五、供应商库内合格潜在投标人名单及其资质

六、评标标准和方法L综合评标法/最低价中标法

2.评标标准中价格、技术与商务的权重比例

3.定价方法方式及基准价（固定单价/总包价/其他）

4.是否设置标底

七、采购进度计划（发标、开标、评标、定标、签约、开工时间）招标请示招标小组标前会会议纪要XXXXX招标名称招标金额采购本次项目类型服务口设备口施工口立项编号立项名称立项金额招标公告计划发布日期计划开标日期附件

1.立项申请单

2.标前会会议纪耍

3.电子版招标文件（0A密级文件传递单发送时间）审核意见审核环节审核日期归口/使用机构部门经理审核投资经营部经理审核财务部预算有关人员审核财务部经理审核审计有关人员审核授权人审批发送我方发文编号ATTN,to Ourref.对方公司传真号收自有限公司***机构部门XXXFax To:From对方发文编号Your ref.抄送wCOPY to公司传真件页数Pages采购询价函______________________L供货商）xxx有限公司现对（采购本次项目名称）进行询价采购，现将有关事项通知如下

一、询价编号__________________________

二、本次项目有关内容

三、报价人资质业绩相关要求

四、各报价人须就《采购报价表》中的全部相关货物有关内容一次性作完整唯一报价，否则将视为无效报价

五、报价人须提供材料

1.采购询价函、采购报价表和相关货物附表（总报价，含税）（加盖公章）

2.提供营业执照和税务登记证复印件，法定代表人资格证明书或授权委托书（加盖公章），

六、报价文件必须于盹前密封递交（密封封口处必须加盖公章）至逾期不受理用圆珠笔、铅笔填单无效

七、联系方法方式本合同联系人地址电话传真采购报价表编号报价（含税）序（品牌、型号、性能指标或技术相关要名称数量备注单价合计号求等）123报价单位（加盖公章）__________________________________________________________________法人代表或委托代理人（签字或盖章）____________________________________________________组织机构代码证号_______________________________________________________________开户名称_________________________________________________________________________开户银行_______________________________________________________________________银行账号_______________________________________________________________________联系联系方法方式及公司传真_______________________________________________________________________邮政编码及公司地址_______________________________________________________________________填单日期_____________________________________________________________________________第一章总则4第二章职责4第三章采购临时组织管控管理6第四章采购管控管理的基本原则7第五章采购相关流程管控管理9第六章协议合同履行与执行管控管理15第七章供应商管控管理17第八章协议合同文档管控管理19第九章附则19第十章参考文件20附件20询价比选表xxxxx本次项目名称本次项目背景技术评价综合评价（排序）（综合评审法需选此项）报价比选情况优良中差供应商1供应商2供应商N（针对采用综合评审法进行比选的本次项目，须详细描述推荐理由及意见）评审意见评审小组签字或盖章签订协议合同/订单推荐表XXXXX采购本次项目名称立项申请编号协议合同编号协议合同名称协议合同目的供应商（从最低价开始）/签约方报价（人民币）推荐供应商/签约方协议合同价格推荐依据竞争性采购确定口议标确定口其他口协议合同计划开始日期协议合同计划完成日期预货款支付金额预付时间审核归口/使用机构部门财务部推荐审核签字或盖章签字或盖章投资经营部审计有关人员（必要时）/日期/日期批准归口机构部门经理投资经营部经理财务部经理主管副总经理授权人最终批准人授权签署协议合同表2-7协议合同变更表模版采购本次项目名称立项申请编号协议合同编号供应商名称协议合同名称协议合同初始价格变更后协议合同价格变更有关内容及理由对协议合同价格的影响对协议合同条款的影响对进度的影响审核归口/使用机构部门财务部投资经营部审计有关人员（必要时）批准归口机构部门经理投资经营部经理财务部经理主管副总经理授权人协议合同变更通知协议合同名称协议合同编号:供应商变更编号:变更本次项目有关内容及理由对价格的影响:支付办法:对进度的影响:重要备注:签字或盖章盖章或签字或盖章日期XXX有限公司（供应商）协议合同支付申请表XXXXX申请支付机构部门经办人提交财务日期协议合同/订单编协议合同名称号支付方法方式现金口现金支票口银行转账口其他口收款人收款人联系方法方收款人公司地址式开户银行银行账号立项申请表编号立项金额申请原因预货款支付口进度款口交货/完工货款支付口质保金口安全保证金款项类别□支付类型竞争性协议合同口非竞争性协议合同口无协议合同支付口本次货款支付应达到的进度相关要求及实际进度完成情况纪支付文件立项申请单口签定协议合同/订单推荐表口协议合同口支付申请口完工/E明口发票原件口履约保函口其他口____________________币种合同价A变更累计B协议合同总价A+B亿千百十万千百十元角分小写本次支付金额大写本次货款支付比例截至本次累计货款支付比例截至本次累计货款支付金额申请人签字或盖章/日期相关要求货款支付日期以上有关内容由申请货款支付机构部门填写审批环节审批意见审批日期归口/使用机构部门经理审批投资经营部经理审批财务预算有关人员审批财务部经理审批授权人审批第一章总则

1.1目的为了明确公司各机构部门在协议合同与采购活动过程中的职责，加强对采购活动的管控管理和监督，保证采购质量、有效控制成本、降低采购风险，并为采购活动提供操作依据，特制定本程序

1.2适用范围除国家法律、法规和公司政策有特殊规定，以及有关借贷、人事招聘、投融资本次项目本身和收购、并购本次项目本身外，本程序适用于公司业务相关的所有采购及协议合同管控管理活动第二章职责

2.1总经理部按照公司《XXX有限公司授权管控管理暂行规定》，负责任批准或授权总经理部授权范围内的采购事项及协议合同签订、变更等对超过总经理部授权的采购本次项目及协议合同签订，审核后应出具是否同意报送董事会批准的意见

3.2投资经营部

2.

2.1负责任协议合同商务谈判策略和商务文件的准备

2.

2.2负责任协议合同的商务评标标准的制定及评价工作中商务部分的评审及商务评标报告的编写

2.

2.3组织协议合同商务谈判工作提出协议合同推荐申请，并负责任其审批手续

2.

2.5控制所推荐协议合同的商务风险

2.

2.6安排协议合同签订对公司作为货款支付方的协议合同，负责任审核协议合同支付申请并确定支付条件的满足性

2.

2.8负责任建立与管控管理合格供应商库

2.3归口/使用机构部门

2.

3.1根据业务需求提出采购立项申请，跟踪立项审批

3.

3.2负责任提供询价所需的技术规范书，编写招标文件的技术标书

4.

3.3参加供应商资格评审，负责任对供应商技术能力的审查，并出具技术方面的资格审查评价

5.

3.4参与采购/销售协议合同谈判，负责任协议合同的技术条款（包括工作范围、技术规范、质量相关要求、进度计划、质量验收标准、保修服务条款等技术有关内容）的起草和审核，对协议合同技术条款负责任，控制协议合同技术方面的风险

6.

3.5负责任采购协议合同的履行，包括协议合同履行过程中有关问题的处理、本次项目进度管控管理及质量验收等，出具书面质量验收报告，确认支付条件的满足性，并及时对供应商履约能力做出反馈

2.4综合管控管理部

2.

4.1负责任车辆、房屋、捐赠、办公设备、办公用品、行政后勤物资、车辆租赁、办公室装修维修与改造、通讯设备、办公礼品、宣传品、会议、计算机与网络设备及其安装、调试、信息化建设与维护、文印、书报信息、资料等事项的归口管控管理

2.

4.2负责任上述采购本次项目履行过程中有关问题的处理、本次项目进度管控管理及质量验收

2.5财务部

2.

5.1负责任所有采购立项、协议合同推荐、协议合同变更等的审核，审查成本费用预算、支付、税务等条款，负责任控制协议合同文本中的成本、支付、税务、汇率和资金风险

2.

5.2参与供应商资格评审，负责任对供应商财务能力及相关财务事项进行评价

2.

5.3参与协议合同支付的审核，负责任交叉审核支付条件的满足性及支付支持文件的完整性和有效性，规划和安排资金，及时办理协议合同支付

2.6法律

2.

6.1负责任与公司常年法律顾问的接口沟通工作根据采购本次项目的需要，参与协议合同谈判，提供法律方面的专业支持

2.

6.2审查协议合同结构和法律条款，负责任控制协议合同活动中的法律风险参与协议合同推荐、协议合同变更的审核

2.

6.3参与供应商资格评审，负责任对供应商主体资质合法性及相关法律事项进行评价

2.

6.4当协议合同活动涉及重大法律问题，发生索赔或争议事项时，负责任组织法律应对措施工作

2.7审计

2.

7.1负责任对协议合同与采购活动的过程和有关内容进行监督和审计，视需要监督供应商资审、招评标和商务谈判视需要对采购本次项目的招评标及协议合同管控管理的重要相关流程进行不定期的审查和评价

2.

7.2根据公司管控管理需要，有权对存在重大风险的采购活动加强实施监督措施

2.

7.3有权对协议合同活动中严重违法违规、严重损失浪费行为，做出制止决定

2.8安全质保

1.

8.1负责任牵头组织供应商资格评审，负责任对供应商的质保能力进行审查

2.

8.2对采购活动和供应商协议合同履行情况进行质保监查和监督

3.

8.3参与涉及核安全和质保相关要求的采购立项的审核、本次项目评审，负责任安全和质保相关有关内容的评价

4.

8.4对于涉及核安全和质保相关要求的采购，根据本次项目需要参与协议合同谈判，提供核安全及质保方面的专业支持，参与协议合同推荐的审核，负责任对协议合同中质保条款的审查第三章采购临时组织管控管理

3.1采购小组

3.

1.1对于立项金额为50,000元人民币以上的采购本次项目，实行“技商分立”的采购管控管理模式归口/使用机构部门负责任办理立项并提供技术规范书的有关内容，投资经营部行使商务采购职能牵头成立采购小组，归口/使用机构部门、法律事务、财务部、安全质保、审计，分别从法律、财务、质保、审计角度，参与协议合同谈判或审核工作

3.

1.2对于立项金额为50,000元人民币以下的采购本次项目，实行“用户自办”的采购管控管理模式，由归口/使用机构部门负责任自行采购保证至少两名或以上有关人员参与并见证采购过程，形成有效的询价报价文件、商务谈判书面记录（必要时）、谈判结果请示报告以及审批结果投资经营部、法律事务、财务部、安全质保、审计，分别从商务、法律、财务、质保、审计角度，对采购过程进行监督

3.2供应商资格评审小组供应商资格评审，应由安全质保牵头，归口/使用机构部门、投资经营部、财务部、法律事务（必要时）参加，组成供应商资格评审小组，负责任对潜在供应商的安全质保能力、技术、资质状况、财务、法律关系进行评审，形成记录文件

3.3索赔小组由投资经营部牵头，联合归口/使用机构部门、财务部、法律事务组成索赔小组，必要时邀请常年法务顾问参加，负责任实施索赔行动第四章采购管控管理的基本原则

4.1基本原则

4.

1.1合法合规、公平、公正、诚实信用原则协议合同与采购活动应严格遵守国家的相关法律、法规、安全环保相关要求，以及集团公司及公司有关政策、制度规章和程序，并遵循公平、公正、诚实信用的原则

4.

1.2竞争性优先原则协议合同与采购活动遵循竞争性程度高的采购方法方式优先的原则，并应尽可能做到从源头采购，充分引入竞争，以降低成本

4.

1.3分级授权原则协议合同与采购活动的相应环节应按照公司各级有关人员财务管控管理权限的规定取得相应授权人的批准

4.

1.4相互制约原则采购立项、协议合同推荐与支付的批准不得为同一授权人，除非上述授权批准人均为公司总经理任何采购本次项目不得由一个人单独完成采购全过程；商务或技术谈判时，公司应至少二人以上（原则上应是不同机构部门）参加

4.

1.5“预算一立项一承诺一支付”顺序不可逆原则没有预算不得立项，没有立项不得承诺，没有承诺不得支付

4.

1.6内部控制原则采购和协议合同管控管理工作应做到有章可循、有人负责任、有人监督、有据可查视需要制定协议合同与采购过程各个环节所涉及的程序和制度规章供遵循；每项采购和协议合同管控管理过程均需有完整的文件记录，并有经办人或/和负责任人签字或盖章；审计有关人员对协议合同与采购活动实行监督，提出纠正意见或改进相关要求

4.

1.7资源优化配置原则频繁发生的采购本次项目及办公后勤、劳保物资采购，尽可能采取长期定点协议合同或协议的方法方式，简化采购过程，建立优质、稳定的采购渠道，达到合理优化公司管控管理资源的目的

4.2一般性规定

4.

2.1任何本次项目的协议合同谈判应有二名以上有关人员参加所有参加协议合同活动的有关人员要遵守商业和职业道德，保守商业秘密，避免利益冲突，并遵守《中国广东核电集团商务有关人员廉洁从业行为指南》

4.

2.3已明确为重复的采购本次项目，优先向已签订框架协议合同的供应商进行采购通常情况下，采购框架协议合同签订期限不得超过四年框架协议合同到期后，应重新进行协议合同采购的商务相关流程

4.

2.4协议合同采购的货款支付方法方式原则上采用本次项目完成后货款支付或按进度分期货款支付，除单一采购渠道或稀缺资源生产产品的本次项目外，一般不接受先货款支付后实施或托收承付方法方式，原则上预货款支付比例不应超过采购金额的30%o归口/使用机构部门应按规定进行市场调研和技术调研，但不得对供应商做出任何承诺，亦不得以任何方法方式提示供应商，以导致不公平竞争

4.

2.6协议合同采购实施过程中，应形成有效的询价报价文件、市场比价分析、商务谈判书面记录或谈判过程报告商务谈判书面记录或谈判过程汇报书面文件是协议合同推荐表的必要附件

4.

2.7协议合同承诺金额不得超过立项金额，否则须提交补充立项申请，报原授权人或上一级授权人批准采购立项、协议合同推荐、协议合同变更和索赔、违约处理等审批过程中，各审核环节应在3个工作日内完成审核工作，特殊原因不能完成应进行重要备注；有问题应主动沟通和澄清，不得擅自拖延时间，影响工作进度第五章采购相关流程管控管理

5.1预算

5.

1.1归口/使用机构部门应根据实际采购需求制定采购预算

5.

1.2财务部进行预算审核

5.2立项

5.

2.1立项申请

5.

2.

1.1归口/使用机构部门为立项申请的发起机构部门，负责任完整、准确地填写采购立项申请单信息，并根据相关要求提供相应附件；负责任答复各审批环节提出的疑问，并视需要修改、补充采购立项信息

5.

2.

1.2立项申请本次项目须在预算范围内，价格合理

5.

2.

1.3一个采购立项只能对单一本次项目的采购事项进行申请

5.

2.

1.4凡超出原采购立项批准金额，需要对超出部分做补充立项补充立项的本次项目类型、立项规则及附件明细要与主采购立项保持一致，并添加已批准的主采购立项作为附件

5.

2.

1.5采购立项自批准之内起至当年12月31日内有效，原则上不跨年使用，当年未使用应做作废处理

5.

2.2立项审批审批机构部门审批环节审批有关内容。