监理质量控制体系

监理质量控制体系

1.总则

1.1本质量控制体系适用于洱源县凤羽河水库工程质量控制工作

1.2工程质量控制的基本依据1工程施工合同文件及其技术条款；2质量监理合同文件及监理规范；3国家或国家部门颁发的法律及行政法规；4经业主提供实施的设计图纸及设计技术要求；舁晶常典家或国家有关部门颁发的技术规程、规范、质量检验标准及质

1.3工程质量控制原则1坚持质量第一的原则；2坚持以人为控制核心的原则；3坚持预防为主的原则；4坚持质量标准的原则

1.4工程质量控制标准猛褊黜顺鹏露鬻谶》族》献龈5当合同文件中有关质量约定不明确，按照合同条款内容不能6质量控制体系组织机构框图1水工建筑物基础开挖，地下建筑物岩石开挖，地基防渗、加固处理和排水工程等隐蔽工程，以及建设监理单位要求检验的关键部位应事先确定，其终检工作应由施工单位技术负责人主持，特别重要的工程由施工企业技术负责人主持，组织专职质检员和有关人员参加，终检合格后,方可向监理机构申请检查验收2隐蔽工程和关键部位的检查验收工作，由监理机构主持，组织建设、设计、施工单位成立联合检查验收组进行工作3监理机构接到施工单位申请验收报告后，应在24h内通知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写施工质量联合检验合格开仓证，严禁未经共同检验或检验不合格就签发合格开仓证4隐蔽工程联合检查验收时，地质人员和施工单位提供检查所需的施工地质测绘图和相应的地质资料5隐蔽工程和关键部位施工质量联合检验合格开仓证一式四份,报送监理机构一份，三份留施工单位归档整理，供分部工程验收和阶段验收时使用

1.17施工单位应对招标文件中规定的重要部位的工艺及外观质量制订专题施工措施，报监理审批同意，先在次要部位进行试验后，方可进行重要部位的施工在施工过程中，监理加强过程控制，确保外观质量

1.8对有外观质量要求的重要部位，应把外观质量作为重要的检查内容和检测项目，并据此进行单元工程质量评定单元工程外观质量不合格的必须进行处理，直至合格

1.9根据单元工程、分部工程、单位工程的质量评定，对工程外观必须作出评价

1.10在质量等级评定中，外观质量不满足合同要求的工程，质量等级不能评为“优良工程”

4.11工程质量缺陷处理因施工过程或工程养护、维护和照管等原因导致发生工程质量缺陷时,施工单位应及时查明其范围和数量，分析产生的原因，提出缺陷修复和处理措施工程质量缺陷处理措施经监理机构批准后方可进行

5.12质量记录施工单位应对施工中出现的质量问题、处理经过及遗留问题，进行详细记录对于隐蔽工程应详细记录施工和质量检查情况，必要时应照相或取原状样品保存

5.施工质量事故处理

6.1施工质量事故由于施工、材料、设备安装等原因造成工程质量不符合技术规程规范和合同规定的质量标准，导致影响工程使用寿命和正常运行，因此需返工或采取补救措施的，均应认定为工程施工质量事故工程质量事故按对工程的耐久性、可靠性和正常使用的影响程度，检查、处理事故对工期的影响时间长短和直接损失大小，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故四类，小于一般事故的质量问题称为质量缺陷

7.2施工质量事故报告质量事故发生后，施工单位应当立即向业主单位和监理机构报告，同时按隶属关系报上级主管部门监理机构督促施工单位按规定及时提出事故报告1事故发生后1天内报告事故发生概况，7天内报告事故发生详细情况包括事故发生的时间、部位、经过、损失估计和事故原因初步判断等2事故调查处理完成后，报告事故发生、调查、处理情况及处理结果3事故调查处理时间超过两个月的，应逐月报告事故处理的进展情况

5.3质量事故记录施工单位应对事故经过作好详细记录，并根据需要对事故现场进行摄像，为事故调查、处理提供依据

5.4紧急措施当质量事故危及施工安全，或不立即采取措施会使事态进一步扩大甚至危及工程安全时，施工单位应立即停止施工，采取临时或紧急措施进行防护及此同时，会同有关方研究并提出处理方案和措施，报业主批准后实施

5.5事故的调查及处理原则事故调查应查清事故原因、主要责任单位、责任人，并遵循“三不放过”即事故原因不查清不放过、主要事故责任者和职工未受教育不放过、防范措施不落实不放过的原则进行处理

5.6事故调查处理程序1质量事故发现后，施工单位应当立即向业主单位和监理机构报告,当质量事故危及施工安全，或不立即采取措施会使事态进一步扩大甚至危及工程安全时，施工单位应立即停止施工，采取临时或紧急措施进行防护2监理机构及业主单位有关人员尽快抵达现场，及施工单位有关人员共同进行初步调查，并安排必要的紧急处理措施3在初步查明质量事故的基础上，施工单位应当及时向监理机构及业主单位报送事故初步调查报告监理机构根据自己的初步调查结果，在施工单位事故初步调查报告的基础上，向业主单位上报初步调查报告4召开由业主组织的施工单位、设计单位、监理机构四方协调会，评估事故性质，讨论并确定调查工作的安排5建设各方对事故进行全面深入的调查，在调查过程中，监理机构督促为调查事故原因而开展的勘探取芯、物探和检测试验工作，调查完成后，由监理机构或业主指定的单位完成事故调查报告，报送有关单位6根据事故调查结果，由业主单位组织事故原因分析、责任认定和事故处理方案等工作7施工单位根据事故处理方案制定事故处理措施及质保措施，经监理机构和业主单位批准后实施，由监理机构监督、检查质量事故处理过程,并进行必要的试验检测工作8质量事故处理完成后，施工单位应及时向业主及监理机构提交事故处理报告9由业主组织建设四方对质量事故处理进行验收10根据质量事故的责任，对施工单位报送的质量事故处理的经济问题进行处理洱源县凤羽河水库监理部2012年8月20日洱源县凤羽河水库工程项目划分表合单位同分部工程分项工程单元工程备注工工程程按设计或施工检查验收区、段划

（1）地基及边坡开分，趾板地基按混凝土浇筑仓块划分大（

1、地基开挖及处挖含电站引水坝和溢一）（含地基、边坡开挖）理渠、庙包滑移体、趾洪道建碎按部位和项目划分单元，含回填

（2）地质缺陷处理板、两岸坝坡、坝筑及安面板堆碎、砂浆、回填灌浆、喷碎等肩按一次锚喷支护施工区、段划装石坝

2、边坡支护

（1）锚喷支护分附表1第1页共6页工2预应力锚索每根为一单兀工程程含截水沟、按设计或施工质量考核要求和部3排水设施位划分含开挖、浆砌石、砌砖、砂浆排水沟等

3、碎趾板及防渗1趾板碎按每一浇筑仓号为一单元工板2防渗板碎程含接缝止水1固结灌浆按混凝土浇筑块、段划分△

4、趾板地基防以同序相邻的10-20孔为一渗2帷幕灌浆单元工程△

5、碎面板及接按每一浇筑仓号为一单元工1面板碎缝止水程按混凝土浇筑块及施工检查含周边缝及2接缝止水验收区划分面板垂直缝1小区料每一填筑层为一单元工程按面板混凝土浇筑仓号划分△

6、垫层及过渡2砂浆垫层含乳化沥■青层3垫层每一填筑层为一单元工程4过渡层同上注

1.带者为主要分部工程洱源县凤羽河水库工程项目划分表合单位同分部工程分项工程单元工程备注工工程程按设计和施工确定的填筑区、段1主堆石区划分，每一区、段的每填筑层为一单大△

7、堆石体元工程坝和溢-2次堆石区同上洪道建碎3下游堆石区同上筑及安面板堆1盖重区每一填筑层为一单元工程装

8、上游铺盖区石坝2粉细砂铺盖区同上工

9、下游坝面护坡1干砌块石护坡按施工检查验收区、段划分程2排水沟同上3路面同上1防浪墙每一浇筑仓号为一单元工程

10、坝顶2路面按施工检查验收区、段划分3其它电缆沟等1外部变形观测设施2内部变形观测含大坝下游观测房

11、观测设施设施未包含在本3面板变形观测标段施工合同中设施4周边缝、垂直缝变形观测设施渗压计安装5渗流监测设施量水堰及渗压计等未包含在施工合同中注

1.带“△”者为主要分部工程洱源县凤羽河水库工程项目划分表第3页共6页单位分部工程分项工程单元工程备注合同工工程程1基础开挖及处按施工检查验收区、段划分含大坝和-理回填混凝土及固结灌浆12WES围堰溢洪碎面板2常态硅每一浇筑仓号为一单元工程道建一一堆3WES碎每一浇筑仓号为一单元工程洱源石县坝凤羽河水库工程项目划分表第4页共按施6工页区、段，每一填筑层为一

（4）土石方回填单元工程单合同口位按施工区、段，每一填筑层为一分部工程（分1）项土工石程方填筑单元工程备注工工下游单元工程程程土石围堰

（2）碎防渗墙每一槽孔为一单元工程

（二）按设计马道高程每50m为一单元（

（11））地基基础开开挖挖及处按施工检查验收区、段划分大溢洪道工程（包括边坡及地基开挖、回填税

13、临理工程

1、引水渠等）时工程

（2）土石方填筑按施工区、段，每一填筑层为一坝和溢按一次锚喷支护施工区、段划分上游

（2）边坡锚喷支护单元工程（含护坡块石、钢筋笼等）土石围堰

（3）齿墙及护面性每一浇筑仓号为一单元工程

（4）税防渗墙每一槽孔为一单元工程

（5）复合土工膜按施工区、段划分3预应力锚索每根为一单元工程洪道建按设计或施工质量考核要求划含截水沟、排筑及安4排水设施分含开挖、浆砌石、砌砖、砂浆等水沟装5变形监测设施工程按设计马道高程划分单元工程1地基开挖及处包括边坡及地基开挖、回填碎等理按一次锚喷支护施工区、段划分2边坡锚喷支护含截水沟、排3排水设施按设计或施工质量考核要求划水沟分含开挖、浆砌石、砌砖、砂浆等△

2、控制段4阻滑桩每根桩为一个单元工程5固结灌浆按设计、施工确定的灌浆区、段划分，每一灌浆区段为一单元工程6接缝灌浆7接触灌浆8坝体碎每一浇筑仓号为一单元工程9建筑装修所及M蓦电一10父形监测设施注带“△”者为主要分部工程洱源县凤羽河水库工程项目划分表第5页共6页合同口单位分部工程分项工程单元工程备注工工程程按设计马道高程,每50m为一

（1）地基开挖及处理单元工程（包括边坡及地基开挖、回填碎等）按一次喷锚支护施工区、段划

（2）边坡锚喷支护分大

3、泄槽段

（3）预应力锚索每根为一单元工程4位每一浇筑仓号为一单元工程坝和溢溢工含截水沟、排洪道建

（5）排水设施按设计或施工质量考核要求划水沟分（含开挖、浆砌石、砌砖、砂浆等）道筑及安程

（6）变形监测设施二

（1）金属结构及起闭装洪机安装

（2）机电设备安装工

4、金属结构及机电设

（3）消防系统安装程备安装

（4）通讯及监控系统安装

（5）暖通及给排水设备安装注带“△”者为主要分部工程S洱源县凤羽河水库工程项目划分表第6页共6页单合同口位分部工程分项工程单元工程备注工工程程按设计或施工检查验收区、段划1边坡开挖分2边坡锚喷按一次喷锚支护施工区、段划分

1、高边支护3预应力锚坝和溢三每根为一单元工程洪道建坡索马筑及安4碎每一浇筑仓号为一单元工程崖三期整治高边坡含截水沟、排工5排水设施按设计或施工质量考核要求划整治水沟程分含开挖、浆砌石、砌砖、砂浆等6变形监测设施1坡面

2、尾水平台按施工检查验收区、段划分清理230m以上边坡保

（2）边坡锚按一次锚喷支护施工区、段划分喷支护护

（1）岩石洞按设计堵头及衬砌分缝确定的挖块划分2於每一浇筑仓号为一单元工程

（四）

（3）回填灌按设计分缝及混凝土浇筑仓号

3、导流洞封堵导流洞浆划分

（4）接缝灌按设计、施工确定的灌浆区、段浆划分，每一灌浆区段为一单元工程注

1.带“△”者为主要分部工程

2.溢洪道帷幕灌浆不包含在本标段中

2.工程质量控制体系框图

2.1施工质量体系的检查及认可施工单位的质量保证体系施工单位应按工程施工合同文件规定建立完整的质量保证体系其质量目标是保证施工工程质量满足合同条款、技术规范以及设计各项技术要求施工单位应设立专门的工程质量管理组织和满足质量检测要求的质量检验机构施工单位质量管理责任⑴施工单位应在合同工程项目开工前，按工程施工合同规定，完成质量管理组织、质量检测机构的组建，完成质量保证体系文件编制，完成施工质量检查员、施工质量检测作业人员的岗位培训和业务考核；⑵施工单位的质量管理、质量检测机构及其人员应按合同规定的程序、方法、检测内容及检查频率，将全部时间用于工程施工质量控制、检测、检查和质量记录的管理，并接受监理机构的检查及监督；⑶监理机构对施工单位施工质量活动的审查、检查、认证及批准，并不能免除或减轻施工单位应承担的合同责任质量保证的合同认证施工单位的质量保证体系、管理组织、质量检验机构、施工测量机构、施工质量检查员和施工质量检测机构操作人员的资质，必须报经监理机构审批或认可

2.2施工组织设计审批施工单位应按工程施工合同文件规定，在合同工程开工前或合同文件规定的期限内完成合同工程的施工组织设计文件编制，并报送监理机构批准（施工组织设计（方案）报审表）

2.3施工控制测量成果验收施工单位应按合同文件规定，复核业主提供的首级控制网测量资料，并完成施工测量控制网的布设施工控制网或加密控制网布设的施测方案，必须事先报经监理机构批准监理机构派出测量监理工程师对施测过程进行监督，或通过监理校测完成对控制测量成果的审查和验收

2.4进场材料的质量检验施工单位必须对进场材料进行检查，确保进场材料满足工程开工及施工所必须的储存量，并符合规定的技术品质和质量标准要求

2.5进场施工设备的检查进场施工设备应满足工程开工及施工所必须的数量、规格、生产能力、完好率、适应性及设备配套要求经监理机构和业主检查不合格的施工设备，施工单位应进行检修、维护或撤离工地更换经查验合格的施工设备,应为工程施工所专用c未征彳号监理机［构提供开工项目的设计图纸殳备不得中裒途撤g审查施工组织设计1乙检查落实施工条件________A检验进场材料的质量核实施工单位质保体系A检查进场施工设备1I1业主组织设计交底_►检查业主提供的条件测量控制网点移交—►组织人员设备监理机构下达开工令测量、试验资质I=jl==l

3.1工程项目划分及开工申报工程项目划分洱源县凤羽河水库工程按单位工程、分部、单元工程三级划分工程项目，项目划分批准后单独成册承建合同工程中单位工程、分部工程开工申报合同（单位工程）工程开工前，施工单位应向业主及监理机构上报施工组织设计、控制性施工进度计划、进场施工设备表、施工组织机构及人员配置等，经监理机构审查并检查施工准备工作情况符合合同要求后，上报合同（单位工程）开工申请单，由监理机构签发开工令分部工程开工前，施工单位必须按工程施工合同文件和相应项目的监理实施细则规定的程序及期限，编报详细的施工措施计划，填报施工措施报审表，经监理机构审查并检查施工准备工作情况符合要求后，上报分部工程开工申请单，由监理机构签发分部开工通知单元工程（工序）的开工申请

（1）单元工程开工；第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，后续单元工程凭监理机构签发的上一单元的《单元工程施工质量报验单》合格证明方可开工

（2）混凝土浇筑开仓监理机构应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表进行审核符合开仓条件后方可签发并以此作为工程计量及支付申报的依据单元工程开工签证过程的责任

（1）施工单位开工（开仓）申报后，因抽查或联检不合格、造成开工（开仓）延误以及由此所造成的损失，由施工单位承担合同责任监理接到施工单位开工（开仓）申报后，无正当理由在规定时间（通常为2448小时）内未〜进行抽检或组织完成联检验收的，施工单位质检部门可自行完成上述工作，并在认定质量检验合格后签发开工（开仓）证，报监理确认

（2）若监理事后发出通知，坚持要求停工或挖开复检，施工单位应予执行但是，若停工或挖开检验的结果表明工程质量符合要求，则由此所发生的费用计入合同支付若停工或剥离检验的结果表明工程质量不符合要求，则由此引起的损失及合同责任由施工单位负责3但凡列为“见证点、待见点”的控制对象，要求必须在规定的控制点到来之前通知监理对控制点实施监控

3.2设计文件的签发招标图纸不能作为工程实施的依据，施工单位应按业主提供，经监理机构签发的施工图纸及技术要求施工监理机构做好每张施工图纸的审查，及时发现、纠正施工图纸中存在的图面缺陷和差错如果施工图纸及招标图纸和合同技术条件存在重大偏离，应会同业主召开专题协调会议予以审议、分析、研究和澄清施工过程中，监理机构或施工单位可以根据现场地形、地质及施工条件变化提出优化设计建议，提交业主决策

3.33设计技术交底施工、监理机构在工程项目开工前，参加业主组织设计单位进行的设计技术交底会议，明确设计意图、技术标准和技术要求

3.4施工措施计划的批准工程项目开工前，施工单位应依据工程施工合同文件规定和施工总进度计划安排，结合现场施工条件和设计图纸要求完成申报开工项目施工措施计划的编制报送监理机构，监理机构协同业主审查后由监理机构批准对每项工程施工措施计划，监理机构着重审查其施工方案、程序和工艺对工程质量的影响，并在通过审查和批准后督促施工单位落实和实施

3.5施工准备检查每项工程开工前，监理机构配合业主检查施工单位的施工准备工作施工准备检查的主要内容应包括1必需的生产性试验已经完成，用于施工的各种参数已报经批准；⑵设计或安装图纸、施工技术及作业规程规范、技术检验标准、施工措施计划等技术交底已进行；⑶主要施工机械、设备配置，劳动组织及技工配备已经完成；4开工所必需的材料、构件、工程设备到位，经检验合格并能满足计划施工时段连续施工的需要;⑸施工辅助生产设备和施工养护、防护措施就绪；

（6）场地平整、交通道路、测量布网及其他临时设施满足开工要求；⑺施工管理、施工安全、施工环境保护和质量保证措施落实

3.6发布合同（单位）、分部工程开工令施工准备工作查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后，由监理签发合同（单位）工程开工令、分部工程开工许可证，并在开工后对施工准备不足部分施工单位应尽快完善

4.施工过程质量控制

4.1督促施工单位按章作业施工单位应严格遵守合同文件技术条款、施工技术规程、规范、工程质量标准、设计文件，按报经批准的施工措施计划中确定的施工工艺、措施和施工程序，按章作业、文明施工

4.2施工资源投入检查监理机构配合业主对施工单位检验、测量和承担技术工种作业人员的技术资质，以及施工过程中施工设备、材料等进行检查，以保证施工过程中人力、物力等施工资源投入满足工程质量控制要求

4.3监理工程师的现场监督施工过程中，监理机构以单元工程为基础、以工序控制为重点，进行全过程跟踪监督在施工过程中，为确保工程质量，监理机构有权按工程施工合同文件规定作出指示⑴对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，包括进入现场、制造加工地点察看，查阅施工记录，进行现场取样试验、工程复核测量和设备性能检测，并要求施工单位提供试验和检测成果；⑵指示施工单位停止不正当的或可能对工程质量、安全造成损害的施工（包括试验、检测）工艺、措施、工序、作业方式，以及其他各种违章作业行为;⑶指示施工单位停止不合格材料、设备、设施的安装及使用，并予以更换；

（4）指示施工单位对不合格工序采取补工或返工处理；⑸对施工单位施工质量管理中严重失察、失职、玩忽职守、伪造记录和检测资料，或造成质量事故的责任人员予以警告、处罚、撤换、直至责令退场；

（6）指令多次严重违反作业规程，经指出后仍无明显改进的作业班、组、队停工整顿、撤换、直至责令退场；⑺指示施工单位按合同要求对完建工程继续予以养护、维护、照管和进行缺陷修复；⑻行使工程施工合同文件授予的其他指令权

4.4“三检制”（班组初检、施工队复检、项目部终检）程序

（1）每道工序完成后，应由班组质检员填写初检记录，队长复核、项目部终检后签字一道工序由几个班组连续施工时，要作好班组交接记录，由完成该道工序的最后一个班组填写初检记录

（2）由施工队长组织专职质检员，及施工技术人员一起进行复检工作，并填写复检意见

（3）由项目经理（或技术负责人）组织专职质检员进行终检，终检合格后，按规定签发自检合格证对多工序施工的单元工程，在上一道工序未经终检或终检不合格，不得进行下一道工序的施工

4.5单元工程质量检验及评定标准每一个单元工程完成后，由终检专职质检员会同有关人员进行检查验收，并评定（或暂评）质量等级对质量有缺陷或质量不合格的单元工程,暂不评定质量等级，待修补处理后，重新检查，质量等级只能评为合格单元工程施工质量检查、质量等级评定资料，按分部工程分类整理对无初检记录的单元工程不得进行复检对初检资料严重不全或失实的单元工程，不得评为优良

4.6隐蔽工程和关键部位的检查。