监管局总结经验材料：强化内控出成效 监管工作提质效

监管局总结经验材料强化内控出成效监管工作提质效2024年以来，XX监管局深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实财政部内部控制委员会会议精神，严格履行内控主体责任，进一步完善内控制度机制，抓实内控执行，推动财政监管工作提质增效

一、强化责任落实，搭建组织管理“金字塔”局党组强化政治责任，不断完善“局内控委统一领导、内控办组织协调、各处室具体负责”的内控组织管理架构，坚持将内控工作与财政监管工作同谋划、同部署、同推进一是局党组统筹谋划及时传达学习财政部内部控制委员会会议精神，研究制定年度内控工作计划，将内控工作纳入全局年度工作计划，推动内控工作落实落细多次专题召开内控委会议，切实将内控工作作为重要工作，研究部署、推动落实二是局内控办推动落实局内控办认真落实全年内控工作计划和局内控委工作安排，协助抓好内控学习教育,督促各处室认真落实内部制度和内控机制利用局务会平台，监督、提醒各处室各项重点业务工作内控执行情况三是各处室具体落实各处室坚持将内控与财政监管工作相融合，认真落实内控操作规程、业务管理办法等制度，不断完善工作流程，从严抓好人员管理、业务管理和内控管理，严格防控业务风险点，抓好具体执行落实工作

二、完善内控体系，扎牢内控制度“铁笼子”聚焦财政监管闭环管理，不断完善业务制度、内部管理制度相协同的内控体系一是最新要求与制度建设相统一2024年以来，对照财会监督新形势新要求，组织开展财政监管政策和制度梳理，强化对财政监管核心业务的监督制衡，动态更新业务管理制度修订印发2项业务管理制度，夯实业务管理基础二是完善内部管理制度全面梳理内部管理制度和流程，修订合同管理规定、财务报销审批规定等制度，进一步细化内部管理工作流程加强预算财务管理，做实年度预决算对外公开，按季度内部通报预算执行情况，主动接受内外监督三是财务业务事前“双审批二强化签报流程管理，实施专项工作方案、经费预算事前“双审批”机制，加强预算、人员和工作统筹，深化内部挖潜，将过紧日子要求和预算管理嵌入到业务工作流程

三、加强教育监督，筑牢风险防范“防火墙”强化内控教育培训，做实内控自查自评，筑牢风险防线一是完善内控机制局党组高度重视制度建设，进一步组织梳理业务运行流程，制定修订多项内部管理制度在此基础上，修订印发内部控制操作规程，进一步规范内部管理组织召开内控委会议、局务会，专题听取各处室内控工作汇报,推动压实责任二是深化以评促改组织做好2024年内控自查自评工作，在各处室认真自查基础上，机关纪委会同内控办从各处室抽调人员，组成工作小组，围绕重点内容开展抽查工作坚持以评促改，切实将自查自评作为推动制度执行、提升内控管理水平的重要举措三是抓好教育培训将内控教育培训纳入全局年度教育培训计划，结合财政监管大讲堂、干部上讲台，多次组织开展内部培训局主要负责同志在全局大会带头“学内控、讲内控”,结合传达财政部内部控制委员会会议精神，讲解内控建设、运行的重点内容,提出工作要求；局内控办对修订的内部管理制度进行培训讲解，推动干部职工抓好学习和贯彻落实

四、狠抓内控执行，推动监管工作标准化局党组聚焦全面优化工作流程管理，狠抓制度和内控机制的执行，提高内控工作的针对性、有效性一是制定监管工作清单组织全面梳理监管工作事项，主动优化业务流程，形成重点工作任务、监管工作清单，逐项明确业务工作的文件依据、工作要求、责任人等，层层压实岗位责任二是完善重点业务流程局党组统筹全局力量开展有关重大监管工作，建立各处室按设区市包片分工负责的协同机制，健全监管工作流程，明确现场监管、内部流转等工作机制，制定工作报告模板、问题分类明细表等，多次开展政策培训、阶段性问题审理，推动重点监管任务规范、高效开展三是细化日常业务管理坚持高标准、严要求，进一步细化日常工作流程管理，稳步推进预算执行、财务支出事项的事前审批的信息化，固化流程管理，提高运转效率结合日常监管履职特点，相关处室主动编印国库业务制度汇编和部门预算监管工作指南，进一步明确属地中央预算单位部门预算监管各项工作的监管要点和标准，夯实监管标准化、规范化基础。