内部审核控制程序

内部审核控制程序目的1验证学校一体化管理体系规定要求、实施要求与标准要求的符合性以及体系运行的有效性，并为学校教学、教育、科研、行政管理和后勤保障及一体化管理体系的持续改进和管理评审提供依据适用范围2适用于学校质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核职责3规划部（贯标办）为本程序的主控部门，负责本程序的编制、修正并监督实

3.1施校长负责批准学校年度内部审核计划

3.2管理者代表

3.3负责审核年度内部审核计划并向校长汇报

3.

3.1负责组织领导内部审核工作，审核贯标办编制的内部审核实施计划，协调解

3.

3.2决纠正措施实施中的问题，批准不符合项纠正与预防措施方案组织贯标办编制年度内部审核报告，作为管理评审的信息输入

3.

3.3负责任命审批审核组成人员及贯标办提名的审核组长并授权

3.

3.4接受顾客和相关方或认证机构对学校一体化体系审核并做好协调工作规划部（贯标办）

3.4负责编制学校年度内部审核计划、每次内部审核实施计划并具体组织开展内

3.

4.1部审核在管理者代表领导下，挑选与被审核对象无直接利益关系的经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权负责统计、分析受审核单位或部门不符合项，并组织内审员对产生的不符合

3.

4.3项进行跟踪验证，并将验证结果向管理者代表汇报负责内（外）部审核的日常管理工作和保存每次内部审核所有审核资料、文件及记录审核组长

3.5协助规划部（贯标办）组建内部审核小组，召开审核预备会

3.

5.1领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结352果作最后决定负责组织编制审核检查表，准备现场审核依据的文件、记录主持首次会议和末次会议，安排内审员做好会议记录

3.

5.4负责编制内部审核报告交贯标办报送管理者代表，并向规划部（贯标办）提交内部审核的全部资料内审员

3.6负责按照贯标办编制的内部审核实施计划和组长分工负责的要求，编制自己

3.

6.1的现场审核检查记录表客观公正地收集证据，分析和记录现场观察结果，向审核组长汇报，保管好记录及受审核部门资料若需保密，要遵守保密制度针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长，并负责对纠正与预防措施的实施情况及效果进行跟踪验证

3.7受审核部门各受审核部门按审核实施计划的要求接受审核，指派专人陪同审核组，提供

3.

7.1审核所需资源、资料，配合审核员工作确有不合格项时，相关责任人要在不合格报告上签字认可根据内部审核报告，对涉及本部门责任的不符合项负责制定纠正措施并实施工作程序4本校内部审核一般情况下，采用一体化管理体系审核的方式需要时，可分别

4.1进行专项审核编制年度内部审核计划

4.2根据拟审核的活动和区域状况的重要程度及以往审核的结果，年初由学校规划部（贯标办）负责策划本年度审核方案，编制《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表审核，校长批准后实施年度内部审核计划的内容，包括审核目的、范围、依据和方法以及受审核部

4.

2.2门及审核时间审核的频次和时机

4.

2.3一般情况下学校年度内部审核，每年至少进行一次

4.

2.

3.1遇到下列情况时，应由管理者代表决定追加审核并加大审核力度

4.232）学校的管理体制和组织机构发生重大变化时；a）学校发生了重大质量、环境和职业健康安全事故或顾客、相关方有投诉和连续抱b怨时；）法律、法规及其他要求发生修改或变更时；c）在接收第

二、三方审核之前；d）认证书到期换证前e准备

4.233划部（贯标办）负责编制本次审核实施计划和审核组成员名单，报管理

4.

233.1者代表审批并授权审核组长具体领导和协调本次审核工作部审核实施计划》基本内容包括

4.

233.2）审核目的、范围、方法、依据、要求；a）内部审核的日程安排；b）内审员;c）首、末次会议时间、地点；d）审核报告分发范围和日期等e部审核实施计划》的发放范围学校领导层、所有受审核部门、内审员

4.

233.3审核组

4.

233.4理者代表任命审核组组长和内审员，组成审核组

4.

233.

4.1审核组长和内审员必须是经过质量、环境和职业健康安全管理体系内审员培

4.3A2训班培训，并通过考试合格取得证书的人员，且与受审核部门和活动无直接责任关系，独立于受审核部门审核组长应明确各内审员的职责，并按计划进行组内分工

4.3A3收集并审阅文件

4.

3.5收集并审阅的文件包括

4.

3.

5.1）；；标准；a GB/T19001—2000GB/T24001—1996GB/T28001—2001）《管理手册》；b）《程序文件》；c）适用的国家和地方的与质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规和标准；d）业指导书及有关记录、规章制度等e.审阅文件的重要目的在于熟悉情况，掌握要求，做到心中有数，为下一步实

4.

3.

5.2施审核做好准备，同时检查有关文件的符合性和相关性,若发现文件不符合,应予以记录，且不能作为审核依据编制检查表

1.

1.6内审员应按照分工，各自编制《内部审核检查表》，详细列出审核项目、依

1.

1.

6.1据、方法，并报审核组长批准，以确保要求无遗漏，使审核顺利进行《内部审核检查表》可视需要按部门编制，其检查问题及样本的多少可视审

4.362核进度而定，检查表的内容不得向受审核部门或人员透露确定审核时间

1.

1.7规划部（贯标办）应在审核实施计划规定的审核日期前日通知受审核部

1.

1.

7.17门，受审核部门对内部审核时间如有异议,应在内部审核前日通知审核组长5受审核部门接到通知后，应做好迎审的各项准备工作，包括人员、资料、现

4.

3.

7.2场等，以确保审核顺利进行审核组通知受审核部门后，也应做好各种审核用表的准备和召开首（末）次

1.

1.

7.3会议的准备工作审核实施

4.4召开首次会议（会议时间在半小时左右）

4.

4.1首次会议由审核组长主持召开

4.

4.

1.1参加会议人员学校最高管理层、内审员、受审核部门负责人

4.

4.

1.2与会人员应在签到表上签到

4.

4.

1.3会议内容

4.

4.

1.4）审核组长介绍内审员及分工；a）申明本次审核的目的、范围、依据、方法及日程安排和其他有关事项；b）受审核部门对审核计划进行确认；c）强调审核原则，强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性但d审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正；）说明相互配合是审核顺利进行和获得结论的重要条件，提出不符合报告的形式等；e）向明澄清有关问题，交流双方关心的具体问题，确定末次会议的时间、地点及出f席人员等；）必要时，应对办公、交通、就餐做出安排g规划部（贯标办）做好会议记录

4.

4.

1.5现场审核

4.

4.2首次会议结束后，进行现场审核，审核组长应对审核过程进行全面控制,确

4.

4.

2.1保审核计划和进度按要求进行；确保审核的公正性和客观性，并做到审核纪律良好及审核结论恰当内审员应依据《内部审核检查表》进行审核，通过交谈、查阅文件、验证

4.

4.

2.2记录、观察现场等方式，调查收集客观证据，并作好现场审核记录4A.

2.3内审员应将调查收集到的客观证据在研究和分析的基础上，识别、确认不符合项，准确判定不符合的性质和严重程度，并逐项填写《不符合项报告》经审核组长审核、管理者代表批准、受审核部门行政负责人签字后生效审核组长组织内审员对审核结果进行汇总、分析，找出薄弱环节，并提出

4.

4.

2.4纠正措施建议召开末次会议（会议时间小时左右）

4.

4.31末次会议由审核组长主持召开

4.

4.

3.1参加会议人员学校最高管理层、内审员、受审核部门负责人及相关人员

4.

4.

3.2与会人员应在签到表上签到

4.

4.

3.3会议内容

4.

4.

3.4）审核组长重申审核目的、范围、依据；a）强调审核的局限性；b）报告本次审核的基本情况，宣读《内部审核报告》和审核结论（包括质量、环境c和职业健康安全管理体系运行的总体评价）；）提出纠正措施要求，包括确定纠正措施的时间，完成纠正措施的期限，验证纠正d措施的方法等；）学校最高管理者讲话；e规划部（贯标办）应做好记录0编写审核报告

4.

4.4审核组组长负责召集审核组会议，对审核中发现的不符合项进行统计、分

4.

4.

4.1析、归纳、评价，由审核组长编写《内部审核报告》，并上报管理者代表批准后，由校办按发放范围发至各有关部门或人员审核报告的内容

4.

4.

4.2）审核的目的、范围、依据、方法；a）审核组组长和内审员；b）审核日期及计划的实施情况（审核综述）；c）不符合项的统计分析；d）对学校质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性、符合性、适宜性的评e价，提出审核结论；需改进的问题及纠正和预防措施实施要求；）审核报告的发放范围g跟踪验证

4.5对审核组发出的《不符合项报告》，责任部门应依据审核组提出的纠正措施

4.

5.3要求或建议，组织分析不符合项产生的原因，并针对原因逐一制定纠正措施，报管理者代表审批后实施纠正措施的实施期限一般不超过天，责任部门应在规定的期限内完成整

4.

5.430改，特殊情况需要延长时间的，需说明原因并报管理者代表批准规划部（贯标办）组织内审员对责任部门纠正措施的实施效果进行跟踪验证，453验证合格后，内审员在《不符合项报告》的跟踪验证情况一栏中签署意见验证后的《不符合项报告》，受审核部门保存复印件，原件交规划部（贯标

4.

5.4办）保存内部审核记录

4.6内部审核发生的全部记录，由规划部（贯标办）按照《记录控制程序》的要求进行管理，并作为管理评审输入的一部分相关文件5《文件控制程序》（文件编号）；

5.1CQWU/CXO12003《记录控制程序》（文件编号）；

5.2CQWU/CX022003《不合格品控制程序》（文件编号）；

5.3CQWU/CX0382003《纠正与预防措施控制程序》（文件编号）

5.4CQWU/CX412003o记录6《内部审核实施计划》（记录编号）；

6.1CQWU/JL/CX3501《内部审核检查表》（记录编号）；

6.2CQWU/JL/CX3502《不符合项报告》（记录编号）；

6.3CQWU/JL/CX3503《不符合项分布统计表》（记录编号）；

6.4CQWU/JL/CX3504《内部审核报告》（记录编号）；

6.5CQWU/JL/CX3505《首、末次会议签到表》（记录编号）

6.6CQWU/JL/CX3506。