《岗位廉洁风险防控表--某某财务部》

岗位廉洁风险防控表单位某某部长部门或单位财务部有阳公司岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施对本职工作的重要性、关键性没有充分认

1.识，不能将热情投入到工作中；加强政治理论学习和党性修养提向理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣政策理论水平■和政治素质增强责

2.任感、自信心和意志力积极参加理想辱观；思想道德风信念教育、宗旨教育、革命传统教育、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等3险和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力风险；筑牢反、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从4腐倡廉思想防线业有关规正.法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从4资金审批、费用报销把关小严等风险，导致不

1.廉洁行为:发生授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为

2.严格践行个人本职岗位上的廉政风他人谋取利益险防范承诺；严格执行国家法律法利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋

3.规、财经纪律及集团财务核算、资金岗位职责风取私利管理等相关制度，并根据实际情况及故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利险

4.时修订；加强审计监督，及时查处益违规行为；分管领导参与，加强监、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不5督检查廉洁行为发生、财务数据不真实，出现“小金库”风险6财务数据不真实，出现“小金库”风险

6.树立正确的价值观、地位观、权力观、亲届及部门人员依附个人职权从中谋取私利

1.财富观，正确处理好工作与个人之间利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行

2.的关系，自朝氐御市场经济和人为因为失范外部环境风素冲击；严格执行制度，坚持大事讲、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲3原则，小事讲风格正确对待工作和险关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的人情之间的关系，不循私枉法，不优约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的亲厚友风险受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、

3.岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施对本职工作的重要性、关键性没有充分认

1.识，不能将热情投入到工作中；加强政治理论学习和党性修养提向理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣

2.政策理论水平■和政治素质增强责辱观；任感、自信心和意志力积极参加理想思想道德风

3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等信念教育、宗旨教育、革命传统教育险风险；和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从筑牢反4业有关规正腐倡廉思想防线.法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从»»4・为、■t M•资金审批、费用报销把关小严等风险，导致不

1.廉洁行为:发生

2.授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为严格践行个人本职岗位上的廉政风他人谋取利益险防范承诺；严格执行国家法律法利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋规、财经纪律及集团财务核算、资金

3.岗位职责风管理等相关制度，并根据实际情况及取私利险时修订；加强审计监督，及时查处、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当4违规行为；分管领导参与，加强监利益督检查、财务数据不真实，出现“小金库”风险5财务数据不真实，出现“小金库”风险

5.、财务数据不真实，出现“小金库”风险5亲届及部门人员依附个人职权从中谋取私利

1.树立正确的价值观、地位观、权力观、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行

2.财富观，正确处理好工作与个人之间为失范的关系，自朝氐御市场经济和人为因外部环境风、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲3素冲击；严格执行制度，坚持大事讲险关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的原则，小事讲风格正确对待工作和约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的人情之间的关系，不循私枉法，不优风险亲厚友受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、

3.岗位名称会计部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施对本职工作的重要性、关键性没有充分认

1.识，不能将热情投入到工作中；加强政治理论学习和党性修养提向理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣

2.政策理论水平■和政治素质增强责辱观；任感、自信心和意志力积极参加理想思想道德风、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等信念教育、宗旨教育、革命传统教育3险风险；和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从筑牢反4业有关规正腐倡廉思想防线.法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从4原始凭证审核不严格，出现原始凭证小真实、

1.不合法风险；因工作失误，对单据审核小严格，出现违反财

2.严格践行个人本职岗位上的廉政风务管理规定的风险险防范承诺；严格执行国家法律法利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋

3.规、财经纪律及集团财务核算、资金岗位职责风取私利管理等相关制度，并根据实际情况及故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利险

4.时修订；加强审计监督，及时查处益违规行为；分管领导参与，加强监、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，5督检查给单位带来损失风险、记帐不规范，出现财务数据不准确风险6记帐不规范，出现财务数据不准确风险

6.树立正确的价值观、地位观、权力观、亲届及部门人员依附个人职权从中谋取私利

1.财富观，正确处理好工作与个人之间利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行

2.的关系，自觉抵御市场经济和人为因为失范外部环境风素冲击；严格执行制度，坚持大事讲、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲3险原则，小事讲风格正确对待工作和关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的人情之间的关系，不循私枉法，不优约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的亲厚友风险岗位名称出纳部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施对本职工作的重要性、关键性没有充分认

1.识，不能将热情投入到工作中；加强政治理论学习和党性修养提向理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣

2.政策理论水平■和政治素质增强责辱观；任感、自信心和意志力积极参加理想思想道德风、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀3信念教育、宗旨教育、革命传统教育险等风险；和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从4筑牢反业有关规正腐倡廉思想防线.法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从4J【/士辛+THH出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金

1.账实不符.印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票2严格践行个人本职岗位上的廉政风等险防范承诺；严格执行国家法律法利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋规、财经纪律及集团财务核算、资金

3.岗位职责风管理等相关制度，并根据实际情况及取私利险时修订；加强审计监督，及时查处、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当4违规行为；分管领导参与，加强监利益督检查、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用5公款等.利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用5亲届及部门人员依附个人职权从中谋取私利

1.树立正确的价值观、地位观、权力观、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行

2.财富观，正确处理好工作与个人之间为失范的关系，自觉抵御市场经济和人为因外部环境风、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲素冲击；严格执行制度，坚持大事讲3险原则，小事讲风格正确对待工作和关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的人情之间的关系，不循私枉法，不优约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的亲厚友风险单位某某有财务部限公司工作职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施资金审批计划程序简化，把关小严，导致

1.不廉洁行为发生违规改变资金用途，.扩大使用范围，导

2.致不廉洁行为发生人为制造结算障碍，谋取个人利益等小廉

3.公司各项支出严格按照费用报销管理规洁行为定执行；重要经费支出、资产处置等事项，原始凭证审核小严格，出现原始凭讪不真

4.必须经领导班子集体研究批准；加强成本实、不合法风险费用和公务消费的控制管理；严格执行不按照规定管理、使用发票，致使发票损业务流程风险

5.资金审批责任制，规范财务收支审批人员毁、丢失的权限和程序，增强资金支出的透明度；

6.资产管理制度执行不严，资产调配、报废、严格执行公司资产管理和处置有关规定，闲置资产的管理不能精确到位重大工程建设项目、大额物资采购严格、现金管理不符合规定，随意借支、非法执行招投标有关规定7挪用、“白条”抵库、预算支出管理不够规范，核定的项目经8费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强预算支出管理不够规范，核定的项目

8.制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，

1.造成部分制度可操作性不强；、管理不到位、检查指导不力，使子公司2严格执行国家法律法规、财经纪律及集团对规章制度不能严格落实，不能形成有效财务核算、资金管理等相关制度，并根据的常规化工作措施；制度机制风险实际情况及时修订；加强审计监督,及时、一些已经不适应形势变化的制度，不能3查处违规行为；分管领导参与，加强监督得到及时补充，修订和完善检查一些已经不适应形势变化的制度，不能

3.得到及时补充，修订和完善一此处木在由戒执赤小睇生||臣不Q0树立正确的价值观、地位观、权力观、财富不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；观，正确处理好工作与个人之间的关系，

1.自宛抵御市场经济和人为因素冲击;严格、原则立场不坚定，对基层检察、指导工2执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格外部环境风险作时接受宴请，把关小严；正确对待工作和人情之间的关系，不循、受亲届、朋友鼓动,.不坚持原则或者降3私枉法，不优亲厚友低标准办事受亲届、朋友鼓动，不坚持原则或者

3.。