4-1内审检查表管理层

内审检查表审核员:受审核部门管理层时间

2025.

1.3标准条款审核内容、方法审核记录评价

1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，QES

4.1环境的影响？符合并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框

2、有无对管理体系进行评估？架和发展策略

1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第QES

4.2符合等三方等

2、对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并中确定了控制要求

1、管理体系范围有无明确？在管理手册中确定了范围和边界较为明确，适

2、有无形成文件？在什么文件中进行明宜QES

4.3符合确？

3、是否适宜？

1、管理体系过程有无确定？管理体系过程确定适宜

2、相互顺序、作用是否明了？相互顺序、作用明了

3、对应需要的作业准则、方法、监视测策划了作业准则、方法、监视测量要求策划了量要求明确否？资源配置、职责权限确定QES

4.4符合

4、资源配置、职责权限是否确定？进行了风险和机遇评价

5、是否考虑风险和机遇，并运用？考虑了变更的改善，成文信息适宜

6、有无变更的策划，并改进的要求？

7、成文信息是否适宜？

1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的

2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？敏感度较高，参与体系策划的过程确保管理方有无沟通？资源配置是否满足？针和目标的制定，得到宣传和沟通

3、体系融合度是如何考虑的？配置了管理体系运行所需的资源Q

5.

1.

14、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？体系管理基本与公司的各项管理相融合E

5.1符合

5、有无跟踪结果？对相关事务有无落实？具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初S

5.1步的运用和实践能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态

1、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，Q

5.

1.2及资源投入情况符合用以提高顾客对公司的满意程度公司专人你好收集有关法规要求并学习

2、询问如何理解以顾客为关注焦点满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标

1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册与公司宗旨是否一致？中形成文件信息

2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺，符合两个通过宣传栏、网站等进行告知宣贯承诺一个框架？询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所QES

5.2符合

3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符需努力的方向合性？确定及沟通基本适宜

4、有无形成文件？如何宣贯？

1、有无公司明确的组织架构图？公司已经形成了较为完善的组织架构图相关管

2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较QES

5.3有无得到明确并沟通？符合为合理

3、职责权限分配是否合理？公司形成了岗位说明书，得到明确运行中未见

4、能否保证管理体系的有效运行？职权问题询问领导层，贯标以来就综合管理体系效果问题有关于体系内部信息的沟通有与相关方沟通会做过哪些沟通？议，包括职代会就有关工作如何进行内、外部沟通？S

5.4符合全体员工对职业健康安全工作如何沟通？员工参与了哪些安全方面的工作？制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进

1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新Q

6.1机遇？实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，

2、有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决E

6.

1.1况？符合组织或其顾客需求的其他有利可能性

3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运S

6.

1.1风险与机遇的管理与组织状态相适应行？

4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？公司制定了《环境、职业健康安全运行管理制度》，对公司识别的环境因素和危险源均应对风险和机遇的措施的策划有制定管理措施，重要环境因素和重大危险源包括:重大环境因素/不可接受危险源的控制E

6.

1.4有关的运行与活动能制定专项方案，进行有效的策划控制，符合要求S

6.

1.4合规义务的遵守策划查后合规义务遵守、风险和机遇的管理措施组织识别的风险和机遇的控制策划QES

6.

21、是否确保在组织的职能和层次上建制定了管理目标及分解表，与方针保持一符合立管理目标？致，在各个职能和层次建立了相应目标

2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内

3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一容致？管理目标均可测量，制定实现目标的措施有效，

4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持配备了实现的资源，职责明确对管理目标进续改进？行了测量统计，从结果看是满足持续改进的策划及变更的影响识别满足体系的完整性

1、管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完及目标、运行过程能力的要求整性，有无考虑后果？QES

6.3符合体系出现变更时保持了完整性

2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效在管理手册中得到明确并按要求执行地规定和执行情况？

1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资QES

7.1符合外部的资源满足？源的需求，人财物等适宜

1、管理体系所要求的文件是否符合标准和组织运管理体系文件包含了管理手册、管理制度、管QES

7.

5.1符合行的需要？理规范、岗位说明书、作业指导书等与组织的

2、输出是否适宜？体系管理基本适宜

1、有无确定需要监视测量的对象？在成文信息中确定了监视测量的对象，有策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法，

2、是否策划并实施监视、测量、分析和确定测量时机较为适宜，策划分析评价的时机改进过程的方法？也较为适宜，策划监视测量的内容对持续改进QES

9.

13、监视测量的时机是否明确？符合体系的有效性适宜

4、有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？

5、策划的监视测量是否适宜？查内部审核管理规定，要求批准“年度内审计划”、“审核实施计划”、“内部质量管理体系审核报告”等

1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系有效策划进行了内部审核，确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准要求？

2、是否对审核方案实施、保持并符合标准要求进行策划？对重要部门安排时用的比较多QES

9.2符合

3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态规定了审核的准则范围、频次和方法和重要性以及以往评审结果等因素？审核是独立的

4、是否规定了审核的准则范围、频次和方法？已制定，审核结果已形成报告向管理层对不

5、审核是否由被审核部门工作无关的人员合格报告进行了原因分析并采取了措施改进

6、是否制定了包括审核责任和要求的文件化的程对实施措施进行了跟踪序，确保审核的独立性，记录结果向管理层报告？进行了有效性的评价

7、是否对不合格项及时采取措施？内审管理适宜

8、是否米取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果？

9、纠正和预防措施有效性评价查管理评审制度规定管理评审每年进行一次，一般安排在年底或外审前，以确保其持续的适

1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体宜性、充分性和有效性制度明确系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？首次管理评审按计划未到召开时间

2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需管理评审输入较为充分，通过满意度调查，顾要？客对产品基本满意，产品质量有所提高管理

3、是否保持管理评审的记录？方针、目标、体系运行等输入充分对提出的

4、评审输入是否包括改进意见进行了输出，制定了纠正措施，并确B）以往管理评审所采取措施实施情况；b）与管定了跟进要求理体系相关内外部因素的变化；C）有关管理体系体系目前无变更要求绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息评审输出包括体系及其过程有效性的改进，与1）顾客满意和相关方的反馈；顾客要求有关的产品改进，资源暂时无新的帝2）管理目标的实现程度；求QES

9.33）过程绩效以及产品和服务的符合性；符合管理评审控制适宜4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）内外部审核结果；7）外部供方的绩效d）资源的充分性；0）应对风险和机遇所采取措施有效性；f）改进的机会

5、评审输出是否包括与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施对适宜与组织的改进机会进行了策划，确定改组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突纠正措施、持续改进、突变、创新和重组是否变、创新和重组等内容QES

10.1用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客内容较为充分，关注了顾客要求及增强顾客的符合QES

10.2满意满意，适宜策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？每个月环境检查发现的不符合有没有发出不符合提供有《纠正措施管理制度》，规定了不符合ES

10.2符合报告及进行整改并对完成进行验证？的改进流程企业存在的环境隐患的整改记录是否齐全？查不符合的整改情况查环境隐患的检查情况，管理评审的改进建议完成情况等在日常检查中，出现不符合后立即现场整改，现场验证有效通过培训、会议、文件、口头等方式传递环境要求，预防不符合发生应用了相应的方式以寻求改进，包括对管理评持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？审进行了较详细的分析评价，找到了改进点，采取了措施并实施组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管QES

10.3对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或符合要求机会组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？符合。