《国际贸易原理》课件复习

国际贸易原理欢迎大家学习《国际贸易原理》课程本课程旨在帮助学生理解国际贸易的基本概念、理论框架和实际应用，建立对全球贸易体系的系统认识通过学习，你将掌握从古典贸易理论到现代贸易模型的发展脉络，理解国际贸易政策的形成机制和影响国际贸易的基本概念国际贸易定义国内贸易与国际贸易异同国际贸易是指不同国家或地区之间的商品、服务和生产要素国际贸易与国内贸易最根本的区别在于交易主体隶属于不同的跨境交换活动它是世界经济中最重要的经济活动形式之的主权国家这导致了多种差异首先，国际贸易受到货币一，也是各国参与国际分工、实现资源优化配置的主要方体系、关税制度、法律法规等各种国别因素的影响；其次，式国际贸易面临的风险更大，包括汇率风险、政治风险等国际贸易涉及货物流动、资金流动、信息流动等多个维度，构成了全球经济网络的基础随着经济全球化的深入发展，国际贸易的规模不断扩大，形式日益多样化国际贸易产生的原因资源禀赋差异世界各国拥有的自然资源、劳动力、资本等生产要素在数量和质量上存在显著差异这种资源禀赋的不平衡分布是国际贸易产生的最基本原因例如，沙特阿拉伯石油资源丰富，而日本则几乎完全依靠进口；中国拥有丰富的劳动力资源，而一些发达国家则资本密集通过国际贸易，各国可以弥补自身资源的不足，充分发挥资源优势，实现资源的优化配置与高效利用技术差异与产品差异化各国在科技水平、创新能力、生产工艺等方面存在差异，形成了不同的技术优势，生产出具有特色的差异化产品例如，德国在精密机械制造方面具有技术优势，美国在高科技产业和服务业领域处于领先地位国际贸易的基本形式货物贸易服务贸易货物贸易是指有形实物商品的跨境交服务贸易是指无形服务的跨境交付，换，包括初级产品（如农产品、矿产包括旅游、运输、金融、教育、医品）和制成品（如机械设备、消费疗、通信等多个领域随着经济发展品）这是最传统和规模最大的贸易和产业结构升级，服务贸易在全球贸形式，具有明确的物理属性和便于统易中的比重不断上升，成为国际贸易计的特点的重要组成部分中国是全球货物贸易第一大国，2022年货物贸易总额达到万亿美元，在

6.3全球贸易格局中占据重要地位货物贸易通常通过海运、空运、铁路和公路等运输方式完成贸易量与贸易比重早期国际贸易理论重商主义理论背景重商主义兴起于16-18世纪的欧洲，是与民族国家形成和殖民扩张相伴随的经济思想当时欧洲各国为了争夺殖民地和贸易霸权，纷纷采取积极干预经济的政策核心观点重商主义者认为国家财富等同于贵金属黄金、白银的积累，而获取贵金属的主要途径是通过外贸顺差他们主张国家应当增加出口、限制进口，通过贸易盈余来积累财富，以提高国力和国际地位政策建议重商主义具体政策包括限制原材料和黄金出口，鼓励制成品出口；对进口商品征收高关税；通过垄断贸易公司控制海外贸易；发展本国航运业和制造业；建立殖民地作为原料供应地和产品销售市场代表人物重商主义的历史意义与局限历史贡献理论局限重商主义是最早系统关注国际重商主义将国际贸易视为零和贸易问题的经济思想，开创了博弈，忽视了贸易对双方的互国际贸易理论研究的先河它利性他们过分强调贵金属积促进了欧洲民族国家的崛起和累，没有认识到真正的国家财实力增强，推动了欧洲航海业、富在于生产力和生产资料同造船业和制造业的发展，为后时，重商主义倡导的贸易保护来的工业革命奠定了物质基础措施实际上阻碍了资源的最优配置和经济效率的提高影响延续尽管重商主义已经成为历史，但其思想在当代国际贸易政策中仍有体现一些国家追求贸易顺差、实施产业保护和出口补贴等政策，反映了重商主义思想的现代延续例如，特朗普政府强调减少贸易逆差的政策就带有明显的重商主义色彩绝对优势理论（亚当斯密）·理论提出1776年，亚当·斯密在其经典著作《国富论》中系统阐述了绝对优势理论，对重商主义进行了批判，开创了古典自由贸易理论的先河这一理论为国际贸易提供了第一个科学的解释框架核心观点绝对优势理论认为，如果一个国家生产某种产品所需的资源（主要是劳动）少于其他国家，那么该国在此产品上具有绝对优势各国应专注于生产具有绝对优势的产品并通过贸易交换，这样可以提高总体生产效率和福利水平看不见的手斯密认为，市场的看不见的手会引导各国根据自身优势进行专业化生产，而不需要政府干预自由贸易能使参与国共同受益，打破了重商主义零和博弈的观点，奠定了国际贸易互利共赢的理论基础绝对优势理论的应用局限全面优势或劣势国家一个国家在所有产品上都具有绝对优势或劣势时无法解释过于简化的假设忽略了生产要素异质性和动态变化现实条件复杂性未考虑贸易壁垒、运输成本等现实因素绝对优势理论无法解释全面优势或劣势国家的贸易动机例如，如果美国在所有产品上都比墨西哥生产效率高，按照绝对优势理论，美国将没有动力与墨西哥进行贸易这一悖论在现实中显然不成立，因为两国之间存在大量贸易往来此外，该理论假设各国生产技术差异是既定的，忽略了技术创新和学习效应；假设劳动力是唯一生产要素，忽视了资本、土地等其他要素的重要性；也未考虑规模经济、产品差异化等现代贸易特征这些局限促使经济学家进一步发展贸易理论，如李嘉图的比较优势理论比较优势理论（李嘉图）理论提出（年）1817李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中完善了国际贸易理论突破绝对优势局限即使一国在所有产品上都处于劣势，也能从贸易中获益机会成本原理各国应专注于生产机会成本相对较低的产品比较优势理论是李嘉图对亚当·斯密绝对优势理论的重大突破它指出，即使一个国家在所有产品的生产上都不如另一国家（即在所有产品上都处于绝对劣势），仍然可以通过国际贸易获益关键是各国应当专业化生产自己机会成本相对较低的产品李嘉图通过葡萄酒与呢绒的经典案例，证明了参与国际分工和贸易时，重要的不是绝对生产效率，而是相对生产效率的比较这一理论为自由贸易提供了更坚实的理论基础，解释了为什么所有国家无论发展水平如何，都能从国际贸易中获益，被誉为经济学中最精彩的见解之一比较优势模型案例国家/产品计算机（单位服装（单位劳计算机/服装比劳动生产量）动生产量）值美国10台5件2:1中国3台6件1:2在这个两国两产品模型中，美国生产一单位劳动力可以生产10台计算机或5件服装，而中国一单位劳动力可以生产3台计算机或6件服装虽然美国在计算机生产上有绝对优势，中国在服装生产上有绝对优势，但关键在于比较它们的机会成本在美国，生产1台计算机的机会成本是

0.5件服装；生产1件服装的机会成本是2台计算机在中国，生产1台计算机的机会成本是2件服装；生产1件服装的机会成本是

0.5台计算机因此，美国在计算机生产上有比较优势（机会成本低），中国在服装生产上有比较优势如果两国按比较优势专业化生产并进行贸易，双方都能获得更多的计算机和服装，实现共赢机会成本与比较优势1机会成本定义机会成本是指为了获得某种物品而必须放弃的其他物品的价值在国际贸易中，一国生产某种商品的机会成本是指为了增加该商品的产量而必须减少的其他商品的产量它反映了不同产品之间的转换关系2比较优势判定当一国生产某种商品的机会成本低于另一国时，该国在这种商品的生产上具有比较优势比较优势是相对的，决定于各国国内不同产品间的相对生产效率，而非绝对生产效率的比较3专业化生产原则根据比较优势理论，各国应专业化生产具有比较优势的商品，通过国际贸易交换所需商品这种专业化分工能使世界总产出增加，参与贸易的各国都能获益4贸易收益来源国际贸易的收益来自于各国通过专业化生产实现资源的最优配置，以及通过贸易实现的消费可能性扩大无论一国是在所有产品上都有绝对优势，还是在所有产品上都处于绝对劣势，都能从贸易中获益生产要素完全流动假设李嘉图模型基本假设假设与现实的差距李嘉图比较优势模型基于多项重要假设，其中最关键的是生在现实世界中，生产要素的国际流动日益增强资本通过直产要素在国内完全流动但在国际间完全不流动这意味着劳接投资和证券投资在全球范围内流动；技术通过技术转让和动力、资本等要素可以在一国内部自由地从一个行业转移到知识扩散跨越国界；甚至劳动力也通过移民和跨国就业实现另一个行业，但不能跨越国界流动国际流动模型还假设存在完全竞争市场、生产技术不变、不存在规模随着经济全球化深入发展，跨国公司成为全球资源配置的主经济、没有贸易壁垒和运输成本等理想条件这些假设虽然体，产业链和价值链的全球化布局使得生产要素国际流动更简化了分析，但也限制了理论的现实适用性加频繁这种现实情况与李嘉图模型假设之间的差距，导致了比较优势理论在解释现代国际经济活动时的局限性，促使经济学家发展更为复杂的贸易理论赫克歇尔俄林理论（模型）-H-O理论提出核心观点由瑞典经济学家赫克歇尔1919和俄林1933共一国应出口密集使用其丰富要素的产品，进口同创立密集使用其稀缺要素的产品理论突破均衡结果解释了比较优势形成的深层原因要素禀赋差贸易会导致要素价格趋向均等化异H-O理论是对李嘉图比较优势理论的重要发展，它解释了比较优势产生的深层原因该理论认为，各国之间的比较优势源于生产要素（如劳动力、资本、土地、技术等）的相对丰裕程度差异，而非李嘉图模型中的生产技术差异与李嘉图模型不同，H-O模型考虑了多种生产要素而非仅仅是劳动力它假设各国拥有相同的生产技术，但要素禀赋不同由于不同产业对生产要素的需求强度不同，因此拥有不同要素禀赋的国家将在不同产业形成比较优势这一理论为研究现代复杂贸易格局提供了更丰富的分析框架模型的判别标准H-O要素密集度要素密集度是衡量一种产品在生产过程中对某种生产要素依赖程度的指标通常用要素投入比率来衡量，如资本/劳动比率K/L例如，石化产业的资本/劳动比率高于服装产业，因此石化产业是资本密集型产业，而服装产业是劳动密集型产业要素禀赋要素禀赋是指一个国家拥有各种生产要素的相对丰裕程度可以用该国某种生产要素占世界该要素总量的比例，与该国GDP占世界GDP的比例相比较来判断如果前者大于后者，则该国这种要素相对丰裕；反之则相对稀缺比较优势判定根据H-O理论，一国在密集使用其相对丰裕要素的产品上具有比较优势例如，资本相对丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势；劳动力相对丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势这一判定标准为分析各国贸易结构提供了理论指导模型案例解析H-O美国要素禀赋特征中国要素禀赋特征美国作为发达国家，资本、技术中国作为发展中国家，传统上劳和高技能劳动力相对丰裕，而低动力相对丰裕，而资本和技术相技能劳动力相对稀缺按照H-O对稀缺因此，中国曾长期出口理论，美国应该出口资本密集型劳动密集型产品，如纺织品、服和技术密集型产品，如航空器、装、鞋类、玩具等，同时进口资精密仪器、高端电子产品、专业本密集型和技术密集型产品服务等，同时进口劳动密集型产品贸易结构动态变化近年来，随着中国资本积累和技术进步，中国的要素禀赋结构发生了显著变化中国出口结构逐渐从劳动密集型产品向资本和技术密集型产品转变，如机械设备、电子产品、汽车等的出口比重上升这一变化反映了要素禀赋结构的动态性，也验证了H-O理论的基本预测要素价格均等化理论贸易开始两国因要素禀赋不同形成比较优势，开始进行贸易劳动丰裕国出口劳动密集型产品，资本丰裕国出口资本密集型产品产业结构调整贸易导致各国产业结构调整劳动丰裕国扩大劳动密集型产业，收缩资本密集型产业；资本丰裕国则相反这改变了各国对生产要素的需求结构要素价格变化劳动丰裕国劳动密集型产业扩张，对劳动力需求增加，推动工资上升；资本密集型产业收缩，对资本需求减少，资本回报率下降资本丰裕国出现相反变化价格趋于均等最终，在理想条件下，国际贸易将导致参与国之间要素价格趋于相等工资、利息率等要素价格差异逐渐缩小，甚至完全消除理论的经验验证H-O莱昂惕夫之谜解释尝试实证研究进展1953年，经济学家瓦西里·莱昂惕夫对美国学者们提出了多种解释一是人力资本因后续研究表明，H-O理论在解释某些贸易的进出口商品结构进行研究，发现美国出素，美国劳动力受教育程度高，如果将人模式时仍有效力，特别是在发达国家与发口商品的资本/劳动比率低于进口商品，与力资本计入资本要素，则美国实际上是出展中国家之间的贸易但在解释发达国家H-O理论预测相反作为资本丰裕的国口人力资本密集型产品；二是自然资源因之间的贸易时，新贸易理论（如规模经济、家，美国理应出口资本密集型商品，进口素，美国进口了大量资源密集型产品；三产品差异化等）可能更具解释力莱昂惕劳动密集型商品，但实际情况却是相反是技术差异，美国在劳动密集型产品上也夫之谜提醒我们，单一贸易理论难以全面的这一发现被称为莱昂惕夫之谜有技术优势；四是需求结构差异，美国消解释复杂的国际贸易现象费者对资本密集型产品需求较大新贸易理论（规模经济与垄断竞争）克鲁格曼模型1979年由保罗·克鲁格曼提出，获2008年诺贝尔经济学奖规模经济生产规模扩大导致平均成本下降的现象垄断竞争市场中存在多个生产差异化产品的企业相似国家间贸易解释了相似要素禀赋国家间的大量贸易现象新贸易理论是对传统贸易理论的重要突破，它解释了传统理论难以解释的现象，尤其是发达国家之间同类产品的大量双向贸易新贸易理论引入了规模经济和产品差异化的概念，认为即使两国拥有相似的要素禀赋和技术水平，也能从贸易中获益在规模经济条件下，扩大生产规模可以降低平均成本，国际贸易扩大了市场规模，使企业能够实现更大的规模经济效益同时，消费者偏好多样化的产品，不同国家的企业生产差异化产品，通过贸易满足消费者多样化需求新贸易理论为理解现代复杂的国际贸易模式提供了更全面的分析框架新贸易理论案例汽车行业航空制造业汽车制造是规模经济效应显著的产业一条现代汽车生产线的固定成本高达数十航空制造业是规模经济和国际分工的典型案例波音和空客等少数几家企业主导亿美元，只有在大规模生产的情况下才能摊薄这些固定成本通过国际贸易，汽全球市场，研发一款新型商用飞机的成本高达数百亿美元，只有面向全球市场才车制造商可以面向全球市场，实现更大的生产规模，降低平均成本能覆盖这些巨额成本同时，各国消费者对汽车有不同的偏好，德国品牌注重工程技术，日本品牌强调现代飞机制造已形成全球价值链，一架波音787飞机的零部件来自全球30多个国可靠性，美国品牌凸显舒适性这种产品差异化促使各国之间大量交换相似但差家的数百家供应商这种全球协作模式反映了新贸易理论中专业化分工和规模经异化的汽车产品济的重要性产品生命周期理论创新阶段产品在发达国家研发并生产，主要满足本国市场需求此阶段产品设计尚未标准化，需要频繁调整，生产过程需要高技能劳动力和研发人员密切配合如初期的个人电脑主要在美国生产和销售成长阶段产品设计逐渐标准化，生产工艺趋于成熟，发达国家开始向其他发达国家出口随着生产规模扩大和经验积累，生产成本下降，市场扩展到中等收入国家此时可能出现在其他发达国家建立生产基地的情况成熟阶段产品完全标准化，生产技术广泛扩散，价格竞争加剧生产开始向劳动力成本较低的发展中国家转移原创新国可能从净出口国变为净进口国，产品由发展中国家出口到发达国家如成熟期的个人电脑主要在亚洲生产衰退阶段产品逐渐被新一代产品取代，需求下降生产主要集中在最低成本地区，发达国家可能完全停止生产新兴经济体中的领先国家也可能将生产转移到成本更低的地区例如简单电子产品的生产从中国转移到越南等国家技术差距理论与需求偏好理论技术差距理论需求偏好理论技术差距理论由波斯纳于年提出，认为国际贸需求偏好理论由瑞典经济学家林德于年提出，与Posner1961Linder1961易的一个重要动因是各国在技术创新能力上的差异创新领供给侧理论不同，它从需求角度解释贸易模式林德认为，先国家获得暂时的垄断优势，成为新产品的出口国，而技术一国的出口结构主要由国内需求结构决定厂商首先为满足落后国则成为进口国随着技术扩散和模仿，这种优势会逐国内市场需求而生产，然后将相同产品出口到具有相似需求渐消失，但持续的创新会产生新的贸易流结构的国家该理论解释了为什么技术领先国家如美国、德国、日本等能这一理论预测，人均收入水平相近的国家之间会有更多的贸够持续出口高科技产品技术差距理论与产品生命周期理论易往来，因为它们的需求偏好相似这解释了为什么发达国相互补充，共同构成了解释技术驱动型贸易的理论框架家之间的制成品贸易如此活跃林德理论对理解产业内贸易和差异化产品贸易有重要贡献，与新贸易理论形成互补国际服务贸易原理跨境交付境外消费服务从一国领土提供给另一国领土，消费者前往服务提供国消费服务，如如国际咨询、远程教育、软件服务等国际旅游、留学、境外医疗等例如，这种模式下服务提供者和消费者均不中国游客赴法国旅游或中国学生赴美需跨境移动，服务本身通过电信网络、国留学，都属于境外消费模式这种邮件等媒介传递例如，印度的软件模式中，服务消费者进行跨境移动，工程师为美国公司开发程序而服务提供者不移动自然人移动商业存在服务提供者以自然人身份临时进入消服务提供者通过在消费者所在国设立费者所在国提供服务，如外国专家顾商业机构提供服务，如银行、保险、问、演艺人员巡演等例如，德国工酒店等跨国经营例如，汇丰银行在程师到中国指导工厂设备安装，或美中国设立分行，麦当劳在全球各国开国歌手到日本巡回演出，都属于自然设连锁店，都属于商业存在模式人移动模式国际要素流动资本流动国际资本流动包括直接投资、证券投资和国际信贷直接投资（FDI）是跨国公司在东道国建立子公司或收购当地企业；证券投资是购买外国股票、债券等金融资产；国际信贷则是政府间或银行间的贷款资本流动的动机包括追求更高回报、分散风险和战略布局劳动力流动国际劳动力流动主要是指跨国就业和移民高技能劳动力（如科学家、工程师）和低技能劳动力（如建筑工人、农业工人）都参与国际流动劳动力流动的主要原因是各国工资差异、就业机会差异和生活环境差异国际劳动力流动对输出国和接收国都产生经济和社会影响技术流动技术是现代经济中最重要的生产要素之一，其国际流动形式包括技术许可、专利转让、合作研发和专业人才流动等技术流动可以缩小国家间的技术差距，但也可能加剧技术依赖发达国家是技术输出国，而发展中国家主要是技术引进国，但近年来新兴经济体在某些领域也开始成为技术输出国对外直接投资理论所有权优势企业拥有的专有技术、品牌、管理经验等无形资产优势区位优势东道国的市场规模、资源禀赋、政策环境等优势内部化优势通过内部交易替代市场交易降低交易成本的优势邓宁Dunning的折衷理论整合了多种对外直接投资理论，提出了著名的OLI范式，即所有权优势Ownership、区位优势Location和内部化优势Internalization企业进行对外直接投资必须同时具备这三种优势例如，苹果公司在中国投资设厂，是因为它拥有技术和品牌优势O，中国具有劳动力和市场优势L，而通过公司内部组织生产比市场交易更有效率I内部化理论解释了为什么跨国公司选择对外直接投资而非许可经营或出口当市场交易成本高昂或存在信息不对称时，企业会选择将交易内部化，通过建立子公司或分支机构直接控制海外业务这种内部化过程推动了全球供应链的形成和全球价值链的深化，是现代国际经济组织的重要特征政府在贸易中的作用战略性贸易政策国家竞争力理论政府通过有针对性的产业政策扶持具有战略意义的产业，帮助本国企业获得国际竞争优迈克尔·波特Michael Porter的钻石模型提出，一国产业的国际竞争力源于四个相互作势例如，补贴研发投入、提供出口信贷支持、实施政府采购倾斜等这类政策在飞机用的要素生产要素条件、需求条件、相关产业和支持产业、企业战略结构与竞争政制造、半导体、新能源汽车等高科技产业中尤为常见府通过影响这四个方面间接促进产业竞争力提升战略性贸易政策的理论基础是新贸易理论中的规模经济和先行者优势概念在存在规政府的适当角色是创造有利的营商环境完善基础设施、提供优质教育、维护市场竞模经济的行业，政府支持可能帮助本国企业率先实现规模经济，获得持久竞争优势然争、制定严格的产品和环保标准等不同于直接干预市场的产业政策，波特强调政府应而，这类政策也可能导致国际贸易摩擦和资源配置扭曲着力于改善整体商业环境，让企业在更高水平的竞争中成长贸易政策工具关税非关税壁垒关税是对进口商品征收的税收，是最传统的贸易政策工具非关税壁垒是除关税外限制进口的各种措施，其形式多样且按照征收方式，关税可分为从价税（按商品价值的百分比征不透明，影响日益增强主要类型包括数量限制（如进口收）、从量税（按商品数量征收固定金额）和复合税（同时配额、自愿出口限制）、技术性壁垒（如技术标准、认证要包含从价和从量成分）求）、管理性措施（如海关手续、行政审批）、金融措施（如外汇管制）等按照目的和功能，关税可分为财政关税（主要为增加财政收入）、保护关税（保护国内产业）和报复关税（对贸易伙伴随着多边贸易谈判推动关税水平总体下降，非关税壁垒成为的不公平措施进行反制）关税通过提高进口商品价格，影各国实施贸易保护的主要手段与关税相比，非关税壁垒的响国内市场供求关系和资源配置实施更为隐蔽，影响更难量化，因此在国际贸易谈判中也更难以消除关税效应分析进口配额与自愿出口限制进口配额进口配额是政府对特定商品在一定时期内允许进口的最大数量的限制配额通常通过进口许可证分配给进口商与关税相比，配额对进口数量有确定的上限控制，保护效果更为直接例如，中国对某些农产品实施进口配额，美国对部分钢铁产品实施配额管理自愿出口限制自愿出口限制VER是出口国自愿限制向特定市场出口商品数量的协议，通常是在进口国威胁采取更严格贸易限制的压力下达成的虽然名为自愿，但实际上是进口国的一种保护措施经典案例是20世纪80年代日本对美国的汽车出口自愿限制经济效应比较配额和自愿出口限制在经济效应上有重要区别配额的租金（进口价格与国际价格之差形成的额外收益）通常由国内进口商获得；而自愿出口限制的租金则由外国出口商获得此外，自愿出口限制往往促使外国厂商提高产品质量或在进口国直接投资建厂，规避限制WTO规则下的地位在WTO框架下，数量限制措施受到严格限制《乌拉圭回合协议》明确禁止自愿出口限制，要求将非关税措施关税化但在实践中，各国仍通过各种形式的管理措施实施数量控制，如通过技术标准、环保要求等间接限制进口出口补贴与反补贴出口补贴是政府为鼓励出口而向出口商提供的财政支持，形式包括直接现金补贴、出口信贷、税收减免、保险担保等这些措施能够提高本国产品国际竞争力，增加出口收入，但同时也扭曲了国际市场，损害其他国家生产者利益农产品补贴是国际贸易争端的焦点，欧盟和美国的农业补贴长期引发发展中国家不满为应对不公平补贴，WTO《补贴与反补贴措施协议》允许成员国对受补贴进口产品征收反补贴税反补贴调查需证明存在外国政府补贴；对本国产业造成实质损害；补贴与损害间存在因果关系例如，2020年中国对澳大利亚大麦征收反补贴税，认为澳大利亚政府补贴扭曲了市场各国反补贴实践中经常出现标准认定不一致、政治因素干扰等问题，成为贸易摩擦的重要来源技术性贸易壁垒中国与欧盟标准案例规范与区分WTO中国与欧盟在标准领域的差异是典型案例欧技术性贸易壁垒概念WTO《技术性贸易壁垒协议》和《卫生与植物盟REACH法规要求所有进入欧盟市场的化学品技术性贸易壁垒TBT是指一国以保护人类健康卫生措施协议》为判断技术措施是否构成贸易必须进行注册、评估和授权，给中国化工企业安全、环境保护、质量标准等技术性理由制定壁垒提供了标准正当性（是否有合法政策目出口造成挑战欧盟的CE认证、RoHS指令等的可能妨碍国际贸易的措施主要包括技术法标）、必要性（是否采用限制贸易最小的方对电子产品的环保要求，也迫使中国制造商调规、标准和合格评定程序三类这类措施通常式）、国际协调性（是否遵循国际标准）、透整生产流程和供应链应对这些技术壁垒，中有合法政策目标，但也可能被滥用为变相贸易明度（是否公开透明）符合这些要求的技术国企业不断提升产品质量和技术标准，政府也保护措施被视为合法，否则可能构成壁垒加强了标准国际协调和互认合作区域经济一体化概念一体化发展阶段概念与动因区域经济一体化通常经历五个阶段自由区域经济一体化是指特定地理区域内的国贸易区（取消成员国间关税和数量限家通过协议减少或消除成员国之间的经济制）、关税同盟（对外实行共同关税）、壁垒，促进要素自由流动，实现经济政策共同市场（实现生产要素自由流动）、经协调的过程其动因包括扩大市场规模、济联盟（协调经济政策）和完全经济一体提高资源配置效率、增强国际竞争力以及化（建立超国家机构，实行统一经济政政治和安全考量策）与多边体系关系全球主要区域组织区域一体化与全球多边贸易体系（如当前世界上主要的区域经济一体化组织包WTO）既有互补性也有张力一方面，区括欧盟EU、北美自由贸易区NAFTA、域协议可以更快、更深入地实现贸易自由东南亚国家联盟ASEAN、南方共同市场化；另一方面，区域安排可能导致贸易转MERCOSUR、区域全面经济伙伴关系协移，形成碎片化贸易格局，增加全球贸易定RCEP等这些组织处于不同的一体化体系复杂性阶段，欧盟发展最为深入自由贸易区与关税同盟自由贸易区关税同盟自由贸易区是区域经济一体化的初级形式，成员国之间取消关税同盟是更高级的一体化形式，不仅取消成员国之间的贸或降低关税和非关税贸易壁垒，但各成员国保留对非成员国易壁垒，还对非成员国实行共同的对外关税和贸易政策欧的独立贸易政策例如，北美自由贸易协定，现已盟是全球最成功的关税同盟范例，拥有共同的对外关税税率NAFTA更名为在美国、加拿大和墨西哥之间建立了自由贸和贸易谈判机制USMCA易区关税同盟的优势在于消除了原产地规则的复杂性，货物一旦自由贸易区的主要特点是原产地规则的实施由于成员国对进入关税同盟，就可以在成员国之间自由流动然而，这要外保持不同关税水平，需要制定严格的原产地规则防止第三求成员国放弃独立制定贸易政策的主权，建立超国家协调机国产品通过低关税成员国转运至高关税成员国这增加了行制，如欧盟的欧盟委员会关税同盟也面临收入分配问题—政成本和复杂性NAFTA的原产地规则规定，只有在北美地—关税收入如何在成员国间分配欧盟将关税收入作为欧盟区增值达到一定比例的产品才能享受零关税待遇预算的自有资源共同市场与经济联盟共同市场特征共同市场在关税同盟基础上进一步实现生产要素（资本、劳动力、服务等）的自由流动这意味着成员国公民可以在任何成员国就业、生活；企业可以在任何成员国投资设厂；服务提供商可以跨境提供服务欧盟的单一市场是全球最发达的共同市场经济联盟发展经济联盟在共同市场基础上协调经济政策，包括财政政策、货币政策、产业政策等欧元区是经济联盟的代表，19个欧盟国家使用统一货币欧元，实行统一的货币政策经济联盟要求成员国放弃更多经济主权，面临更大的政治挑战和制度设计难题制度协调挑战深度一体化需要制度协调与标准统一欧盟通过大量指令和法规协调成员国在产品标准、环保标准、劳工标准等方面的规定，消除技术性壁垒然而，这一过程面临效率与民主合法性的平衡挑战，如欧盟的民主赤字问题和英国脱欧事件经济影响评估深度一体化带来显著经济效益，如规模经济、专业化分工加深、资源配置效率提升等欧盟委员会研究表明，单一市场创造了约900万个就业岗位，增加了

8.5%的欧盟GDP但一体化也带来调整成本，如产业重组导致的短期失业和区域发展不平衡，需要配套政策应对区域经济一体化的经济效应贸易创造效应关税同盟形成后，高成本国内生产被低成本伙伴国生产替代，创造了原本不存在的贸易流动例如，德国消费者原本购买德国本土生产的葡萄酒，欧盟关税同盟形成后转而购买价格更优的法国和意大利葡萄酒贸易转移效应关税同盟形成后，原本从效率更高的第三国进口的产品转而从效率较低但享受关税优惠的成员国进口例如，英国原本从高效的新西兰进口乳制品，加入欧盟后转而从效率较低但免关税的法国和丹麦进口规模经济效应区域一体化扩大了市场规模，企业可以实现更大规模生产，降低平均成本例如，欧盟汽车制造商可以在28个成员国市场无障碍销售，显著扩大生产规模，提高国际竞争力竞争增强效应区域一体化打破国内垄断，增强市场竞争，促使企业提高效率，消费者获益例如，欧盟电信市场自由化后，跨国竞争大幅降低了电信服务价格，提高了服务质量世界贸易组织（）简介WTO历史与演变基本原则世界贸易组织WTO于1995年1月1日正WTO的基本原则包括最惠国待遇原式成立，是关税与贸易总协定GATT则（给予一国的贸易优惠必须同等给予的继承和发展GATT成立于1947年，所有成员）、国民待遇原则（进口产品经过乌拉圭回合谈判1986-1994后转与本国产品享受同等待遇）、透明度原变为WTO截至2022年，WTO拥有则（贸易政策必须公开透明）、互惠原164个成员，覆盖全球98%的贸易中则（贸易自由化应相互对等）、特殊与国于2001年12月11日正式加入WTO，差别待遇（对发展中国家提供灵活成为第143个成员性）这些原则构成了多边贸易体系的基石争端解决机制WTO争端解决机制被称为多边贸易体系的皇冠明珠，通过专家组和上诉机构对成员间贸易争端进行裁决该机制具有强制管辖权和约束力，对维护贸易规则的稳定性和可预见性至关重要然而，近年来争端解决机制陷入危机，上诉机构因美国阻挠法官任命而自2019年12月起无法正常运作国际收支基本概念国际收支定义经常账户资本和金融账户国际收支是指一国居民与非居民之经常账户记录货物贸易、服务贸资本账户记录非生产非金融资产交间在一定时期内发生的全部经济交易、初次收入和二次收入的交易易和资本转移；金融账户记录直接易的系统记录它反映了一国与世货物贸易是有形商品的进出口；服投资、证券投资、其他投资和储备界其他国家的经济联系状况，是分务贸易包括旅游、运输、金融服务资产的变动这两个账户反映了一析一国对外经济关系和制定宏观经等；初次收入主要是投资收益和劳国与外部世界的资本流动和金融资济政策的重要依据国际收支采用务报酬；二次收入包括国际援助、产负债关系变化资本流入（如外复式记账法，理论上总是平衡的侨汇等单方面转移经常账户余额国对本国投资）记为正值，资本流是衡量一国对外经济活动基本状况出（如本国对外投资）记为负值的重要指标误差与遗漏由于统计方法和数据收集的局限性，国际收支账户在实际记录中通常存在不平衡，需要通过误差与遗漏项目来平衡较大的误差与遗漏可能反映非记录交易，如资本外逃或地下经济活动分析国际收支时需综合考虑各账户关系和误差与遗漏因素国际收支平衡表结构项目内容中国2022年数据亿美元经常账户货物贸易+7,958服务贸易-662初次收入-2,185二次收入-110经常账户余额+5,001资本和金融账户直接投资+738证券投资-954其他投资-3,952储备资产-350误差与遗漏-483上表展示了国际收支平衡表的基本结构和中国2022年的概略数据中国经常账户保持较大顺差，主要源于货物贸易顺差，但服务贸易和初次收入账户呈现逆差在金融账户中，直接投资净流入，而证券投资和其他投资呈现净流出，反映了中国资本走出去的趋势国际收支分析需要关注几个关键关系经常账户余额与资本金融账户余额理论上符号相反且数值相等；经常账户顺差意味着国内储蓄大于投资，形成对外净债权；储备资产增加（负号）表示央行增持外汇，通常伴随着本币升值压力中国长期保持经常账户顺差和储备资产增加，反映了出口导向型增长模式的特征汇率基本原理汇率概念与表示方法名义汇率与实际汇率汇率是一国货币兑换另一国货币的比率，是连接国内外经济名义汇率是市场上直接观察到的货币兑换比率，不考虑通货的重要价格变量汇率表示方法有两种直接标价法（用本膨胀因素实际汇率则考虑了两国通货膨胀率差异，反映了币表示一单位外币的价格，如美元人民币）和间接标价两国商品和服务的相对价格，是衡量一国国际竞争力的重要1=

6.8法（用外币表示一单位本币的价格，如人民币美指标实际汇率名义汇率外国物价指数本国物价指数1=

0.147=×/元）中国和大多数国家采用直接标价法双边汇率是两种货币之间的兑换比率，如人民币美元汇当一国通货膨胀率高于贸易伙伴国，即使名义汇率不变，实/率；有效汇率是一国货币对一篮子贸易伙伴国货币的加权平际汇率也会升值，削弱该国出口竞争力例如，如果中国通均汇率，更全面反映一国货币的整体强弱人民币有效汇率胀率为，美国为，即使人民币美元名义汇率不变，人5%2%/指数由中国外汇交易中心编制，反映人民币对主要贸易伙伴民币实际汇率也会升值约因此，分析一国贸易竞争力3%货币的综合变动时应关注实际汇率而非仅看名义汇率汇率决定理论1购买力平价理论PPP购买力平价理论是解释汇率长期决定因素的基础理论，由瑞典经济学家卡塞尔提出其核心观点是在充分竞争的国际市场中，同种商品在不同国家应当具有相同价格（一价定律）这一理论有两种形式绝对购买力平价（汇率应等于两国物价水平之比）和相对购买力平价（汇率变动百分比应等于两国通胀率之差）2PPP理论的实证与局限实证研究表明，购买力平价理论在短期内偏离显著，但长期内具有一定解释力其局限性主要包括非贸易品存在、市场不完全竞争、贸易壁垒和运输成本、产品质量差异等经济学家常用巨无霸指数来简单检验购买力平价理论，比较不同国家汉堡包价格折算成同一货币后的差异3利率平价理论IRP利率平价理论解释汇率的短期波动，关注金融市场和资本流动的影响其包括两种形式无抛补利率平价（远期汇率与即期汇率之差应等于两国利率之差）和有抛补利率平价（预期汇率变动应等于两国利率之差）该理论假设资本完全流动，无风险溢价，投资者根据预期收益率配置资金4国际收支平衡理论国际收支平衡理论从总体经济均衡角度解释汇率，认为汇率应调整至使国际收支平衡的水平该理论结合了经常账户和资本账户，认为汇率受贸易流量（商品服务进出口）和资本流量（投资资金流动）共同影响在浮动汇率制下，市场力量会推动汇率调整，使国际收支趋向平衡汇率制度66%13%管理浮动制完全浮动制全球主要经济体采用的汇率制度比例发达经济体主要采用的汇率制度20%1%固定汇率制货币同盟小型开放经济体采用的比例采用共同货币的经济体比例固定汇率制是政府或央行将本国货币汇率固定在某一水平或在窄幅范围内波动的制度其优点是提供稳定的经济环境，降低汇率风险，促进贸易和投资；缺点是限制了货币政策独立性，可能导致货币错配和投机攻击典型形式包括钉住单一货币（如港币钉住美元）、钉住一篮子货币、货币局制度和共同货币区（如欧元区）浮动汇率制是由市场供求决定汇率的制度，分为自由浮动和管理浮动自由浮动下政府不干预外汇市场，如美元、欧元、日元等；管理浮动下央行通过市场干预影响汇率走势，如人民币浮动汇率的优势是保持货币政策独立性和自动调节国际收支；劣势是增加汇率波动性和不确定性中国汇率制度经历了从固定汇率向管理浮动汇率的渐进改革，2005年汇改是重要转折点汇率变动对贸易的影响国际金融危机与贸易波动1危机爆发与传导2007年美国次贷危机爆发，2008年9月雷曼兄弟破产后演变为全球金融危机危机通过多种渠道影响国际贸易金融渠道（贸易融资萎缩）、需求渠道（全球总需求下降）、信心渠道（经济不确定性上升）和产业链渠道（全球价值链传导）全球贸易断崖式下跌2008年第四季度至2009年第二季度，全球贸易出现二战以来最严重萎缩，降幅超过20%，远超全球GDP降幅，这种现象被称为大贸易崩溃Great TradeCollapse研究表明，贸易崩溃的主要原因是全球需求急剧下降，尤其是耐用消费品和投资品需求下降，这些产品在国际贸易中占比较高贸易保护主义回潮危机后，全球贸易保护主义抬头据WTO统计，G20国家实施的贸易限制措施从2009年到2012年增加了50%以上保护主义形式从传统关税转向隐性保护主义，如买本国货政策、产业补贴、技术标准等非关税措施保护主义回潮阻碍了全球贸易复苏，也是多哈回合谈判陷入停滞的部分原因不均衡复苏与结构变化危机后全球贸易呈现不均衡复苏新兴经济体特别是亚洲地区复苏较快，而发达经济体复苏缓慢；服务贸易受冲击小于货物贸易，恢复也更快危机也加速了贸易结构调整，区域贸易协定数量激增，全球价值链发生重组，数字贸易比重上升2017年全球贸易才恢复到危机前水平，但贸易增长/GDP增长比率显著下降，全球化速度放缓传统贸易理论的现实局限全球价值链挑战1传统理论难以解释复杂的全球生产网络跨国公司主导企业而非国家成为贸易决策主体非经济因素影响政治、安全考量在贸易决策中日益重要服务与数字贸易新贸易形式超出传统理论分析框架传统贸易理论以国家为单位分析比较优势，假设完整产品在国家间交换然而，现代国际贸易80%以上发生在全球价值链内部，产品在多国分阶段生产，各国专注于特定生产环节而非完整产品这种任务贸易而非产品贸易的特点使传统统计方法产生严重偏差，如中国制造的iPhone实际上只有极小部分增值在中国完成此外，传统理论强调自由贸易互利共赢，但忽视了贸易收益在国内的分配问题全球化导致发达国家制造业工人失业和中产阶级收入停滞，引发民粹主义和反全球化情绪，如特朗普当选和英国脱欧现代贸易政策越来越多考虑国家安全、技术竞争、气候变化等非经济因素，例如美国对华为的出口管制就难以用纯经济逻辑解释这些现实挑战促使学者发展新的理论框架，如全球价值链理论和新新贸易理论中国的开放型经济发展

14.7%贸易依存度2022年中国货物贸易总额占GDP比重万亿

3.2出口规模2022年中国货物出口额美元150+贸易伙伴与中国有贸易往来的国家和地区数量21%全球份额中国占全球货物出口的比重2022中国加入WTO是对外开放进程中的里程碑事件2001年12月中国正式成为WTO第143个成员，承诺大幅降低关税和非关税壁垒，开放服务业市场，加强知识产权保护，建立透明、可预见的贸易体制加入WTO后，中国充分利用比较优势，深度融入全球价值链，外贸规模迅速扩大，从2001年的5097亿美元增长到2022年的

6.3万亿美元，跃升为全球第一贸易大国一带一路倡议是中国主动构建开放型经济新格局的重大举措自2013年提出以来，中国已与150多个国家和30多个国际组织签署合作文件通过基础设施互联互通、贸易投资便利化和产能合作，一带一路深化了中国与沿线国家的经贸联系与此同时，中国外贸结构不断优化从加工贸易向一般贸易转变，从劳动密集型向技术密集型产品转变，从中国制造向中国创造转变面向未来，中国正推动形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局中国对外贸易的热点问题中美贸易摩擦产业升级与外贸转型2018年以来，美国以301调查为由，中国正处于产业升级和贸易结构调整的对中国商品加征关税，引发中国反制，关键期劳动力成本上升、环境压力增形成持续的贸易摩擦摩擦根源不仅在大、国际竞争加剧等因素促使中国加快于贸易逆差，更涉及技术竞争、发展模从全球价值链低端向中高端攀升近年式和国际秩序重构等深层次问题摩擦来，机械设备、电子产品等资本和技术导致双边贸易额从2018年的6335亿美密集型产品出口占比不断提高，新一代元下降到2019年的5410亿美元，部分信息技术、高端装备、新材料等战略性供应链转移至越南、墨西哥等国新兴产业成为新增长点2020年1月，中美签署第一阶段经贸协中国外贸转型面临多重挑战一是核心议，美方承诺部分降低关税，中方承诺技术受制于人，如芯片、操作系统等关扩大进口和加强知识产权保护然而，键环节依赖进口；二是品牌影响力不足，基本矛盾仍未解决，摩擦进入长期化、自主品牌国际认可度有待提高；三是贸复杂化阶段摩擦促使中国加快产业升易摩擦和保护主义上升，增加了外部不级、扩大开放和多元化市场布局，但也确定性应对之策包括加大研发投入，带来短期调整成本和不确定性突破卡脖子技术；推动品牌国际化；积极参与全球经贸规则制定；深化自贸区战略，拓展多元化市场贸易可持续发展与碳关税绿色贸易趋势全球贸易正向绿色化转型，环境因素日益影响贸易政策和企业行为一方面，环保标准和认证成为准入门槛，如欧盟REACH法规对化学品的要求；另一方面，绿色低碳产品贸易增长迅速，如新能源设备、环保技术等WTO也在推动贸易与环境协调发展，如《环境产品协定》谈判，旨在降低环保产品关税欧盟CBAM机制2021年7月，欧盟提出碳边境调节机制CBAM，对进口产品征收碳关税，以防止碳泄漏现象（即生产转移到环境标准较低的国家）该机制将于2023年过渡期启动，2026年正式实施，最初覆盖钢铁、水泥、铝、化肥和电力等高碳排放产品，后续可能扩大到更多产品对中国出口的影响欧盟是中国第二大出口市场，CBAM将对中国相关行业出口造成影响据测算，钢铁、铝等产品出口成本可能上升5%-8%中国与欧盟在碳价格、核算方法和监管体系等方面存在差异，增加了企业合规难度长期看，CBAM可能加速全球碳定价机制联动，推动贸易规则绿色化转型应对策略面对绿色贸易壁垒，中国政府正加快完善碳市场建设，推动能源结构转型，加强与欧盟等贸易伙伴的环境合作对话企业层面需加快低碳转型，建立碳足迹管理体系，提高能源效率，开发绿色低碳产品同时，通过国际平台维护多边贸易规则，防止环保措施沦为贸易保护工具数字贸易与跨境电商数字贸易概念与范围跨境电商发展数字贸易是指依托数字技术和互联网进行的跨跨境电商是数字贸易最活跃的领域之一，通过境商业活动，包括数字内容、软件服务、云计电子商务平台实现跨境商品交易全球跨境电算、数据流动等多种形式它不仅包括数字产商交易规模从2015年的

1.5万亿美元增长到品和服务的直接交易，还包括传统贸易的数字2022年的

4.8万亿美元，年均增速超过15%化交付数字贸易具有无纸化、实时性、低边中国是全球最大的跨境电商市场，2022年交易际成本等特点，正重塑全球贸易格局规模约

1.6万亿美元，占全球份额的33%规则与治理挑战主要平台与模式数字贸易发展面临规则碎片化挑战各国在数全球跨境电商平台主要包括B2B平台（如阿里据跨境流动、数字税收、知识产权保护、网络巴巴国际站、环球资源）、B2C平台（如亚马安全等方面政策差异较大WTO电子商务谈逊全球开店、Wish、速卖通）和C2C平台（如判、CPTPP数字贸易章节、RCEP电子商务章节eBay、Etsy）中国跨境电商经历了从海淘等都在探索建立数字贸易规则中国提出《全到出海的转变，从进口为主发展到进出口并球数据安全倡议》，参与数字贸易规则制定，重新兴模式如跨境社交电商、直播电商发展同时加快建设跨境电商综试区，完善监管服务迅速体系复习要点归纳经典贸易理论掌握重商主义、绝对优势论、比较优势论的核心观点和区别重点理解比较优势的机会成本解释，能够运用数字案例分析贸易利益掌握赫克歇尔-俄林模型的要素禀赋解释，理解要素密集度和要素丰裕度的判断方法关注莱昂惕夫之谜及其解释，理解传统理论的局限现代贸易理论掌握新贸易理论的规模经济和产品差异化核心观点，理解规模经济对贸易的影响机制了解产品生命周期理论和技术差距理论对贸易动态变化的解释理解全球价值链理论对传统贸易统计和理论的挑战，能够分析中国制造中的国际增值分享贸易政策工具熟悉关税和非关税壁垒的类型和作用机制掌握关税效应分析，能够计算消费者剩余、生产者剩余和净福利损失理解进口配额与关税的经济效应差异掌握战略性贸易政策的理论基础和适用条件了解WTO规则对各类贸易政策工具的约束区域一体化与多边体系掌握区域经济一体化的不同阶段和特征，理解贸易创造与贸易转移效应熟悉WTO的基本原则和争端解决机制了解人民币汇率制度变迁和汇率对贸易的影响把握中国加入WTO后的贸易发展变化，理解一带一路和自贸区战略关注数字贸易、绿色贸易等新趋势结语与考试提示考试重点与结构答题技巧本课程考试由客观题（单选题、多选计算题需要关注比较优势与贸易利益、题、判断题）和主观题（简答题、计关税效应分析等，建议掌握基本公式算题、论述题）组成客观题重点考和计算步骤，注意单位统一和结果解察基本概念和理论要点的准确理解；释论述题建议采用概念定义-理论主观题重点考察理论应用能力和分析分析-现实应用-批判反思的结构，既现实问题的能力比较优势理论、H-要系统阐述理论，又要结合现实案例，O模型、新贸易理论和贸易政策分析适当体现批判思考遇到不确定的选是考试重点内容择题，可通过排除法缩小范围持续学习建议国际贸易是一个快速变化的领域，建议关注WTO、商务部等官方网站的政策动态，阅读《国际贸易》《中国对外贸易》等期刊可以通过中国国际经济交流中心、世界经济论坛等机构的研究报告了解前沿议题培养英语阅读能力，直接阅读英文文献和报告，获取第一手资料。