XX外运公司监管业务检查制度及检查表格2

外运公司质押监管业务检查制度XX

一、公司由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查

二、监管项目货、账是否相符，质物价值或数量是否符合银行最底控货线要求

三、监管日志是否详细，有否关注出质人情况

四、监管员是否存在脱岗现象

五、监管员是否做到及时记账并准确无误，是否有无单放货现象

六、每批质物出入库是否亲自清点、核对，有否审核客户提货单、签名等

七、手工台帐与电脑台帐是否一致，手工记录是否做到字迹清楚、工整、干净，有否签上记录人员姓名

八、是否认真做好日报表统计工作，并每日按时把日报表发送到有关部门

九、监管员是否每天对质物库存进行抽查盘点、核查情况

十、寝室环境是否卫生、衣服、空调棉被是否整齐

十一、个人仪表是否端庄，着装是否整齐，是否文明用语、礼貌待人

十二、交接班情况、单证、日报表每天是否整理存档、是否每月装订一本XX外运公司年月日参考一外运公司监管业务检查情况记录表XX监管点检查日期检查项目名称好一般差说明基监管员是否在岗本情对质物存放位置是否清楚况质押标签是否按规定放置有否每日巡查盘点质物单证是否有无单放货现象情况是否及时准确记账各类单证是否完整无缺单证上签字、印章是否齐备个人个人仪表着装是否端庄整齐情况平时工作表现是否良好寝室、办公室是否干净整洁是否有做监管日志抽查型号账面数量实物数量差异情况总结整改要求检查人员:当班监管员:参考二外运公司监管员考核表XX项目名称编口自考『评核考核内容记分标准分值监分分管员签各序号进、出库单完整、精确，监管进、出库单完整4分，监管1资料保管完好资料保管完好4分8台帐登记及时准备清楚，符台帐登记及时准备4分，符2合最低控货值合最低控货值3分7经常盘点、盘点数据、清楚、经常盘点4分，盘点清楚、3准确准确4分8基础监管日记内容详尽、正确、齐日记内容详尽、正确、客观、4台帐4全、客观、工整工整3分盘点及时，货位图制作清晰盘点及时2分，货位图制作5清晰2分4句报表内容全面、准确、及句报表内容及时3分，准确6时3分6盘库周期是否符合公司要求盘库周期是否符合公司要求755分质押物堆放是否整齐、规范质押物堆放是否整齐1分，8规范1分2存放地点是否属于公司监管存放地点属于公司监管区域91货区域范围范围1分物质押物库存数量是否满足协质押物库存数量满足协议要情104求规定4分况议要求规定11监管牌是否张贴于醒目处监管牌张贴于醒目处2分2122质物品种是否符合协议要求质物品种符合协议要求2分13监管仓库卫生工作如何监管仓库卫生情况好2分2服装是否整洁和上班佩带工服装不整洁扣1分，不佩带14作牌工作牌扣1分2对监管业务流程是否熟悉对监管业务流程熟悉得3分153对被监管企业、质押物基本对质物基本情况，物理性能16情况是否了解3了解3分对质押物存放地点是否熟悉对质押物存放地点熟悉2分172巡查频率是否合理、周到、详巡查频率是否合理1分，周18细到1分，详细1分3接近最低库存时是否做到及接近最低库存时做到及时汇194时汇报报4分观察出质业务经营情况是否观察出质业务经营情况详细监管20详细1分，记录完整1分2状态是否遵守厂规厂纪和公司劳遵守厂规厂纪1分，遵守公21动纪律司劳动纪律2分3服从领导安排，工作态度认服从安排1分，工作认真122真，任劳任怨分，任劳任怨1分3不擅自离岗，请假是否履行不擅自离岗2分，履行请假23手续手续2分4积极配合检查，检查受到表检查受到表扬，有一次加24扬还是批评66分出现问题是否及时采取措施有问题及时采取措施4分，25和向领导汇报向领导汇报2分6工作交接时是否按要求收集按要求交接2分，资料收集，26和移交资料移交及时2分4合计100型号账面数量实物数量差异抽查情况总结整改要求整改要求参加考评人员:考核日期年月日检查人员。