第四章 黑龙江试题

第四章黑龙江交行试题、关于基金监管的概念，以下描述正确的是（）.根据基金监管对象范围的不1o I同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管广义的基金监管对象范围包括基n.金市场、基金市场主体及其活动狭义的基金监管主体为政府基金监管机构［单选ni.题］*、（正确答案）A.n in、、B.I II III、C.I II、D.I III、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）.监管2I主体及其权限具有法定性监管活动具有强制性监管机构享有审批权、禁止权、n.ni.撤销权和行政处罚权从监管时间来看属于事后监管［单选题］*iv.、、、A.I II III IV、B.I IV、、C.I IIIV、、（正确答案）D.I II III、基金监管的首要目标是（）［单选题］*

3.保障基金行业的健康发展A.保护投资人及其相关当事人的合法权益「正确答案）B维护市场秩序C..监督基金机构的稳健运行D、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重4的内容包括

0.基金管理人的偿付能力基金管理人的风险防控情况基金管理o I n.III.人的股东数量基金管理人的内部治理结构［］［单选题］IV.

20180402、、A.IIIIII、、B.n iniv、、c.i.II inivD.I、n、iv（正确答案）、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是［单选题］*50o保证金融机构股东不受损失的一项监管原则A..旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心（正确答案）B各个行业普遍应用的一项监管原则C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施D.、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）［单选题］*

6.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则A.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大B根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域正确答案）C.1为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进D.行干预、基金监管的基本原则包括（）.保障投资人利益的原则从严监管原则7In.高效监管原则依法监管原则审慎监管原则公开、公平、公正监管原则III.IV.V.VI.［单选题］*A.I、n、in、iv、VT、、、、（正确答案）B.IIIIIV VVI、、、C.IIIIV VVIsD.I、n、in、w、v、vi、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职8责有权采取的监管措施，以下说法正确的是0［单选题］*o.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人A批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖正确答案）L.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，B必须获得公安机关的协助对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案C.人员可以直接予以冻结或者查封.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录D、基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由以下哪种机构处理？90［单选题］*o司法机关A..证券交易所B中国证券投资基金业协会C..中国证监会及其派出机构（正确答案）D、目前，依据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织10［单选题］*中国证券业协会基金公会A..中国证券业协会B中国证券投资基金业协会（正确答案）C..基金管理人联盟D、关于中国证券投资基金业协会的性质，以下说法正确的是（）［单选题］*11o中国证券投资基金业协会的性质并非法人A..中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体B。