廉政风险防控方案

关于印发《廉政风险防控机制建设工作方案》的通知各处室现将《廉政风险防控机制建设的工作方案》印发给你们请按结合本处室工作实际，认真贯彻落实2022年6月7日轨道交通管理岗位登记表单位廉政风险登记表单位单位职责廉政风险点风险等级防控措施责任人廉政风险占

八、、及防控措施党委意见处室廉政风险登记表个人岗位廉政风险登记表填表时间年月日姓名责任人个人岗位职责廉政风险占

八、、防控措施自报风险等级处室意见分管领导意见领导小组意见主题辞廉政工作制度建设风险防控方案通知抄送市纪委，监察局廉政风险防控机制建设工作方案为进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉工作格局，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险，根据市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施办法》的要求，结合轨道交通工作实际，特制定如下工作方案

一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范、制约和监督权力运行为核心，以预防保护为目的，紧紧环绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用教育、制度、监督等有效措施，逐步建立起比较完善的廉政风险防控长效机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，努力营造风清气正的良好环境，为推进轨道交通事业又好又快发展提供强有力的纪律保证

二、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要工作，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体，也是构建惩防体系的一项重要内容对于规范公共权力的有效运行、最大限度地减少干部员工廉政风险、提高反腐倡廉科学化水平具有重大意义

三、主要内容密切结合处室实际，环绕重大决策权、工程管理权、招标管理权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据处室职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级

（一）查找个人岗位廉政风险干部员工对照自身岗位职权，结合履职、制度执行情况，采取个人找、群众提、互相找、处室议、领导点、组织审等方法，认真查找可能发生的廉政风险一是查找领导岗位风险点班子成员要重点查找自身在决策决断、领导监督等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式二是查找中层岗位风险点根据职责定位，认真查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或者潜在的廉政风险内容及表现形式三是查找普通岗位风险点普通岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析出个人在业务处置等方面存在或者潜在的廉政风险内容及表现形式个人卤位廉政风险经所在处室负责人审定后，报分管领导审核，并由廉政风险防控机制建设领导小组确定

（二）查找处室廉政风险各处室对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或者潜在的廉政风险内容及表现形式处室廉政风险经分管领导审核，由廉政风险防控机制建设领导小组确定

（三）查找指挥部、集团公司廉政风险根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，由廉政风险防控机制建设领导小组确定，报市纪委、监察局备案廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为三级一级风险为发生机率高，危害程度大，引起的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本单位工作可能造成较大负面影响，风险引起的后果符合党政纪处分规定的风险；三级风险为发生机率较小,或者者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，采取有效防控措施，建立干部履职安全防范体系，对预防腐败工作进行科学化管理

四、方法步骤

（一）组织发动阶段（2022年6月10日前）成立廉政风险防控机制建设领导小组和领导小组办公室，制定廉政风险防控机制建设工作方案，召开会议进行部署，统一思想，形成共识

（二）廉政风险排查阶段（2022年6月30日前）通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，从行政管理事项、业务工作流程、现有规章制度等方面，认真分析、逐一排查在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或者潜在的廉政风险点，并逐一确定风险等级，经廉政风险防控机制建设领导小组严格审核把关后，将风险点登记、汇总、审核，在一定范围内公示

1、梳理岗位职权，明确工作流程根据处室工作职责，清理明确各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图以处室为单位填写《轨道交通管理岗位登记表》，报领导小组办公室

2、排查风险环节，自我主动查找各岗位通过对所担负的工作职责的逐一排查，对权力运行每一个环节的逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查，查找并分析出在履行岗位职责中存在或者潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式个人岗位廉政风险点和采取的防控措施，由每一个人填写《个人岗位廉政风险登记表》，报所在处室主要负责人和分管领导审核后，交廉政风险防控机制建设领导小组办公室；处室廉政风险点和采取的防控措施，经集体讨论后，由处室主要负责人填写《处室廉政风险登记表》，报分管领导审核后，交廉政风险防控机制建设领导小组办公室

3、上下内外结合，广泛征求意见通过多种方式，对各岗位、各处室排查出的廉政风险点，进行相互点评，查漏补缺同时，通过多渠道、多层次广泛征求意见，并认真整理、研究和吸收

4、集体研究确定，综合评估等级召开廉政风险防控机制建设领导小组会议，对廉政风险点查找情况逐个进行分析、审核，按风险发生机率或者危害损失程度将廉政风险分为三级，对各类风险逐一进行评估并确定风险等级

5、统一审核公示，实行分级管理将各类廉政风险的风险内容、表现形式及风险等级进行登记汇总，采取有效方式在一定范围内公示

（三）建立健全防控制度阶段（2022年9月底前）

1、落实预防措施主要从思想道德、制度机制层面主动做好防范，深入开展权力观和廉洁从政教育，坚固树立风险意识、责任意识，完善企务公开和岗位廉政承诺制，最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患

2、完善监控机制主要是对各岗位业务管理行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现和防控苗头性、倾向性问题结合各个风险点，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效遏制风险的浮现发挥电子政务的腐败预防作用，积极探索利用技术手段约束权力运行的方式和途径

3、明确处置方法要实施风险报告制度当浮现风险点时，要及时报告，特别是出国、生病住院、年休和长假（国庆、春节）、家庭遇有重大事项（婚事、丧事）要严格执行请销假制度和干部重大事项报告制度要实施谈话提醒制度，对有明显风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能浮现或者正在演化的腐败问题发生对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，匡助和催促干部员工及时纠正工作中的失误和偏差

（四）总结阶段（2022年11月底前）归纳总结整个工作的开展情况，形成总结报告初步形成内部管理有制度，岗位操作有标准，浮现问题能纠正，事后考核有依据的风险防范管理体系

五、保障措施

（一）加强领导、落实责任建立组织机构建立以党委书记为组长，党委副书记为副组长，各党委委员为成员的廉政风险防控机制建设领导小组，下设办公室，办公室设在监察室把开展廉政风险防控机制建设工作摆上重要议事日程，作为当前反腐倡廉工作的一项重要工作来抓每位班子成员要切实履行“一岗双责:各处室主要负责人是本处室开展廉政风险防控机制建设工作的直接责任人，必须按照要求切实抓好落实

（二）加强教育、提高认识开展廉政风险防控机制建设，是贯彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进惩治和预防腐败体系建设的有效途径我们要从建立健全惩防体系和推进源头管理腐败的高度，充分认识开展廉政风险防控机制建设工作的重要性，努力形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参预监管”的反腐倡廉建设的良好局面，积极推进岗位廉政风险点防控机制建设工作

（三）注重实效、统筹兼顾要务求实效，防止稿形式走过场各处室和个人要认真查找在履行岗位职责和工作流程上的各个节点，是否存在风险、存在什么样的风险，怎样预防风险要正确处理好开展活动与工作的关系，努力做到“两不误、两促进”，高质量地完成廉政风险点排查的各项任务附件

1、轨道交通廉政风险防控机制建设领导小组成员名单

2、轨道交通岗位登记表

3、单位廉政风险登记表

4、处室廉政风险登记表

5、个人岗位廉政风险登记表。