《新制度经济学讲义》课件

新制度经济学讲义欢课课将带领迎各位同学参加新制度经济学程本程大家探索经济制度如何场为资们将产塑造市行、影响源配置效率以及推动经济发展我深入分析权费现问题、交易用、制度变迁等核心概念，帮助大家建立分析实经济的新视角来课们将习论在接下的程中，我系统地学新制度经济学的理体系，分析各种现养问题经济象背后的制度原因，培大家运用制度分析方法解决实际的能这课们维杂现力希望门程能够拓展同学的经济学思，提升理解复经济象的能力课程概述课程目标课现养问题维过习论将本程旨在帮助学生增强理解真实世界经济象的能力，培运用制度分析框架解决实际的思方式通系统学新制度经济学理，学生能够从杂现制度视角分析复的经济活动和象核心概念产权费产权对资权费则释为现场与交易用是新制度经济学的两个基石性概念界定了经济主体源的控制和使用利，而交易用解了何实中的市运行与理想模型这关键存在差距掌握些概念是理解制度如何影响经济运行的主要内容课约论论产权们将讨约为为产权资问题程涵盖制度束理、企业理、分析等多个方面我探制度如何束经济行，企业何存在，如何影响源配置效率等，并分析现问题各种实经济的制度根源第一章新制度经济学导论1新制度经济学的定义为绩关新制度经济学是研究制度如何影响经济行和经济效的学科它对费资将注制度安排交易用、源配置效率以及经济发展的影响，制度为现视分析经济象的核心变量2学术思潮的兴起这称将这术奥利弗·威廉姆森最早提出新制度经济学一名，一学思区开来潮与早期的制度经济学分新制度经济学保留了新古典经济学费约的理性假设，但加入了交易用和制度束的分析框架3科斯的贡献罗纳过质问题论德·科斯通《企业的性》和《社会成本》两篇经典文论础费为资奠定了交易成本理的基他指出在交易用零的情况下，源现费关会流向价值最高的用途，而实中的交易用使得制度安排变得至重要新制度经济学的发展当代影响应转组论广泛用于经济型、发展经济学和织理学术认可获诺奖多位代表人物得贝尔经济学理论发展继旧传60年代兴起，承制度学派统纪来渐继旧传时为严谨新制度经济学自20世60年代以在西方经济学界逐兴起，它承了制度学派重视制度研究的统，同采用了更的分析方这过产权论法一学派通引入交易成本和概念，成功地补充和拓展了新古典经济学理框架过渐产权论选择论这论在发展程中，新制度经济学逐形成了多个研究分支，包括理、交易成本经济学、公共理等些理分支共同构成了一为杂现个完整的制度分析体系，理解复的经济象提供了新的视角新制度经济学与主流经济学的关系继承关系突破与拓展继对进新制度经济学承了新古典经济学的理性人假设和边际分析方新制度经济学主流经济学的假设行了重要拓展，引入了交易这继费贴现法，保留了主流经济学的基本分析框架种承使得新制度经用、有限理性和机会主义等概念，使经济学模型更近实础进论创这释现现济学能够被主流经济学所接受，并在其基上行理新些拓展使经济学分析能够解更多实中的经济象过关对通注制度因素经济活动的影响，新制度经济学填补了主流过围释通保留核心假设但拓展分析范，新制度经济学成功地在主流经济学在解制度变迁和经济发展差异方面的不足，拓展了经济论内现贡围经济学理体系部实了突破，而非完全否定主流经济学的学的研究范献新制度经济学的代表人物罗纳德科斯道格拉斯诺斯奥利弗威廉姆森···诺奖获过诺奖获诺奖获1991年贝尔经济学得者，通《企1993年贝尔经济学得者，制度变迁2009年贝尔经济学得者，交易成本质问题论创诺业的性》和《社会成本》两篇经典理的主要立者斯从经济史研究出经济学的主要代表人物威廉姆森发展了论论础论创文奠定了交易成本理的基科斯提发，探索了制度如何影响经济长期发展，科斯的交易成本理，建了交易成本经产权径赖论释场出了著名的科斯定理，分析了明确提出了路依理，解了不同国家经济学分析框架，分析了企业、市和混合费为时资问题轨组结和交易用零的源配置效率济发展迹的差异性织形式的治理构特征新制度经济学主要学科分支交易成本经济学公共选择理论费来对组过为分析交易用的源及其经济织研究政治程中的经济行与制度安形式的影响排费测场产权经济学制度变迁理论·交易用的量与分类·政治市的运行机制结给产权换对资·企业边界与治理构·集体行动与公共物品供研究界定、保护和交源配探索制度如何演化以及制度变迁的动约组计寻为·合与织设·租行与制度效率置效率的影响力机制产权径赖·界定与保护机制·制度变迁的路依产权绩·安排与经济效·正式与非正式制度变迁较创·不同所有制形式的比·制度新与制度移植新制度经济学的研究方法经济史考察交易费用分析别费新制度经济学特重视经济史交易用分析是新制度经济学过历较过研究，通史比分析不同的核心方法之一研究者通对识别测制度安排经济发展的影响和量不同制度安排下的诺为费评组以道格拉斯·斯代表的学交易用，估各种织形式过这释者通深入研究西方经济发展的效率种方法帮助解了为史，探索了制度变迁与经济长什么特定的制度安排在特定关为现选择期增长的系，理解代经条件下会被，以及制度如历为选择济制度的形成提供了史视何影响经济主体的行角产权界定产权关产权资界定方法注的明晰程度和保护强度如何影响源配置效率通过产权励结评分析不同安排下的激构，研究者能够估各种所有制形式的优释产权绩为产权论劣，解不同制度下的经济效差异，制度改革提供理指导第二章稀缺、竞争与约束约束的必要性约协调竞为维制度束争行，护社会秩序竞争的本质对资夺稀缺源的争与分配资源的稀缺性经济学分析的起点资这竞产们稀缺性是经济学研究的起点，它意味着人类可用的源是有限的，而人类的需求却是无限的在种情况下，争不可避免地生，人为获资竞竞资导了取有限源而相互争争既可以提高源配置效率，也可能致社会冲突为维约约过为规则协调们竞为竞规则内进了持社会秩序，束机制变得必不可少制度束通界定行，人的争行，使争在一定的框架行新制这竞约关为绩度经济学正是从种稀缺性、争与束的系出发，分析制度如何影响经济行和经济效稀缺性原理选择问题导须选择稀缺性致经济主体必做出资源有限性资时识自然源、间、知等都是有限的需求无限性断难满人类需求不增长且以完全足质满这资稀缺性原理是经济学的基本出发点，它指出人类的需求本上是无限的，而可供足些需求的源却是有限的随着社会发展，人类的断扩级资终满为需求不展和升，但源的有限性始存在，使得完全足所有需求成不可能资现资时识术时这资源的有限性体在多个方面自然源的总量是固定的，人的间和精力是有限的，知和技在特定期也是有限的正是种源导须进选择资满的有限性与需求的无限性之间的矛盾，致了经济主体必行，决定如何配置有限源以最大程度足需求制度作为稀缺性资源制度的经济属性制度与资源配置将为资这传观显对资质新制度经济学制度视一种稀缺性源，与统点有著制度的稀缺性源配置效率有重要影响优制度能够降低交给资费资创这资不同制度与其他经济物品相似，其供需要消耗源，而需求易用，提高源配置效率，但建样的制度本身需要消耗来们对给计领进资权自于人秩序和效率的追求制度供的成本包括设成源社会需要在制度建设与其他域之间行源分配的衡维本、实施成本和护成本为资关还现创难创作稀缺性源，制度同样受到供需系的影响，其价值取决于制度的稀缺性表在制度新的度上有效的制度新需要给难质应为创验这需求强度和供度高量的制度往往供不求，因建和丰富的社会经、政治智慧和文化背景，些都是稀缺的制度维这识验资径赖给临约难调护类制度需要大量知、经和社会本变迁的路依使得制度供面更多束，以快速整以适应新的需求竞争与约束机制市场竞争的本质竞争规则的重要性场竞质对资竞规则竞市争的本是稀缺源争界定了争的边界和权夺竞过对场关使用的争在争程方式，市运行至重要当资竞规则场中，价格机制充源配置的良好的争能够保障市导资垄断进创信号，引源流向最有价值公平，防止，促新，竞资的用途但完全自由的争可提高源配置效率反之，不导资费竞规则资能致社会冲突和源浪，合理的争会扭曲源配当规则来导竞场导因此需要适的引置，降低市效率，甚至致资争朝着提高效率的方向发展社会冲突和源耗散正式与非正式约束约为约约约规束机制可分正式束和非正式束两类正式束包括法律、章制规执约习度等明文定，由国家强制力保障行；非正式束包括道德、俗、文传过压内来维这约化统等，通社会力和在信念持两类束相互补充，共同构成社会的制度框架第三章新制度经济学的基本假设人的行为假设环境假设认来难预·有限理性知能力和信息处理·不确定性未事件以准确测能力有限许时杂关结·机会主义在条件允追求自·复性经济系和交易构复杂身利益最大化多变为驱对称·自利性经济行由自身利益·信息不交易双方掌握信息动不同与主流经济学的区别弃认认·放完全理性假设，承知局限调费·强交易用的存在与重要性关环对为·注制度境经济行的影响人具有机会主义倾向机会主义与自利行为主流经济学的忽视倾关为对为论机会主义向是新制度经济学于人的行的重要假设机会主主流经济学之所以忽视机会主义的研究，主要是因其理框为们许过骗隐瞒竞础这义行指人在条件允的情况下，可能通欺、信息等架建立在完全信息和完全争的假设基上在种理想条件谋这进为难场纠手段取私利一假设比新古典经济学的自利假设更一步，下，机会主义行以存在或被市机制自动正，因此不需要调驱诚为专强了人在利益动下可能采取的不实行门研究单纯为质区别为规则现对称监执约机会主义与的自利行有的自利行是在框架然而，实世界中信息不普遍存在，督和行合需要成内则规则约过这为为过追求个人利益最大化，而机会主义可能突破束，通本，机会主义行提供了空间新制度经济学通引入机会骗违约谋贴现释现许欺、等方式取短期利益机会主义的存在使得交易变得主义假设，使经济分析更近实，能够解实中的多经济杂来约现选择问题更加复，需要更完善的制度安排束象，如道德风险、逆向、委托代理等制度是一种稀缺性资源高有限制度创新成本制度供给能力资时创建立和改变制度需要大量源投入社会在特定期的制度新能力有限复杂制度选择过程权协调涉及多方利益衡和社会将为资观创识积验制度视稀缺性源是新制度经济学的重要点制度新需要大量的知累、社会经和资这创计调维源投入，而些都是有限的制度新的成本包括设成本、实施成本、整成本和护成这难计本，些成本往往很高且以准确估给现时创制度供的局限性表在多个方面一是社会在特定期的制度新能力有限；二是制度变迁存径赖难进临环约在路依，以行根本性变革；三是有效制度的移植和推广面文化和境差异的制正进选择权选择是由于制度的稀缺性特征，社会需要行制度，在不同制度安排之间衡利弊，最适合当前条件的制度形式不确定性和复杂性假设不确定性来源复杂性特征来难预测关层结杂信息不完全、未事件以、人类经济系多次、交易构复、变量认知能力有限相互影响动态调整应对机制断应环费简环制度不适境变化、降低交易制度安排降低不确定性、化决策规为用、提高效率境、范交易行非完全竞争的市场假定1信息不充分与不对称2市场的非充分竞争现场获现场竞难实市中，信息的取和处实市中完全争条件以导满进理存在成本，致信息不充足，存在各种入和退出障时场结现为垄断分同，交易双方掌握的信碍市构往往表对称卖买竞垄断竞息往往不，方通常比争或寡头，而非完全关质竞方掌握更多于商品量的信争非充分争使得价格机制这对称导挥资息种信息不可能致无法充分发源配置作用，选择问题当来纠逆向和道德风险，影需要适的制度安排正市场场响市效率失灵3交易费用产生的原因对称竞场产正是由于信息不充分、不和非充分争的存在，市交易中生费这费寻费谈费签约费监了各种交易用些用包括搜用、判用、用、费执费费资状态督用和行用等交易用的存在使得源配置偏离理想，为制度安排提供了存在空间有限理性假定认知能力限制信息处理局限决策困境认环人类的知能力存在生即使拥有充分信息，人在不确定性境下，经难时内临理和心理上的限制，无类也以在短间处济主体面更大的决策过杂杂难来法处理于复的信理和分析大量复信困未事件的不确难进杂关息，也以行完全准息信息处理能力的限定性、复的因果系逻辑这认导难预测确的推理种制致决策者往往只能和以的外部变难关难知限制使得经济主体注部分信息，忽略其化，都使得决策者以评选择以做出完全理性的决他可能重要的信息，从估各种的长期后简满策，而是采用化的决而做出次优决策果，不得不采用意而规则标策和启发式方法非最优的决策准交易费用为正假定交易费用定义场额使用市机制所需的外成本交易费用类型寻费谈费监费搜用、判用、督用等影响与后果资源配置效率降低、制度安排多样化费为区别关键费为现这交易用正是新制度经济学于新古典经济学的假设新古典经济学模型通常假设交易用零，但实中几乎所有交易都伴随着成本些成寻对寻协谈签订约监约监纠纷执本包括找交易象的搜成本、商交易条件的判成本、合的法律成本、督履的督成本以及解决的行成本等费对产远资状态导应过进交易用的存在经济活动生深影响首先，它使源配置偏离理想的帕累托最优；其次，它致某些本发生的交易因成本高而无法行；们创来费约产权费选择最后，它促使人造各种制度安排降低交易用，如企业、长期合、保护机制等正是交易用的存在，使得制度安排的变得重要第四章交易费用理论概念起源质费释科斯于1937年在《企业的性》中首次提出交易用概念，用以解企业认为场资当场存在的原因他企业和市是两种不同的源配置机制，使用市机费内组时选择制的成本（交易用）高于企业部织成本，企业形式就会被分类发展进费论将费为威廉姆森一步发展了交易用理，交易用分事前和事后两类事费谈协议费监调前用包括起草、判和保障的成本；事后用包括督、整和解决纠纷这选择的成本一分类有助于分析不同交易特征下的制度安排影响因素费论认为费资产专频交易用理，交易用的高低受到用性、不确定性和交易率资产专频三个主要因素的影响用性越高、不确定性越大、交易率越低，交费场组内协调势易用就越高，使用市机制的效率就越低，织部的优就越明显交易费用的概念科斯的定义与新古典理论的区别罗纳将费为费为德·科斯交易用定义使新古典经济学通常假设交易用进场认为场现资用价格机制的成本或行市交易零，市能够自动实源的最这调费所需的成本一定义揭示了交易优配置而新制度经济学强交易费场现们显用是市运行的摩擦力，使得实用普遍存在且无法忽视，它会著场预场资结中的市运行效率低于理想模型的影响市运行效率和源配置果测费这导论对场科斯指出，正是交易用的存在一差异致两种理市机制和释场组认识解了企业等非市织形式的出制度安排的存在根本不同现分析重要性费围释许传交易用概念的引入极大地拓展了经济分析的范和深度它帮助解了多难释现纵约统经济学以解的象，如企业存在的原因、向一体化的动因、长期合的过关费必要性等通注交易用，经济学家能够更好地理解和分析各种制度安排的逻辑经济交易费用的类型管理成本内组协调企业部织和活动的成本事后交易费用监执纠纷督、行和解决的成本事中交易费用签约协议和保障的成本事前交易费用寻谈搜和判的成本费阶为费寻对场谈交易用可以根据发生段分事前、事中和事后三类事前交易用发生在交易达成之前，包括搜合适交易象的成本、收集市信息的成本和初步判费过约协谈签约的成本事中交易用发生在交易达成程中，包括拟定合条款的成本、商判的成本和的法律成本费监约应对环调约纠纷费还为事后交易用发生在交易达成之后，包括督合履行的成本、境变化整合的成本和解决的成本此外，交易用可以按照交易方式分市场费场费场进产则内组协调交易用和管理成本市交易用是使用市机制行交易所生的成本，而管理成本是企业部织和活动的成本交易费用的度量测量困难间接测量方法费测临难许费隐鉴测难开测费交易用的量面多重困首先，多交易用是性的，于直接量的困，经济学家发了多种间接量交易用的难观观场论将归以直接察和量化，如信息搜集成本和决策成本；其次，交易方法一种方法是察市价格与理价格的差异，其因于费产难单独识别费费约杂执断用往往与生成本交织在一起，以；最后，交易交易用；另一种方法是分析合的复程度和行机制，推观观测难费还过调问验计用的主感知因人而异，增加了客量的度交易用的高低；有学者通查卷和实方法，估特定寻谈这难测费绝对数交易中的搜成本和判成本由于些困，经济学家很少能够直接量交易用的关费对这虽这测们识别值，而是更多地注不同制度安排下交易用的相差异种然些间接方法无法提供精确量，但它有助于影响交对较虽选择费较费为相比然不够精确，但足以支持制度的分析易用的因素，并比不同制度安排下交易用的高低，制度计选择设和提供参考降低交易费用的制度安排产权制度产权过资权权转让权纠纷产权为明晰的制度通界定源的使用、收益和，降低了交易中的不确定性和风险保护机制减少了交易后机会主义行的可能性，增强了交易各方的信费产权场础心，从而降低了交易用有效的制度是市经济高效运行的基合约制度规约为标约谈约执违约进杂顺进约范的合制度交易提供了法律保障，降低了交易的不确定性准化合减少了判和起草成本，合行机制降低了风险，促了复交易的利行合制度场围的完善程度直接影响市交易的效率和范组织形式组应内费关频谈络组结场组稳选择不同的织形式适不同类型的交易需求企业部化可以降低重复交易的用；长期合作系减少了繁判的需要；网织合了市灵活性和织定性合适组费的织形式是降低交易用的重要策略第五章企业理论企业界定企业来源论对产释企业在经济学中的概念定义与特征不同理企业生原因的解企业结构企业边界内组选择规围部治理与织形式的企业模与范的决定因素企业概念的界定经济学视角下的企业企业作为契约关系的集合为将为在经济学中，企业被定义一种新制度经济学企业视一系列资场约关这约特殊的源配置机制，是与市契系的集合些契包括对应协调约资约应约相的另一种经济活动的雇佣契、融契、供契这调们组方式一定义强企业的功能等，它共同构成了企业的织质结约关调本，而非其法律形式或物理特构契系的视角强了企内连续征经济学视角下的企业概念更业部和外部交易的性，以关为约对费加抽象，注企业作一种制度及不同契安排交易用的影资安排如何影响源配置效率响企业的本质特征质层协调场协调内资企业的本特征是用科制取代市价格在企业部，源配置不过现过权这是通价格信号和自由交易实的，而是通管理威和行政命令完成的协调转区别场关键种方式的变是企业于市的特征，也是理解企业存在原因的重线要索科斯的企业理论核心问题质问题科斯在1937年发表的《企业的性》一文中提出了一个根本如场为还这组这问题战果市机制如此有效，什么需要企业种织形式？一挑传对开创了统经济学企业的看法，了新的研究方向替代关系认为场资科斯，企业是市机制的替代物，两者是源配置的不同方式市场过协调资则过权协调通价格机制源配置，而企业通管理者的指令和威资这协调挥源配置两种机制各有优劣，在不同条件下发作用存在原因场费当场费企业存在的根本原因是使用市机制存在交易用市交易用高内组协调时将内图于企业部织成本，交易部化到企业中就变得有利可过谈标企业通减少重复判、准化流程和集中决策，降低了某些类型交易的成本企业的边界问题场内决定因素市交易有利企业部化有利资产专用性低高频交易率低高不确定性低高测可量性高低规模经济低高问题论问题讨应该结场应该开企业边界是企业理的核心之一，它探企业在何处束，市在何处观扩张内组场始科斯的点是，企业会到边际部织成本等于边际市交易成本的地方也就是说当项内组过该场时扩张，再增加一交易的部织成本超交易的市交易成本，企业就会停止资产专专资产资内势频影响企业边界的主要因素包括用性（用投增加部化优）、交易率频内约杂内（繁交易降低部化平均成本）、不确定性（高不确定性增加合复性，有利于部测难测内规规内化）、交易可量性（以量的交易更适合部化）以及模经济（模经济增强部化势这综规优）些因素的合作用决定了企业的最优模和边界企业内部的治理结构效率评估结组绩关治理构的效率与织效的系监督机制2层为标确保管理行符合企业目科层制组织3内权责企业部力和任分配的基本框架内结内权过励层组过企业部治理构是企业运行的制度框架，它决定了企业部力分配、决策程和激机制科制是企业最常见的织形式，它通明确权责链现杂协调层组专权级规则标的划分和命令条，实了复任务的科制织的特点包括业化分工、力等、准化和决策集中化内扩张约这监员组层级传部治理成本是企业的重要制因素些成本包括督成本（确保工按要求工作的成本）、沟通成本（信息在织间递的成规扩这现趋势终扩张本）和决策成本（收集信息并做出决策的成本）随着企业模大，些成本往往呈递增，最限制企业无限现代企业理论企业家理论团队生产理论为创队产创协应·企业家作新者和决策者的角·团生造的同效队员贡难单独测问色·团成献以量的识别场题·企业家和利用市机会的能监为励力·督者作剩余索取者的激机对关键·企业家精神企业发展的作制队内问题用·解决团搭便车的制度安·企业家承担不确定性的风险溢价排委托代理理论权权产问题·所有与控制分离生的代理对称导选择·信息不致的道德风险和逆向励计·激相容机制设的重要性结为问题·公司治理构作解决代理的手段技术变革对企业规模的影响扩大企业规模的技术变革缩小企业规模的技术变革术创扩规规产术术趋势某些技新有助于大企业模大模生技通常伴随着另一方面，信息技革命也催生了有利于小型企业的互联显规势标术场购著的模经济，使得大型企业具有成本优自动化和准化网技大幅降低了市交易成本，使外部采和外包变得更加经术内协调杂组结计标进专技降低了部成本，使企业能够管理更复的织构济模块化设和准接口减少了垂直整合的必要性，促了术许链扩络产计软垂直整合技允企业控制更长的价值，从而大企业边界业化分工和网化生云算和件即服务模式使小企业能够获负术资取以前只有大企业才能担的技源术创数创组此外，某些技新降低了地理距离的限制，使企业能够在更广字平台的兴起造了新的织形式，如平台企业和共享经济模阔区开术进们协调络来组产这术的域展业务例如，交通和通信技的步使得跨国公司式，它依靠网而非直接雇佣织生些技变革进数术态规简单线的管理变得更加可行，推动了企业全球化程据管理技的推动了企业形的多样化，使得企业模的大小不再是的组轻负战现趋势发展也提高了大型织处理信息的能力，减了官僚体系的性发展，而是根据行业特点和企业略呈多元化担企业的联合与一体化联合横向一体化纵向一体化独战产链环节竞对产链购应企业间保持法律立性的合作形式，如略联盟、合同一业企业间的合并，如争手之间的合业上下游企业间的合并，如制造商收供商或资约许资横场额现规销纵应链企业和长期合联合允企业共享源和风险，并向一体化可以增加市份，实模经济，分商向一体化可以保障供安全，减少交易时独竞临垄断监费关键资同保持各自的立性和灵活性减少争，但可能面反管用，控制源现较为独领开则为紧结企业间的联合与一体化是代企业发展的重要策略联合是企业间松散的合作形式，各企业保持法律上的立性，但在特定域展合作一体化是更密的合，通常过购现通收或合并实企业的完全整合选择还费组权当场费组时选择资产专从经济学角度看，企业联合是一体化取决于交易用和织成本的衡市交易用高但完全一体化的织成本也高，联合可能是最优用性、不确定性频这选择关键来术进络组传和交易率是影响一的因素近年，随着信息技的发展和全球化程，企业间的网型织形式日益普及，模糊了统联合与一体化的界限第六章产权理论经济效率产权对资安排源配置效率的影响制度功能产权励协调制度的激和功能产权特征3转让排他性、可性等基本特征概念内涵产权的定义与基本构成要素产权的概念与内涵产权的定义产权束的概念产权对资产权单是指源的使用、收益和通常不是一的、不可分割权权组处置等利的集合从经济学角的整体，而是由多种利成的产权仅产权这权度看，不是法律概念，更束些利可以被分解、关们组单独转让是一种社会系，它界定了人合和例如，土地所对资权权转让稀缺源的控制和使用限有者可以保留所有但使用产权权资权完整的包括使用（使用（出租）；股东拥有公司的剩权权获资权权源的利）、收益（取源余索取和部分控制，但日常权转让权资营权归层产权收益的利）、（处置经管理束的概念权权杂产权源的利）和排他（排除他人有助于理解复安排的经济权使用的利）含义产权的社会关系属性产权质关关规关本上是一种社会系，而非物与人的系它定的是人与人之间于资权认产权关源使用的利和义务，需要社会可和保障才能有效实施的社会系产权历传环属性意味着制度深受社会文化、史统和政治境的影响，不同社会可产权能发展出不同的形式和保护机制产权的基本特征产权产权权资产权资的第一个基本特征是排他性，即所有者有排除他人使用源排他性是有效的核心特征，它使所有者能够控制源使用并获转让产权过转让给转让进资资取收益第二个特征是可性，指可以通交易自由他人可性促了源向价值最高的用途流动，提高了源配置效率产权产权时进产权应杂创产的第三个特征是分割性，即可以在空间、间或功能上行分割分割性使能够适复的经济活动需求，造多样化的权产权获产权当过时导产权虚剧现安排第四个特征是保护需要成本，包括界定、取和保护的成本保护成本高，可能致置或公地悲象这产权些特征共同决定了制度的功能和效率产权制度的功能激励功能产权过将资权权权赋为创励产权获制度通源的使用、收益和处置予特定主体，建立了行与后果之间的直接联系，造了强大的经济激明确的使所有者能够取资进资资进续其投和努力的全部收益，因此愿意行长期投和源改良，促经济效率和可持发展资源配置功能产权转让资过场当对资评时产权现进资的可性使源能够通市交易流向最有价值的用途不同主体源的价值估不同，交易可以实帕累托改，提高整体源配置效产权场还导资产资进资态率市的价格信号能引源的生和投方向，促源的动优化配置收入分配功能产权础产权导过谁权获资产权财制度是社会收入分配的基不同的安排会致不同的收入分配格局通界定有取源收益，制度决定了社会富的初次分配，影响续产权社会公平和经济可持性改革往往伴随着收入分配格局的重大变化产权结构与经济效率明晰产权与模糊产权不同产权结构的效率比较产权对产权产权产权结产权的明晰程度经济效率有重大影响明晰是指主体不同构的经济效率取决于多种因素私有通常提供最权责产权产权励励产权明确、边界清晰、法律保护有效的安排明晰能够强的个体激，适合需要强激的经济活动；国有能够解决纠纷费励资资场问题规领减少和冲突，降低交易用，激长期投和源保护相特定的市失灵，适合具有重要外部性或模经济的域；产权则导产权议资过开资产权传区规比之下，模糊可能致争、源度发和投不集体在某些统社和小模集体中可能更有效率问题足等产权产权结还费关产权结获然而，在某些特定情况下，适度的模糊性可能有其合理性构的效率与交易用密切相在不同构下，术场领过刚产权进谈执协议当产权结例如，在技和市快速变化的域，于性的界定可能取信息、行判、行的成本各不相同某种构创资维产权时过环费时阻碍新和源灵活配置此外，持明晰的成本有能够最大限度降低特定交易境下的交易用，它往往是最有为选择评产权结综虑励应高，使得一定程度的模糊性成次优效率的因此，估构效率需要合考激效和交易费用第七章制度变迁理论变迁动力内诱导分析推动制度变化的在力量和外部因素，包括需求型和给区别供引致型变迁机制，以及自发演化与强制推行的变迁路径进轨别径赖现释为研究制度变迁的演迹，特是路依象，解什么难历选择某些制度模式一旦形成就以改变，以及史如何限制未来可能性效率分析评讨为估制度变迁的效率特征，探什么制度变迁不总是朝着效率提高的方向发展，以及利益集团如何影响制度变迁的方向和速度制度变迁的动力机制需求诱导型制度变迁供给引致型制度变迁强制性与诱导性制度变迁对现满给过·源自有制度不的社会需求·由政府或其他制度供者主动推动·强制性变迁通法律和政治强制力实过时对标施·潜在收益超制度变迁成本发生·基于整体效率或政治目的考量诱导过励选择渐进过计·性变迁通激和自愿形成·通常是自下而上的程·通常是自上而下的划性变革产责场转·两种方式通常相互配合，共同推动制度·例如农村家庭联承包任制的形成·例如国有企业改革和市化型变革导·例如土地制度改革中的政策引与农选择民自主制度变迁的路径依赖路径依赖的概念经济原因历选择来没规络史限制未制度发展可能性沉成本、模收益递增和网外部性制度锁定社会原因难惯制度变革以突破既定模式利益格局固化和社会性径赖论当选择历选择续轨径赖现连续路依是制度变迁理的核心概念，它指出前的制度受到史决策的深刻影响，早期的制度会塑造后的发展迹路依使得制度变迁呈出积难现转径赖释为性和累性特征，以实根本性变理解路依有助于解什么相似的经济体可能发展出截然不同的制度安排径赖产没现规应路依生的原因多种多样经济方面的原因包括制度建立的初始投入构成沉成本，使改变有制度的成本高昂；制度运行的模收益递增效使既有制度随着围扩络数则们对使用范大而更加高效；制度的网外部性使得制度价值随使用者量增加而提高社会方面的原因包括既得利益集团的阻碍作用和人熟悉制度的心理依赖布罗代尔钟罩理论钟罩概念历费罗法国史学家尔南·布代尔提出的钟罩bell jar概念，描述了阻碍市场扩这结经济自然展的制度障碍一概念比喻某些社会中存在的一种特殊构，将场围内领扩它像玻璃钟罩一样市经济限制在特定范，阻止其向社会其他域散阻断因素断场扩权对场阻市经济自发展的社会因素多种多样，包括特集团市准入的限权对过预产权导资制、政治力经济活动的度干、保护不足致的投风险，以及文传对这场扩化统商业活动的排斥等些因素共同构成了市经济展的钟罩打破障碍创场打破钟罩需要一系列制度新，包括建立平等的市准入机制、限制政治权对当预产权创力经济的不干、加强保护，以及培育支持新和企业家精神的文环这创释场进续化境些制度新能够放市经济的潜力，促经济持发展第八章公有制企业改革理论分析框架改革方向与措施为独产权结产权问题励约新制度经济学分析公有制企业提供了特视角它从构公有制企业改革的核心是解决，重建有效的激和束费临励产权关结和交易用角度，揭示了公有制企业面的激不足、委托代理机制改革措施包括明晰系、强化企业治理构、引入市链过软预约问题这场竞现这条长和算束等系统性一分析框架有助于理解争机制和建立代企业制度些措施旨在平衡效率与公难现资产公有制企业的运行机制和改革点平，实国有保值增值产权论权导简单理指出，公有制企业中所有高度分散于全民，致所有值得注意的是，公有制企业改革不等同于的私有化在某些监严问题垄断当者督动力不足，形成重的所有者缺位交易成本理具有重要外部性或自然特征的行业，保持适的公有制形式论则释为预协调场关键结励论解了何政府干和行政在公有制企业中替代了市可能更有效率是建立科学的治理构和激机制，无所这损机制，以及种替代的效率失有制形式如何国有企业的理论分析软预算约束财纪导务律松弛致效率低下委托代理链条层层导监励委托致督激弱化产权不清晰3权责所有主体模糊任分散产权问题权难监权导当国有企业的不清晰是其效率低下的根源之一全民所有制意味着所有高度分散，实际所有者以行使督利，致所有者缺位所有权时营责对现问题产权转让场对约主体模糊，企业经者缺乏明确的任象，容易出决策短视和道德风险此外，的不可性也削弱了市企业的束机制链过资层层关层级委托代理条长是国有企业的又一制度缺陷从全民到政府，再到国委，最后到企业管理，形成了多次的委托代理系每一都存在信息不对称标导监软预约则亏损时获贴贷压和目冲突，致督成本高昂且效果有限算束使国有企业在能够得政府补或银行款，削弱了企业控制成本和提高效率的导资损力，致源配置扭曲和效率失国有企业改革的方向明晰产权关系2强化企业治理结构产权关环明晰系是国有企业改革的完善公司治理是改革的核心这资产节过现首要任务包括界定国有通建立代企业制度，形权资权责转协调的所有主体，建立清晰的出成明确、运的法人治现权营权结这人制度，实所有与经的理构包括健全股东会、董过资产监层职责分离通建立国有管理机事会、事会和经理的划权执监构，代表国家行使所有者利，分，建立科学的决策、行和产权时励约形成有效的主体，解决所有督机制同，完善激束机问题将绩者缺位制，管理者薪酬与企业效挂钩引入市场竞争机制垄断场竞过开竞打破行政，引入市争是提高国有企业效率的重要手段通放争场对场压创对性行业的市准入，促使国有企业面市力，提高效率和新能力于垄断则过许营监竞自然行业，可通特经、价格管等方式引入争性因素，改善服质营务量和经效率第九章垄断、管制与管制改革垄断分析垄断垄断垄断区的形成原因、类型和经济影响，包括自然与行政的别垄断对资，以及源配置效率和社会福利的影响管制理论论础场论论政府管制的经济学理基，包括市失灵理和公共利益理，获论获现以及管制的成本与收益分析，捕理和管制俘象改革方向则开资开管制改革的基本原和主要措施，包括政企分、政分、引入竞独监争机制、建立立管机构，以及提高管制透明度和公众参与度资产、收入与组织收入分配制度安排影响收入分配格局产权结资产性质·构与初次分配励权·激机制与剩余索取资产组应的经济特征决定其最优织形式·税收制度与再分配效资产专关·用性与交易系组织选择资产测约计·可量性与契设组权结资产组织形式是效率与交易成本衡的果·互补性与织边界场组3·市、企业与混合织组层级·织与信息处理结组绩·治理构与织效第十章新制度经济学的应用核心关键制度因素制度建设关键转影响经济发展的变量型经济成功的必要条件基础市场秩序场高效市经济的制度支撑应领为转场新制度经济学的用域极广泛，尤其在经济发展、型经济和市秩序建设方面具有重要价释绩产权约执值研究表明，制度因素是解国家间长期经济效差异的核心变量，保护、合行和政质对府治理量经济增长有着决定性影响转败场仅在型经济体中，制度建设的成功与否往往决定了改革的成市化改革不需要价格自由化场产权竞环和私有化，更需要建立支持市交易的制度框架，包括保护机制、公平争境和有效的争转验渐进当创现稳转端解决机制中国经济型的成功经表明，式改革配合适的制度新可以实平型续和持增长制度与经济绩效产权保护与经济增长交易费用与经济绩效制度质量综合影响产权费围质过绩研究表明，保护水平与经济增长存在交易用的高低直接影响经济活动的范制度量通多种渠道影响经济效高显关关产权过费标质资著正相系完善的制度通降和效率降低交易用的制度安排，如量制度降低交易不确定性，提高投回资进资励创约报预进资寻为低投风险、促源有效配置和鼓准化合、信用体系和高效司法系统，能期，促长期投；减少租行，续产权仅扩场规进专资费资新，推动经济持发展保护不影够大市模，促业化分工，提高降低源浪；改善源配置效率，提高资积数还资质资终绩产应应响本累量，影响源配置量和源配置效率，最提升整体经济效全要素生率；增强经济适性，提高产对击生率提升外部冲的能力经济转型的制度分析转型经济体的制度变迁改革路径比较转临计场战这过转径渐进型经济体面从划经济向市经济的制度变迁挑一型经济体的改革路主要有休克式和式两种模式仅调调时进稳程不涉及经济政策整，更是整个制度体系的重构核心任务休克式改革强同快速推价格自由化、私有化和定化政产权场创竞环转渐进则张包括建立保护机制、形成市价格体系、建争境、改策，追求制度型的完整性；式改革主分步实施改革措络许旧调过稳革金融体系和构建社会保障网等施，允新制度并存，强改革程的平性难协调转独渐进径现为制度变迁的点在于正式制度与非正式制度的正式制度如中国经济型采取了特的式改革路，表增量改革规观为习惯轨过这径转维法律法可以快速改变，但非正式制度如文化念、行的策略和双制渡安排种路减少了型成本，持了则较时协调时产转稳临问题变化需要长间两者不会生制度摩擦，影响型社会定，但也面改革不彻底和利益固化等制度分析表径选择应虑效果明，改革路考国情特点和制度互补性，不存在放之四海而皆准的最优模式课程总结未来挑战数时创应字经济代的制度新与适学科地位2为制度分析已成经济学的核心方法核心贡献将纳制度因素入经济分析框架贡将纳传过费产权新制度经济学的核心献在于制度因素入经济分析框架，突破了统经济学忽视制度的局限通引入交易用、和制度变迁等概念，新释许传论难释现场场协调制度经济学成功解了多统理以解的经济象，如企业存在的原因、不同国家经济发展差异的制度根源，以及市和非市机制的选择逻辑为现组观组论观领来临数时制度分析已经成代经济学不可或缺的成部分，影响了从微织理到宏发展经济学的多个域未，新制度经济学面着字经济战数产权问题这战为进阔过代的新挑，如字界定、平台经济的治理机制、算法与制度的互动等些挑也制度经济学的一步发展提供了广空间通本课习们养现程的学，希望同学能够掌握制度分析的基本方法，培从制度角度理解经济象的能力。