4-2内审检查表办公室

内审检查表审核员:受审核部门办公室时间

2025.

1.3标准条款审核内容、方法审核记录评价部门的岗位职责权限情况与部门负责人交流，对岗位要求明确QES

5.3符合关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜公司的环境目标指标和管理方案是什在管理手册中规定了确定本公司的环境目标、指标，么？制定实现目标、指标的环境管理方案，持续改进公管理方案的执行情况如何方案的措施司的环境行为，以满足环境方针的要求查看目标QES

6.2的执行记录如何？指标管理方案，有具体的时间进度，资金支持、责符合任部门、责任人等查有方案的评价记录，评价人员的签名等环境目标及其实现的策划充分、适宜

1、组织有无确定如何满足体系运行并提公司确定了人力资源规划，明确了定编、定员、定Q

7.

1.2供所需要的人员？岗的要求符合QES

7.

12、有无人力资源规划、选人用人留人的选、用、育、留人的机制基本形成相关要求？管理体系运行对组织所需的知识包含哪组织的知识包含内部来源（知识产权；从经历获得些？有无规定和确定？的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；得到Q

7.

1.6符合在有需求的范围内能否获取？和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）以及）外部来源（标准；学术交流；有无获取和更新知识的途径？专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）识别获取管理及应用与组织较为适宜制定了岗位职责，对能力要求进行了明确，抽查主要管理岗位和作业岗位人员，能力满足要求公司

1、是否明确了人员的能力要求？组织实施了相关的能力提升要求,得以实施，有年度QES

7.2符合

2、是否采取培训、辅导、重新分配、招培训计划，有培训签到和考核实施结果人员教育聘或其它措施使人员满足要求？培训得当，任职考核合理按需求进行了人员招聘工作，对考核中不满足要求进行了转岗培训，并跟踪了新岗位的能力情况抽查主要管理岗位和作业岗位人员，具备了基本的质量意识，管理意识较为强烈

1、如何确保员工的管理意识？对公司的管理方针、管理目标能够理解，知道自己

2、人员意识是否满足体系运行的需QES

7.3符合岗位在运行中所起的作用，明白自己承上启下的作要？业，对自己岗位失职或未达到要求造成的不利也知道利害QES

7.

51、是否有成文信息的管理制度？符合

2、如何识别文件修订状态？查有成文信息管理制度查“文件资料一览表”

3、抽查文件发放有无记录？

4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜管理手册A/0版发布实施日期明确性进行批准？进行了编制、审核、批准，符合

5、文件是否发放到相关使用场所有效使抽查“记录总清单”，明确了记录名称/记录编号/用？版本/保存部门/保存期限，抽查内部质量审核总结

6、查文件使用是否保持清晰？报告，来料检验报告，测量设备一览表，均符合，

7、是否对文件进行必要的评审并修改？有编制、审核、批准，符合成文信息有相应的文件名称、编号、版本号、发布作废文件是否进行标识？日期、保存要求、检索要求等，主要文件以纸质版

8、外来文件是否进行识别并控制发放？和电子版形式存在，统一了文件格式，并得到授权

9、是否有文件化记录控制程序是否规定人的批准，抽查成文信息基本适宜充分查“文件发了标识、贮存、保护、检索、保存期和放与回收记录二发放管理手册，接收人办公室负处置的控制？责人；销售负责人、工程部负责人、管理层等

10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件按控制的需要进行了发放，相关场所能够获得文件规定实施？适宜的成文信息，均为最新版，暂无修旧更改的情

11、是否规定记录保存期限？况发生技术文件有保密性要求，主要以电子档控

12、是否对文件进行必要的评审并修改制管理，存放在总经理的电脑中，需要时请示，由作废文件是否进行标识？总经理开启电脑输出文件成文信息的控制管理基本符合要求，适宜制定了沟通管理制度，内容明确，沟通的方式灵活，有无规定内外部沟通的内容？沟通的时通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行，沟通畅QES

7.4符合机对象有无确定？沟通的方式接口是否通有效，信息能得到很好的传递明确？沟通是否顺畅有效？办公室是否有组织进行环境因素、危险源查有《危险源和环境因素识别与评价管理制度》，分的识别，查各部门的环境因素、危险源部门、按销售、采购、办公活动过程对环境因素，识别表，是否按文件执行？危险源进行了识别和评价公司的重要环境因素、不可接受危险源是查办公室部环境因素、危险源识别评价记录，无漏ES

6.

1.2符合否妥当？识别提供有重要环境因素清单、不可接受危险源识别清单，无漏识别环境因素、危险源识别评价基本符合要求，适宜合规义务的收集渠道有哪些？查合规义务清单,是否有遗漏？杳有《合规义务管理制度》,明确相关的活动情况查合规义务清单，识别收集的法规义务充分，无遗漏是否有识别适用的合规义务的条款和针对公司产品和服务的特性有针对性地收集相关的内容？合规义务，及时关注并更新，并在公司内宣传、培适用合规义务如何传达到各部门？ES

6.

1.3符合训学习相关合规义务公司充分考虑了合规义务可能产生的风险和机遇，确定与环境因素有关的风险和机遇作为重要评价的一部分合规义务识别充分，适宜部门的重要环境因素、不可接受危险源查有《环境和职业健康安全运行管理制度》，规定了是什么,如何控制的有什么记录？公司重要环境因素、不可接受危险源的控制策划，执行的重要环境因素、不可接受危险源是什情况么，如何控制的有什么记录？查固废处理现在查看有可回收，不可回收垃圾分类装置，可回收垃圾桶内有废纸、废饮料瓶等，放于指定存放处，卖给回收公司，不可回收固废生活垃圾等均由环卫定期清运现场查看垃圾有分类放置，未见错放现象火灾控制建立有火灾应急预案，并确定每年进行ES

8.1不符合一次消防应急演习今年已进行一次消防应急演习，对日常的消防设施包括灭火器等进行了检查，配备应急资源基本满足交通安全人员日常安全宣导，遵守交通规则能源消耗水、电、纸张消耗等将公司环境、安全制度要求向相关方传达，并提示遵守，对其施加影响未查见公司办公楼灭火器的点检记录，不符合GB/T24001-2016标准

8.1条款、GB/T45001-2020标准

8.1条款公司有什么样的紧急状况进行过什么«《应急准备和响应管理制度》，规定了对潜在的环样的应急演习，查演习记录？境事故或可能发生的紧急情况作出预防和处理，避免和减少可能造成的环境危害提供有应急预案，识别的紧急状况有火灾、爆ES

8.2符合炸等，有定期评审其应急准备和响应措施查后应急预案演练记录，有演练时间、主持人员、参与人员及演练效果评价等应急准备和响应控制适宜查合规性评价记录是否包括了应遵守提供有《合规义务管理制度》，规定了合规性评价的的合规义务评价？方式方法、频次等ES

9.

1.2符合查合规性评价记录评价时间、参会人员、主持人、评价合规义务的内容等合规性评价控制适宜。