安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度第一章总则第一条为了加强风险管控工作，推进风险辨识、评价及监督管理工作的实施，提高项目应对生产安全事故的防范能力，有效防范重特大生产安全事故的发生，消除事故苗头，按照《规范要求，结合实际，特制定本细则第二条本细则适用于施工现场的风险辨识、评估和风险管控措施的策划管理工作第三条职责项目部负责人组织成立风险辨识与风险评价工作组以下简称“辨识评价工作组”，开展风险辨识、评价工作并落实相应的风险管控措施第二章管理内容与要求第四条风险辨识、评估

1.风险分级风险等级按照可能导致生产安全事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级1重大风险是指一定条件下易导致特别重大生产安全事故的风险2较大风险是指一定条件下易导致重大生产安全事故的风险3一般风险是指一定条件下易导致较大生产安全事故的风险4较小风险是指一定条件下易导致一般生产安全事故的风险以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级

2.风险辨识1风险辨识范围风险辨识应针对影响发生生产安全事故及其损失程度的致险因素进行，一般包含以下方面

①从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；

②生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；

③影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；

④安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规和完备性风险致险因素发生变化超出控制范围的，辨识评价工作组应及时组织重新评估并确定等级

（2）风险辨识方式及频次

①辨识评价工作组由项目经理任小组组长，项目总工任副组长、项目部安全管理人员为辨识评价工作组成员开展风险辨识评价工作止匕外，还可以邀请第三方安全管理机构的专业人士作为辨识评价工作组的外聘专家,一同参与辨识评估工作

②风险辨识工作可通过现场调研、访谈、下发问卷等形式开展,包括全面辨识和专项辨识安全生产风险辨识结束后形成《安全生产风险评价及分级管控清单》

③为全面掌握项目所辖范围涉及安全生产风险，辨识评价工作组每年组织开展一次全面辨识；专项辨识活动应在生产经营环节或其要素发生重大变化或上级单位、管理部门有特殊要求时及时开展

3.风险评估辨识评价工作组依据《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）》，选用风险矩阵法（LC法）对辨识出的安全生产风险进行评价安全生产风险等级（D）由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定（具体取值详见《安全生产风险辨识管控手册》）辨识评价工作组确定每一风险的L、C各项分值，然后再以二个分值的乘积来评估作业条件危险性的大小，即D=L*C将D值与风险等级取值区间中的分值相比较，即可得出风险等级,填入《安全生产风险评价及分级管控清单》内第五条风险监控预警当风险的致险因素超出管控范围，达到预警条件的，项目部安全管理人员应及时发出预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范安全生产事故发生发生安全生产事故的，应按有关规定，及时有效处置第六条风险管控原则根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、政府文件、标准、规范等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四个方面，采取有效的风险降低措施，降低风险等级，或根据自身的管理经验、事故教训等制定相应的管控措施首先考虑消除风险，然后再考虑降低风险（即降低伤害或损坏发生的概率或潜在的严重程度），最后考虑采用个体防护措施

1.消除风险如使用安全电压

2.降低风险将风险点位与作业人员隔离如设置安全防护装置等

3.使用个体防护装置仅在无立即可行的其他方式下使用个体防护装置第七条风险管控责任风险分级管控遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动进行重点管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施

1.较小风险，需项目部安全管理人员负责具体落实原有制度或措施，不需要另外的控制措施；

2.一般风险，项目部应组织制定相应的管理制度或规定予以管控,努力降低风险，定期检查管控措施落实情况，评估管控措施的有效性；

3.较大风险，项目对较大及以上风险应重点管控，须组织制定针对性管控措施进行管控，并组织落实管控措施，动态监控风险管控情况；当风险涉及正在进行中的作业活动时，应采取相应的应急防范措施；

4.重大风险，需要立即采取有效的管控措施，停止相关作业活动，并向上级单位、主管部门做好备案工作，避免引发重大生产安全事故第八条重大风险管控

1.重大风险所在场所应设置明显的安全警示标志，标明危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施；针对重大风险必须制定相应的专项应急救援预案，并定期检查和评估应急救援程序的有效性,完善演练告知程序，必要时予以修改完善

2.对重大风险，项目部应根据职责分工对涉及的重大风险开展日常监控，制定动态监控计划报公司质量安全部备案；在日常安全检查工作中，重点检查重大风险及管控措施的落实情况，定期更新监控数据或状态，每月不少于1次，单独建档

3.对进入重大风险影响区域的从业人员，由项目组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练

4.发现重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素,导致发生安全生产事故概率显著增加或预估后果加重时，项目部应在5个工作日内更新信息，完善管控措施，并上报公司质量安全部

5.如存在事故隐患须立即整改；对不能立即整改的，必须及时上报，组织制订治理方案，采取必要的安全措施，限期治理事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令施工单位立即组织作业人员撤离危险区域，停产、停业或者停止使用，并采取有效的安全防范和监控措施

6.重大风险报备公司质量安全部负责将重大风险相关信息及时向上级单位和有关部门进行报备

7.重大风险等级评定、变更及管控措施的评估改进重大风险等级评定、等级变更和销号，可委托第三方服务机构进行评估或成立评估组进行评估，出具评估结论评估组成员应包括公司主要负责人或质量安全部负责人，业主项目经理部负责人及项目部安全管理人员，2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员重大风险经评估确定等级降低或解除的，应于5个工作日内上报公司质量安全部，由质量安全部向上级主管部门申请销号重大风险确定后，公司应每年年底组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，形成有关年度评估报告，由公司质量安全部上报上级单位和有关主管部门

8.档案管理重大风险安全管理档案，应当包括以下内容1重大风险管理制度；2重大风险清单；3重大风险管控措施方案；4重大风险危险特性、安全防范和应急措施告知书；5重大风险相关的安全教育培训记录；6重大风险专项应急预案、演练方案、记录等；7重大风险监测检查记录；8重大风险销号记录；9重大风险年度安全评估报告

9.事故后评估总结重大风险管控失效导致生产安全事故发生的，应急处置和调查处理结束后，项目部应在15个工作日内对相关工作进行评估总结，明确改进措施评估总结应上报公司质量安全部，由质量安全部上报上级主管部门第九条风险警示告知

1.针对辨识得出的风险基本情况、应急措施等信息须通过公告提醒、标识牌、讲解宣传等方式告知本单位从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范

2.重大风险的警示告知参见本细则第八条lo第十条档案管理风险辨识、评估、管控工作应如实记录，并规范管理档案重大风险应单独建立清单和专项档案，参见本细则第八条8重大风险档案管理应急救援制度为积极应对可能发生的交通事故，预防和最大程度的减少交通事故的发生，高效有序的组织开展事故抢险救援工作，尽快恢复道路旅客运输正常秩序，依据《安全生产法》、《总体应急预案》等法律、法规、规章和有关规定，特制定本制度

一、指导思想和基本原则

1、以“学习实践科学发展观”体现以人为本，真正将“安全第

一、预防为主、综合治理”的方针落到实处确保一旦发生交通事故、自然灾害突发事件时，能以最快的速度、最高的效能，实施救援，最大限度的减少人员伤亡和财产损失，把突发事件危害降到最低点

2、基本原则坚持科学规划、全面防范、快速反应、统一指挥、分级负责、协同应对、措施果断、局部利益服从全局利益的原则

二、及时报告减少损失原则当发生交通事故时，发生事故的车辆司乘人员，在迅速采取应急措施的同时，立即向公司安全部及交通主管部门进行汇报，必要时可越级上报采取一切应急安全控制措施，充分发挥集体的力量和智慧,竭尽全力，最大限度地避免和减少人员伤亡，减少财产损失、防止事态扩大、减小社会影响、尽快恢复运输生产

1、统一指挥积极配合原则在公司应急管理工作领导小组的统一领导和指挥下，全面开展应急救援工作，各部门要充分发挥管理职能作用，联动协作，保证信息畅通，安全、高效、妥善的开展应急救援工作

2、逐级负责原则在处理交通事故的过程中，主管领导要亲自指挥，指派现场负责人员，明确负责人的责任和权力，各部门要密切配合，团结协作，各司其职，各负其责凡因工作失误、措施不力、推诿扯皮等原因而影响事故处理工作的，要严肃追究责任人和有关领导责任

三、指挥组织领导小组负责组织实施交通事故应急保障工作按照“统一指挥、条块结合、资源共享”的原则，明确职责与任务，开展事故应对工作

（一）领导小组组成

（二）领导小组职责负责监督指导制定应急保障预案及预案演练，领导小组组长或指派副组长及其他成员赶赴相关地区现场指导和协调施救中有关保障工作

四、急救的工作程序及要求

1、发生事故后，主管领导要安排并带领有关人员务必在1小时内赶到事故现场，同时将事故概况及初步判明的原因汇报给公司领导;不能判明原因时，应立即将事故现场如实汇报

2、事故报告内容如下

（1）事故发生的事件、地点、区间（线名、公里、米）、线路条件、事故相关车辆和人员

（2）伤亡人数、性别、年龄及救助情况，是否涉及境外人员伤亡

3、救护和医疗事故发生后按照相对应的应急预案中确定的医疗救护网点，迅速联系地方医疗机构，配合协助医疗部门开展紧急医疗救护和现场卫生处置及时协调有关医疗救护、医疗专家、特种药品和特种救治装置进行支援

4、应急人员的安全防护发生交通事故，事故现场存有易燃易爆及有毒有害等危及人生安全的物品时，对进入现场有关人员，要根据现场实际情况，发放必要的防护装备和用品应急领导小组根据现场请求，及时组织、调集相应的安全防护装备要求值班人员必须坚守岗位，接到报警后要对报警电话进行记录，同时对具体情况要问清楚，马上向有关领导进行报告各分管领导接到应急领导小组的命令后，要尽快赶往事发地，同时按分工开展工作，从有关领导下达指令到准备工作就绪，到事故车辆出发必须在30分钟之内完成现场指挥要分工明确，责任到人，到现场后先救人，再救货物、行李、车辆，统一指挥，紧张有序，确保救援工作顺利进行现场作业要注意安全，严禁违章指挥，违章操作，坚决杜绝二次事故的发生，要安排专人注意过往车辆及群众的安全。