内部控制信息系统迭代升级项目建设要求

内部控制信息系统迭代升级项目建设要求

一、预算执行优化

（一）优化采购管理规范采购管理相关业务特别关注对自由裁量事项的自我规范，包括自行采购等，优化相关制度，通过系统流程化管理，完成采购全口径覆盖，全流程监管对工程、货物、劳务分类型编制采购标准化清单，规范各类型采购流程相关采购资料与结论留存系统，为合同管理中阶段性支付款项提供依据支撑，也为项目事中监控与绩效评价提供数据支撑将采购确认书申请发放流程内嵌系统,实现信息化管理

（二）规范合同管理根据中心的业务大概分为工程、货物、劳务三大类，办公室跟法务一起协同，对合同分类整理，形成标准化合同模板，衔接采购环节的关键需求内容和支付方式，防范化解合同风险提供合同审批规范模板，规范中心合同管理，严格审批流程，明确各部门在合同管理中的职责，防范合同法律风险，预防合同纠纷，保障中心合法权益确保全生命周期流程完整，涵盖起草至终止各环节，加强风险管控，达到预警条件及时提示，依部门、人员角色合理分配系统权限，保证合同信息录入准确、完整，实现数据共享，为决策提供依据在合同录入内控系统并经审核通过后，归入合同库管理并满足查询统计等功能

（三）规范验收环节提供合同验收规范模板，规范验收标准和方式对工程、货物、劳务分类型编制项目验收标准化清单，规范各类型项目验收系统要求在300人同时在线的情况下，系统的基本业务响应时间＜=1秒；简单表单查询响应时间＜=3秒；批量数据导入处理时间＜=

0.5小时三性能需求1易用性需求操作人根据系统提示，可以清晰了解将处理的业务所需经过的各个入口及完整流程，平台对相关业务分类清晰、提醒标志显著，最大限度保证操作人能够在最短时间掌握系统操作基本逻辑并能够在短期培训、甚至是无培训的情况下，完成基本操作系统提供类似互联网应用的用户引导，供新用户第一次进入系统以及运行过程中系统功能变更时，及时引导用户了解系统构成和变化2灵活性和扩展性系统设计将具有灵活性和扩展性，包括流程配置和参数配置等，通过丰富的参数控制功能，通过提供分级的系统运行参数设置完成一套系统适用不同环境,灵活完成业务调整以及扩展的要求，实现预算、费用、业务、采购、资产等多种管控方式的灵活配置3先进性系统设计合理、架构科学，具有一定的技术先进性、具有高度的适应性和灵活性在符合中心技术要求的前提下，系统开发、引入的技术构件等采用目前主流产品和成熟的技术，综合利用水平上具有先进性即在充分考虑上述要求的同时，尽量采用技术成熟、市场占有率高、性能价格比高的产品，从而保证建成系统具有良好的稳定性、可扩展性和安全性系统要求在300人同时在线的情况下保持所有功能稳定运行，不出现崩溃4实用性在满足业务功能需求的前提下，要适应业务角色特点，做到系统界面简洁、友好，使用简单、实用、人性化用户在登录、访问、下载信息时，速度快，质量高同时，接受访问的用户容量大，可扩展性好，系统并发响应能力强，查询速度快，减少用户等待时间5可靠性系统设计中，应有适量冗余及其他保护措施，有完善的数据备份和灾难恢复功能，能应对复杂网络环境对数据完整性破坏，避免垃圾数据的产生具有适当的容错机制，有效保证各项业务的正常运作，保证系统7*24小时不间断的运行系统能完备记录数据变化信息，保证信息的完整性、一致性、真实性、可追溯性

（6）可维护性系统设计、开发、测试等过程应严格按照业界的标准进行，产品文档齐全、规范，系统按照分层设计，软件构件化实现软件构件化开发要满足系统结构分层、业务与实现分离、逻辑与数据分离、使用开放技术标准软件支持迁移政务云以及支持国产化

十、项目实施要求

（一）软件安装、集成调试服务商必须响应下列安装、调试要求

（1）软件到货后应在规定的期限内完成安装

（2）按照对其产品的性能和配置进行安装、调测检查，并做出安装、调试报告

（3）提供原厂商现场技术支持服务，对本次采购的所有系统软件提供安装

（4）调试以及系统联调服务，负责解决系统实施过程中的全部技术问题

（二）运行测试和验收

（1）软件安装完成后，服务商应按照招标文件的要求及与招标人共同商定的测试方法和验收标准，负责在规定的试运行测试时间内进行设备的试运行测试,并接受监理公司和招标人的监督

（2）软件验收运行期合格进行验收，系统验收合格的条件必须至少满足以下三个要求己提供了合同的全部产品和资料（除财政、民政等主管部门未开放的接口外）；运行时间满足合同要求；运行时出现的问题已被解决

（三）技术支持及售后服务技术支持应由软件的生产厂商负责售后服务的具体要求如下经验收合格之日起，对用户提供1年免费服务，提供技术咨询，随时解决所发生的问题，在此期间，如有软件升级或主管部门提出的必要升级应免费即时更新；7X24小时响应，如发生紧急故障，在得到用户通知后，应在2小时内做出实质性响应，并在2个工作日内解决问题系统正式上线后，指派项目实施小组成员1人提供驻场服务1年，驻场人员如有变更，须提前1个月提出书面申请，经同意后方可变更且变更后的服务人员需是项目实施小组成员

十一、培训要求

1.服务商须为采购方提供良好的培训环境和高水平的技术培训服务

2.培训内容与课程要求:对主要产品的技术特性、配置、使用细则详细培训，确保采购人能够熟练使用设备，并能掌握系统及设备的故障处理方法

3.所有的培训教员必须用中文授课，除非有其他的协议规定

4.服务商必须为所有被培训人员提供用文字资料和讲义等相关用品所有的资料必须是中文书写必须提供用户操作演示的视频，并发放到各部室

5.培训时间与日期必须在合同生效之后由双方协商安排，由服务商提供优秀师资，2次以上集中培训，采购人提供培训场地流程相关验收资料与结论留存系统，为合同管理中阶段性支付款项提供依据支撑，也为项目事中监控与绩效评价提供数据支撑

（四）阶段性工作提醒系统中的合同提醒功能至关重要，它能够确保合同执行过程中的各个关键节点得到及时关注，有效避免因疏忽导致的合同违约、延误或财务风险等问题根据不同的工作流规范，系统会自动判断下个阶段的工作，做到提醒的功能，合同管理中阶段性履约、验收、支付时间提示，超时预警提醒触发机制包括基于时间的提醒和基于事件提醒，提醒方式是在用户登录内控管理系统后，首页显眼位置展示未读提醒消息，以醒目的图标、数字标识提醒数量，点击后可查看详细的提醒内容采购提醒功能对于确保采购流程顺畅、避免延误以及控制成本等方面起着关键作用提醒触发机制包括基于时间的提醒和基于事件提醒，提醒方式是在用户登录内控管理系统后，首页显眼位置展示未读提醒消息，以醒目的图标、数字标识提醒数量，点击后可查看详细的提醒内容

二、预算编制完善现有内控制度，将制度嵌入流程，然后优化流程，增加预算编报和预算调整模块，对高中低风险点进行再次梳理，分不同情况采取对应措施，对应修订制度

（一）项目库管理包括项目申报、项目审核、项目评选、项目入库等环节项目申报录入项目基本信息、项目测算依据、分年支出计划、项目绩效以及上传相应的报告或者专家意见等项目审核申报完成后，在线进行项目审核项目评选审核通过的项目，由项目归口负责人对项目择优筛选与排序项目入库:评选通过的项目，由单位财务进行项目入库操作,对接预算编审项目统计按照项目层级归属关系进行统计查询项目库管理，部门内部可以循环评审，通过之后再入库到财务审核，有问题再打回重新补充，全过程留痕，也为来年积累可参考的项目资源库

（二）绩效指标库建立项目的绩效指标库包括产出指标、效益指标、满意度指标等，以及根据一级项目匹配的相应的绩效指标模板，项目创建的时候可以选择相应模板

（三）导入历史数据完善历年项目库，将以前年度的历史项目申报数据导入系统中，作为后续项目编制的参考模板

（四）预算编审模块预算编报，梳理和完善预算编制审批制度和制订专门的管理办法，设置预算编制业务流程实现中心内预算线上申报、部门审核、财务审核、汇总审批、预算追加、预算调整等流程经财务人员汇总后上报省财政厅，待预算批复后再将各预算指标配置到各个部门

（五）绩效案例库往年历史案例和行业内优秀绩效案例库的集合

（六）预算基础数据库包括财政功能科目、单位经济科目分类

（七）采购目录库包括服务、货物、工程分类建设目录库

（八）专家库省内省外项目绩效评价专家库建设，为中心内部项目立项的评估和改进提供专业意见和建议，有助于提高决策的准确性和科学性，提升中心整体的管理水平和风险防范能力培训专家库建设，规范中心培训流程，方便选择相关行业专家

（九）预算申报统计查询页面提供时间维度筛选功能，用户可按年度预算申报情况统计查询相应部门年度预算申报情况，展示属性包括项目名称、项目内容、经办部门、部门预算金额（元）等关键指标进行呈现以上内容可在智慧大屏展示本单位或各部门概览图

（十）单位预算执行统计根据预算年度、申请部门、资金来源、项目名称等属性，可以检索相应部门的预算执行情况，展示属性包括项目名称、指标名称、资金来源、经办部门、部门预算金额（元）、执行金额（元）、在途金额（元）、未执行金额（元）、执行率、指标剩余金额等关键指标进行呈现详情页面可以穿透到相关单据以上内容可在智慧大屏展示本单位或各部门概览图

（十一）部门预算执行统计按年度展现单位总的预算执行率，以及各部门的预算执行率，以便给领导决策分析提供数据支撑以上内容可在智慧大屏展示本单位或各部门概览图

三、绩效管理模块定位为单位实现全面预算绩效管理的基石，绩效指标库、案例库助力项目申报，绩效“双管控”，实时跟进预算和业务进度，绩效自评结果应用，改进项目管理，通过“绩效目标-绩效计划-绩效跟踪-绩效评价-绩效改进”形成绩效管理的闭环

（一）事前绩效评估按照省财政厅与省中心相关制度要求，对年度预算项目按需开展事前绩效评估（需要增加报告模板框架及对应咨询专家库、设置业务流程）

（二）事中绩效监控对本级项目预算执行与绩效指标实现开展“动态双监控”，提供动态预警

（三）事后绩效评价事后绩效评价部分自评指标可借助动态双监控的结果，按照省财政厅自评要求，自动生成自评报告部分内容

（四）绩效成果应用通过各个阶段的绩效管理形成的绩效评价意见或结论，作为预算编审、预算调整的参考依据，评价结果还可以按照要求发布到公示平台，限期整改，在限期时间没能整改的，进行问责

四、智能大屏包括但不限于预算申报统计、单位预算执行统计、部门预算执行统计、监控报警功能等内容单位领导可以通过智能大屏，一屏掌控预算工作的全景，做到对关键信息动态跟踪、实时监管，为后期的决策提供数据依据智能大屏可实现跨部门、跨业务、跨年度的数据报表、图表报表，并可以随时根据用户所需，进行数据可视化处理通过在内控系统中设置相应职能权限达到数据权限控制，确保报表数据的安全使用其中合同监控与采购监控主要要求如下（包括但不限于以下建设内容）

（一）合同监控一图概览单位或部门的合同管理相关统计数据，包括每笔合同的总额、计划支付金额、累计支付金额、未支付金额，以及合同签订预警、服务期限合同预警、及时付款合同预警、按部门的合同支付清理等数据

（二）采购监控一图概览单位或部门的采购管理相关统计数据，包括采购总额（未完成与已完成对比）、自行采购完成情况（预算金额与合同金额对比），公开招标完成情况（招标估算与合同金额对比）、采购过程管理统计（项目名称、项目单位、采购方式、是否中标、预算（招标）金额、中标金额等数据

五、接口需求系统需要根据主管部门的要求及实际业务的需要与相关系统进行对接包括但不限于浙江省民政厅、浙江省财政厅、浙政钉、省中心内部系统等相关系统现阶段外部接口主要是完成浙政钉办公系统对接要求，内控系统需按照浙政钉相关接口要求，将审批待办事项、查询已办事项、处理工作提醒等业务集成至浙政钉程序中，用于日常业务办理并根据实际需求支持更多的业务功能其他外部接口根据系统建设需求，经相关主管部门审批后实施内部接口主要是省中心现使用的会计核算系统、办公0A系统等对接，包括需要内嵌日志考勤模块内嵌日志考勤模块

六、其他需求内控系统需要达到信创环境要求，采用微服务架构，达到基于政务云平台的部署要求，达到二级安全等级保护要求承诺项目验收时提供通过第三方认证测试的相关证明材料系统应具有良好的扩展性和安全性；要求系统可适配支持Oracle sqlseve、MySQL,等各类主流数据库;支持跨操作系统的应用，可以进一步兼容国产数据库系统应该具有良好的可移植性，在不同的操作平台均可以平滑运行，遵循JaxaEE体系架构标准支持各类主流操作系统、主流中间件服务器，须支持国产化操作系统，支持国产化中间件服务器

七、技术实现需求

（一）基础平台与扩展采用成熟多层架构，含表现层、业务逻辑层、数据访问层、存储层表现层界面友好，业务逻辑层把控采购流程，数据访问层保障读写，存储层依数据特性选库，例如结构化数据使用关系型数据库，非结构化数据使用非关系型数据库预留扩展空间，可灵活引入新功能模块，不影响现有运行

（二）数据存储与处理为了解决数据分散导致的各类管理问题，项目建设中建立统一的数据管理中心，将省彩票中心运行中的项目管理、预算管理、支出管理、合同管理等所有的业务数据进行集中统一的存储，建立统一的数据安全管理机制，保障数据的安全性数据库采用Mysql作为存储数据库，满足省彩票中心运行大数据量的集中管理

（三）实时应用通过专网，在中心建立统一的服务器、数据管理中心、业务应用管理中心,各业务处室能够通过网络实时登录到系统中进行各项操作，系统建设采用B/S架构，一方面保障数据的安全，另一方面保障各业务处室能够顺利的进行各类业务操作的实时应用

八、系统设计要求

（一）功能集成内控信息系统所包含的5种经济活动必须彼此高度集成，不得出现某种经济活动的主要功能与其他经济活动互不相干、完全独立的信息孤岛此外，内控系统平台需与已开放的财政系统、中心已有的管理系统、会计核算系统等相关系统进行接口和集成

（二）数据集成内控信息系统内各功能模块之间存在着需要共享的多样数据，为了避免各应用系统之间重复采集数据、数据冗余、共享数据更新不同步、数据不准确、信息沟通不畅等一系列问题需要建立一套共享数据管理机制来解决各应用系统之间的共享数据一致性、及时更新、信息交互与共享、数据安全等问题

（三）统一数据交换内控信息系统建设中为实现安全的财务信息流与业务信息流的统

一、系统信息采集的规范性、信息的共享性，必须建立良好的信息交换机制

（四）权限控制统一采用流程一角色一岗位一用户的权限控制机制，适应一人跨部门、多岗位的实际工作情况

（五）业务日志管理提供业务日志管理，不同业务操作统一的日志记录机制，使得不同的应用系统、时间、人员操作都有日志记录

（六）权限组织结构管理统一的权限组织结构管理，支持多层组织结构、用户授权管理，满足高效、共享基础资料管理要求

（七）业务流程管理统一业务流程管理，将业务管理工作流程定义到软件中，满足管理需要，系统要记录流程运行状态，实现流程跟踪，终止正在运行的流程等工作

九、非功能性需求

（一）系统运行环境要求系统采用微服务架构，可以满足基于政务云平台的部署要求系统应该具有良好的扩展性和安全性；要求系统可适配支持Oracle、sql sever.MySQL等各类主流数据库；支持跨操作系统的应用，可以进一步兼容国产数据库系统应该具有良好的可移植性，在不同的操作平台均可以平滑运行，遵循JavaEE体系架构标准支持各类主流操作系统、主流中间件服务器，可支持国产化操作系统，支持国产化中间件服务器完善的备份、恢复解决方案远端客户访问系统时的最少带宽客户端计算机运行环境要求客户端支持Windows操作系统和各类主流浏览器（包括IE

9.0及以上、Firefox、Google浏览器、360浏览器等）

（二）系统响应时间系统现有的业务处理能力应满足未来3年的需求说明，系统的数据存储时间能满足业务的需要，能满足实时调用、处理、跟踪查询。