煤矿年度安全风险辨识评估工作方案

附件年度安全风险辨识评估工作方案2020

一、相关术语和定义安全风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损失或财产损失的严重性的组合风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程安全风险评估以实现系统安全为目的，运用系统安全工程原理和方法，对系统中存在的已辨识的风险类别进行分析，判断系统发生事故的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级风险分级的目的是确定风险管控的优先顺序安全风险分级管控根据安全风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式

二、2020年度安全风险辨识评估工作程序2020年度安全风险辨识评估工作分为六个程序，分别为危险源识别、风险点划分、安全风险辨识、风险等级评估、管控措施制定和管控措施审核

（一）危险源识别根据我矿现有工作成果得出，2019年度我矿识别出危险源605个（附件1）o

（二）风险点划分风险点以设施、部位、场所、区域进行划分同时，需要遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,并涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动现将我矿的风险点划分为地面和井下两大部分，其中地面各区域按照各单位责任范围划分，井下各区域按照各队组管辖范围划分

（三）风险辨识

1、风险辨识时间2019年2月2日-12月6日

2、风险辨识方法头脑风暴法以瓦斯、水、火、煤尘、顶板、运输提升、爆破、机电等容易导致群死群伤事故的危险因素为主，参考《2019年危险源辨识清单》（附件1）、《2019年度风险清单汇总表》（附件2）,结合《2020年度采掘计划》（附件3）,以各部门自行组织会议进行讨论的方式，对我矿2020年度生产作业全过程可能存在的各类安全风险开展辨识，辨识出的风险按照《中华人民共和国国家标准企业职工伤亡事故分类（GB6441-86）》标准中事故的分类划分，类别界定存在争议的，按现场最大可能性事故概率确定风险分类常见的能量源、能量载体及事故类型序号事故类型能量源能量载体产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、1物体打击落下、抛出、破裂、飞散的物体场所、操作车辆伤害车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道运动的车辆2机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体3起重伤害起重、提升机械被吊起的重物4触电电源装置带电体、高跨步电压区域5灼烫热源设备、加强设备、炉、灶、发热体高温物体、高温物质6淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器水7火灾可燃物火焰、烟气8高差大的场所、人员借以升降的设备、装9高处坠落人体置土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、边坡土（岩）体、物料、建筑物、10坍塌构筑物构筑物、载荷冒顶片帮矿山采掘空间的围岩体顶板、两帮围岩11透水地下水、地表水12放炮炸药13火药爆炸炸药14瓦斯爆炸瓦斯15锅炉爆炸锅炉蒸汽16容器爆炸压力容器内容物17其他爆炸可燃性气体、蒸气和粉尘18产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、19中毒和窒息有毒有害物质容器、场所射线；人群；职业危害因素场所；20其他伤害放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电建筑物、构筑物、人体

3、辨识范围根据我分公司2020年度采掘计划（附件3）,重点对涉及生产作业区域的瓦斯、水、火、煤尘、顶板及机电运输提升系统等危险因素存在的安全风险进行辨识从人、机、环、管等方面入手，辨识分管范围内存在的安全风险

4、责任分工生产系统生产副矿长负责组织顶板和爆破方面风险辨识；总工程师负责组织水害、瓦斯和火灾方面风险辨识,防治水助理和通风助理协助；机电副矿长负责组织机电和运输提升方面风险辨识；安全副矿长负责煤尘方面的风险辨识，各队组负责管辖范围内的全面风险辨识后勤和销售系统各分管负责人负责分管范围内的全面风险辨识

5、具体要求

（1）各单位要根据各岗位工种分别全面辨识造成生产作业过程和检维修全过程的风险

（2）为了不增加各单位工作量、同时提高工作效率，此次年度安全风险辨识工作决定以部门为单元，经部门负责人的审核后以统一的电子版格式（附件4）报送至安全科QQ516692165报送截止日期为12月6日下午下班前

（四）风险评估

1、风险评估时间2018年12月7日-13日

2、风险评估方法作业条件危险性分析评价法（简称LEC）,D=LxExCL指事故、事件发生的可能性，E指人员暴露于危险环境中的频繁程度，C指发生事故可能造成的后果分数值，D指风险等级判定列表表1事故发生的可能性（L）分数值事故、事件发生的可能性10完全可以预料相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控6制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、3没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发1生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行

0.2操作规程

0.1实际不可能表2暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露

0.5非常罕见地暴露表3发生事故产生的后果（C）法律法规及其他要直接经济损失（万人员伤亡停工公司形象分数值求元）严重违反法律法规10人及以上死亡，或1005000以上重大国际、国内影响和标准50人及以上重伤公司停产3人及以上至10人以下违反法律法规和标40死亡，或10人及以上501000以上装置停工行业内、省内影响准人以下重伤潜在违反法规和标3人以下死亡，或10人以部分装置15100以上地区影响准下重伤停工不符合上级或行业部分设备7的安全方针、制度、丧失劳动力、截肢、骨折、10万以上公司及周边范围停工规定等听力丧失、慢性病不符合公司的安全1套设备引人关注，不利于基本2操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上停工的安全卫生要求没有停工1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损（注表3中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整）表4风险等级判定（D）风险值风险度风险等级颜色D2320极其危险重大风险红160WDV320高度危险较大风险橙70WDV160显著危险一般风险黄20WDV70轻度危险低风险蓝D20稍有危险

3、风险评估方式风险评估工作分为两个步骤第一步是安全科将收集汇总的风险辨识清单根据专业分工分发至各专业科室，由各分管负责人组织相关专业科室根据作业条件危险性分析评价法（LEC）研判定级，具体为生产副矿长负责组织生产技术科、调度室、信息中心完成对冒顶片帮、火药爆炸、放炮、坍塌、中毒和窒息、灼烫方面的风险评估，总工程师负责组织地测科、总工程师办公室、通风科完成对透水、高处坠落、物体打击、其他伤害、淹溺、火灾、瓦斯爆炸、其他爆炸方面的风险评估，机电副矿长负责组织机电科完成对机械伤害、起重伤害、容器爆炸、锅炉爆炸、车辆伤害、触电方面的风险评估各分管负责人定级完毕后需指定专人以电子版格式（附件5）报安全科汇总第二步是安全科汇总风险评估清单后，在每天的调度动态分析会议后组织对各分管负责人所上报的风险分级赋值的准确性、合理性和严谨性进行会审

（五）管控措施制定

1、管控措施制定时间2019年12月14日-20日

2、管控措施的制定和报送

（1）重大风险管控措施由矿长组织相关分管负责人制定专项工作方案；较大风险管控措施的制定工作按照风险分类由分管负责人组织制定；一般风险和低风险管控措施的制定工作按照风险分类由相关部门负责人组织制定

（2）管控措施制定完毕后以电子版格式（附件6）于12月20日下午下班前报安全科

（六）管控措施审核

1、审核时间2019年12月21日-26日

2、管控措施审核安全科牵头，各专业科室配合，在每天的调度动态分析会后组织对各类风险的管控措施进行审核，并每日公布审核结果特此通知附件

1.《2019年危险源辨识清单》

2.《2019年度风险清单汇总表》

3.《2020年度采掘计划》

4.《安全风险辨识汇总表》

5.《安全风险评估汇总表》

6、《安全风险及管控措施汇总表》。