《期货公司业务介绍》课件

期货公司业务介绍期货公司作为期货市场的核心参与者与专业服务提供商，承担着连接交易所与客户的重要桥梁作用在中国金融市场持续发展的背景下，期货公司不仅提供传统的经纪服务，更在资产管理、投资咨询、风险管理等多个领域发挥着越来越重要的作用目录1期货公司基本概述2核心业务介绍了解期货公司的定义、角色和发展历程深入探讨经纪、资管、咨询、风管等主要业务交易系统与平台4客户服务体系解析交易系统架构和技术优势展示差异化的客户服务模式和增值服务期货公司基本概述基本定义核心职能监管框架期货公司是专门从事期货交易服务的期货公司的主要职能包括为客户提供中国期货市场采用分层监管体系，由金融机构，具备中国证监会颁发的期期货交易通道、风险管理工具、投资中国证监会统一监管，中国期货业协货业务许可证作为期货市场的重要咨询服务以及资产管理解决方案同会进行自律管理，各期货交易所实施中介机构，期货公司连接着期货交易时承担着客户资金安全保管和交易风一线监管，形成了完善的监管框架所与广大投资者险控制的重要责任期货公司的定义与角色专业中介桥梁纽带服务提供商作为期货交易的专业中连接交易所与投资者，提供开户、交易、结介机构，提供标准化的确保交易的顺利进行和算、交割等全流程期货交易服务和个性化的风资金的安全流转交易相关服务险管理解决方案机构类型国内期货公司多为国企、券商、上市公司控股，具备雄厚的资本实力期货公司的发展历程1起步阶段（）1990-2000中国期货市场起步，首批期货公司成立，主要以经纪业务为主，市场规模较小但发展迅速2规范发展（）2000-2010监管政策日趋完善，行业整合加速，期货公司数量减少但质量提升，业务模式逐步规范3创新转型（）2010-2020业务范围扩大，资管、咨询、风管等新业务快速发展，期货公司向综合性金融服务商转型4高质量发展（至今）2020市场规模持续扩大，科技赋能业务创新，国际化步伐加快，行业进入高质量发展新阶段期货公司的组织架构董事会与高管层制定战略方向和重大决策前台业务部门经纪、资管、投咨等业务部门中台风控合规风险管理、合规审查、运营支持后台支持部门财务、人力、信息技术、行政管理期货公司采用前中后台分离的组织架构，确保业务发展与风险控制的有效平衡前台负责客户服务和业务拓展，中台专注风险管理和合规监督，后台提供运营和技术支持，形成了科学高效的管理体系期货市场参与者期货公司期货交易所提供经纪服务和风险管理提供交易场所和规则制定••客户开发与维护交易系统运维••交易通道提供合约设计标准••风险控制管理市场监管执行投资者结算机构参与交易的各类主体负责交易结算和风险管理••个人投资者每日无负债结算••机构投资者保证金管理••产业客户交割组织实施核心业务介绍期货经纪业务为客户提供期货交易通道，包括开户、交易、结算、交割等全流程服务，是期货公司最基础也是最重要的传统业务资产管理业务运用专业投资能力，为客户管理资产并追求稳健收益，包括资管产品设计、投资组合管理等服务投资咨询业务提供专业的市场分析、投资建议和策略指导，帮助客户做出更明智的投资决策风险管理业务为实体企业和投资者提供个性化的风险管理解决方案，包括套期保值、场外期权等创新工具期货经纪业务开户与交易服务为投资者提供便捷的开户流程和稳定的交易通道，确保客户能够及时准确地执行交易指令，满足不同类型投资者的交易需求结算与交割服务执行每日无负债结算制度，确保资金安全和交易透明，同时为需要实物交割的客户提供专业的交割服务指导保证金管理根据交易所规定和公司风控要求，科学设定保证金收取标准，并提供灵活的保证金调整机制，帮助客户优化资金使用效率交易通道提供提供多样化的交易系统和软件平台，确保交易指令的快速传输和执行，满足不同客户的个性化交易需求开户业务流程投资者适当性评估根据监管要求，对客户的风险承受能力、投资经验、财务状况进行全面评估，确保产品适销对路材料收集与审核收集客户身份证明、银行卡信息、风险测评等必要材料，进行真实性和完整性审核验证线上线下开户选择提供便捷的线上开户和个性化的线下开户服务，客户可根据自身需求选择最适合的开户方式账户激活与测试完成开户审核后，进行账户激活和交易系统测试，确保客户能够正常使用各项交易功能保证金制度5%交易所保证金基础保证金标准由交易所制定0%优势公司加收部分优质期货公司提供零加收政策2-3%一般加收比例多数公司在交易所基础上加收100%强平风险率客户权益低于持仓保证金时强制平仓保证金制度是期货交易的核心风险控制机制交易所设定基础保证金标准，期货公司可在此基础上加收一定比例优质期货公司通过技术和管理优势，能够为客户提供接近交易所标准的低保证金政策，有效提高客户的资金使用效率手续费管理基础手续费公司加收交易所制定的标准手续费，所有期货期货公司在交易所手续费基础上的额公司必须执行的最低标准外收取，用于覆盖运营成本税后计算返还政策返还金额按照税后标准计算，客户需根据客户交易量和合作关系，提供不要了解实际到账的返还比例同比例的手续费返还优惠结算业务日终结算每个交易日结束后，系统自动执行无负债结算，计算当日盈亏和持仓保证金，更新客户权益盈亏计算根据结算价计算持仓盈亏，实现当日盈亏的实时反映，确保客户资金状况的透明性资金划转处理客户出入金申请，确保资金在银行账户与期货账户间的安全快速流转结算单确认向客户提供详细的结算单据，包括持仓、盈亏、保证金等信息，客户需及时确认交割业务实物交割现金交割适用于商品期货，通过标准仓单进行实物商品的交收客户主要适用于金融期货和部分特殊商品期货，以现金方式完成需要具备相应的仓储和物流能力，交割成本相对较高但能获交割，操作简便但需要精确的价格发现机制得实际商品•现金结算价格••标准仓单制度自动交割执行••指定交割仓库资金即时到账•质量标准检验交割是期货合约到期时的履约方式，期货公司为客户提供专业的交割指导和服务支持大部分投资者通过平仓方式结束合约，只有少数产业客户会选择实际交割资产管理业务产品类型投资策略••集合资产管理计划CTA策略管理••单一资产管理计划套利策略组合••专项资产管理计划量化投资模型••公募基金管理多元化资产配置风控体系•投资限额管理•风险预算控制•流动性风险管理•合规风险监控期货公司资产管理业务运用专业的投资管理能力，为客户提供多样化的资产管理解决方案通过严格的风险控制和科学的投资决策流程，力求为客户实现稳健的投资收益投资咨询业务研究报告策略制定教育培训提供深度的市场分析报根据客户需求和市场情开展投资者教育活动，告，涵盖宏观经济、行况，制定个性化的交易提供专业培训课程，帮业研究、品种分析等多策略和投资组合建议，助客户提升交易技能和个维度的专业研究内容提供具体的操作指导风险管理能力咨询服务提供一对一的专业咨询服务，及时解答客户疑问，协助客户制定和调整投资策略风险管理业务场外期权基差贸易合作套保仓单服务为客户提供个性化的期权产品利用期现价差为产业客户提供与实体企业合作开展套期保值提供仓单质押、回购等综合服设计贸易服务业务务风险管理业务是期货公司服务实体经济的重要抓手，通过专业的衍生品工具设计和风险管理方案，帮助产业客户和投资者有效规避市场风险，实现稳健经营和投资目标国际业务与创新业务境外期货交易跨境资产配置30%业务占比25%业务占比••香港期货市场准入QDII产品设计••新加坡交易所合作境外投资顾问••美国期货市场服务全球资产组合互联网金融创新衍生品25%业务占比20%业务占比••移动交易平台结构化产品设计••在线客户服务定制化期权方案••数字化投顾智能投顾服务交易系统与平台系统架构设计采用先进的分布式架构和冗余设计交易软件平台提供多样化的交易终端和移动应用安全稳定保障确保系统运行的稳定性和数据安全技术创新升级持续优化交易速度和用户体验现代期货公司的交易系统是其核心竞争力的重要体现通过采用先进的技术架构和持续的创新投入，为客户提供高效、稳定、安全的交易环境，满足不同类型投资者的多样化需求交易系统架构智能路由管理采用智能路由技术，自动选择最优交易通道，确保订单以最快速度到达交易所，提升交易执行效率群组技术支持通过群组技术和互备机制，实现系统的高可用性，即使部分节点出现故障，也能保证交易服务的连续性线性扩展能力系统具备良好的扩展性，可根据业务增长需要灵活扩展处理能力，满足不断增长的交易需求多协议兼容支持多种交易协议和接口标准，为不同类型的客户和交易软件提供兼容性保障主要交易系统类型上期系统恒生系统金仕达系统CTP HSJSD上海期货信息技术有限公司开发的综恒生电子开发的金融交易系统，在证金仕达卫融科技开发的期货交易系合交易平台，具有高并发处理能力和券和期货领域应用广泛系统功能完统，以快速执行和低延迟著称系统稳定的系统架构支持多种交易指令善，用户界面友好，特别适合机构客设计简洁高效，特别适合追求极致交类型，广泛应用于商品期货交易户和专业投资者使用易速度的客户•••高频交易支持功能模块丰富超低延迟特性••API接口丰富•定制化程度高执行速度快•••稳定性优异技术支持完善资源占用少交易软件平台端交易软件移动端交易交易平台PC APPWeb功能全面的桌面交易便携的手机交易应用，基于浏览器的在线交平台，提供完整的行支持随时随地进行交易平台，无需安装客情分析、交易执行、易操作，具备完整的户端即可使用，方便账户管理功能，适合交易功能和实时行情客户在不同设备间切专业交易者使用推送换使用程序化交易接口为量化交易者提供专业的API接口，支持自动化交易策略的实施和高频交易需求交易速度优化1ms10Gbps超低延迟高速带宽次席系统交易延迟控制在毫秒级别专用网络带宽确保数据传输速度

99.9%24/7系统可用性技术支持交易系统稳定运行时间保证全天候技术支持和系统监控交易速度是期货交易的关键因素，特别是对于高频交易和套利策略期货公司通过采用先进的硬件设备、优化网络架构、升级软件算法等多种方式，持续提升交易执行速度，为客户争取更多的市场机会交易系统安全数据加密采用最高级别的加密技术身份认证多重身份验证和权限管理防护系统全方位的网络安全防护体系灾备机制完善的数据备份和恢复方案交易系统安全是期货公司运营的生命线通过建立多层次的安全防护体系，从数据传输加密到身份认证授权，从入侵检测到灾备恢复，全方位保障客户资金和交易数据的安全客户服务体系客户分类管理专属客户经理根据客户资产规模、交易频率、专业为重要客户配备专业的客户经理，提程度进行精细化分类，提供差异化服供一对一的个性化服务和投资建议务方案满意度评估增值服务项目定期进行客户满意度调查，持续改进提供市场研报、策略分析、技术培训服务质量和客户体验等多种增值服务，提升客户投资能力客户分类与服务零售客户服务机构客户服务针对个人投资者提供标准化的服务为基金、保险、银行等机构客户提流程，包括开户指导、交易培训、供专业的综合金融服务，包括产品风险教育等基础服务，注重服务效定制、策略咨询、系统对接等高端率和客户体验服务••线上服务平台定制化产品设计••投资者教育专业投资咨询••风险提示服务系统接口支持产业客户服务为实体企业提供风险管理解决方案，包括套期保值策略设计、基差贸易、仓单质押等产业金融服务•套保方案设计•产业链金融•现货贸易支持期货公司售后服务交易策略研报定期提供专业的市场分析报告和交易策略建议，帮助客户把握市场机会，提升交易成功率和盈利能力技术指标支持免费提供各类专业技术分析指标和工具，包括自定义指标公式编写，满足不同客户的技术分析需求程序化交易辅助为量化交易客户提供策略模型开发支持，包括历史数据提供、回测环境搭建、策略优化建议等专业服务持续技术支持提供7×24小时的技术支持服务，及时解决客户在交易过程中遇到的各种技术问题和系统故障技术培训与支持新手投资者教育为期货市场新手提供系统性的基础知识培训，包括期货市场原理、交易规则、风险认知等内容，帮助新投资者快速入门专业交易技能培训开展高级交易技能培训课程，涵盖技术分析、基本面分析、量化交易等专业技能，提升客户的交易水平和盈利能力市场分析讲座定期举办市场分析讲座和投资策略分享会，邀请行业专家分享最新的市场观点和投资机会，拓宽客户投资视野交易软件使用指导提供详细的交易软件使用培训，包括下单操作、风险设置、数据分析等功能的使用方法，确保客户能够熟练使用各项交易工具期货靓号服务五星级靓号连号或特殊数字组合，如

666666、888888等顶级号码，享受最高级别的服务权益和优先处理四星级靓号部分连号或吉祥数字组合，如

123456、168888等优质号码，享受专属客户经理服务三星级靓号简单规律数字或特殊含义号码，如

888999、168168等，享受优先支持和增值服务申请与权益客户可通过专门的选号系统申请心仪的靓号，不同等级的靓号享受相应的服务权益和费率优惠风险管理与合规客户风险评估交易风险监控25%管理重点35%管理重点••适当性管理制度实时持仓监控••风险承受能力测评异常交易识别••投资经验评估价格波动预警合规风险防控保证金风险管理10%管理重点30%管理重点4••监管政策跟踪保证金充足率监控•合规制度建设•追保流程管理••违规行为预防强平风险控制客户风险评估适当性评估标准建立科学完善的投资者适当性评估体系，从年龄、收入、投资经验、风险偏好等多个维度综合评估客户的投资适当性风险承受能力分类将客户风险承受能力划分为保守型、稳健型、平衡型、成长型、激进型五个等级，匹配相应的产品和服务风险预警机制建立动态的风险预警系统，当客户交易行为超出其风险承受能力时，及时发出预警并采取相应的风险控制措施客户风险教育定期开展风险教育活动，通过案例分析、专题讲座等方式提高客户的风险意识和风险管理能力交易风险监控实时监控系统采用先进的风险监控系统，对客户的交易行为进行7×24小时实时监控，及时发现和处置各类风险事件持仓限额管理严格执行交易所和公司的持仓限额规定，防止客户过度集中持仓，有效控制市场操纵风险和流动性风险价格异常预警建立价格异常波动预警机制，当市场出现异常波动时，及时提醒客户注意风险并调整交易策略流动性风险防范密切关注市场流动性状况，在流动性紧张时及时提醒客户注意平仓风险，确保客户能够顺利退出头寸保证金风险管理充足率监控实时监控客户保证金充足率，当充足率接近风险线时，系统自动发出预警信号，提醒客户及时补充资金追保通知流程建立标准化的追加保证金通知流程，通过短信、电话、邮件等多种方式及时通知客户，确保信息传达到位强平规则执行严格按照监管要求和公司规定执行强制平仓规则，在客户保证金不足且未及时补充时，果断执行强平操作保证金调整应对根据市场波动情况和监管要求，及时调整保证金收取标准，并提前通知客户做好资金准备合规管理体系监管合规严格遵守证监会等监管机构要求组织架构设立独立的合规管理部门和岗位制度建设建立完善的内控制度和操作流程日常监控实施全面的合规检查和风险排查合规管理是期货公司稳健经营的基石通过建立完善的合规管理体系，确保公司各项业务活动符合法律法规要求，维护市场秩序，保护投资者合法权益，为公司可持续发展提供坚实保障行业发展趋势市场扩容与创新期货市场品种持续丰富，新品种上市步伐加快，交易机制不断完善，为投资者提供更多元化的投资工具和风险管理手段科技赋能转型大数据、人工智能、区块链等新技术在期货行业的应用日益深入，推动业务模式创新和服务效率提升综合业务协同期货公司与银行、证券、保险等金融机构的合作日益紧密，形成综合性金融服务格局国际化发展期货公司积极拓展境外业务，参与全球市场竞争，为客户提供跨境投资和风险管理服务期货市场创新新品种上市趋势期货市场将继续推出更多创新品种，包括新能源、碳排放、数字经济等新兴领域的期货合约，满足实体经济发展需要交易机制改革持续优化交易制度，推进做市商制度、夜盘交易扩容、合约连续化等改革措施，提升市场流动性和价格发现效率场外市场发展大力发展场外衍生品市场，丰富场外期权、互换等产品类型，为客户提供更灵活的风险管理工具跨市场产品创新推动期货与现货、期货与证券、境内与境外市场的联动，开发跨市场、跨品种的创新产品科技赋能期货业务大数据应用人工智能策略区块链应用运用大数据技术分利用机器学习和深探索区块链技术在析市场趋势、客户度学习技术开发智期货交割、仓单管行为和风险特征，能投资策略，提升理、合约执行等环为投资决策和风险投资收益和风险控节的应用，提升业管理提供数据支持制能力务透明度和效率云计算优化采用云计算技术优化系统架构，提升交易系统性能，降低运营成本，增强系统扩展性综合业务协同期货证券协同银期合作与证券公司深度合作，为客户提供股与银行建立战略合作关系，在资金管指期货对冲、ETF套利、资产配置等理、支付结算、产品设计等方面实现综合服务优势互补产业客户服务期保联动为产业客户提供期现结合、贸易融与保险公司合作开发保险+期货产资、供应链金融等一站式综合金融服品，为农业和实体企业提供风险保障务国际化发展境外市场准入国际业务能力全球风险管理跨境合规获取境外期货业务资质，在香建设跨境交易系统，培养国际为客户提供全球市场的风险管建立符合国际标准的合规管理港、新加坡等地设立分支机构化人才队伍理和资产配置服务体系随着中国金融市场对外开放步伐加快，期货公司积极布局国际化发展战略通过在境外设立机构、获取国际业务资质、开发跨境产品等方式，为客户提供全球化的金融服务，提升在国际市场的竞争力。