安全风险分级管控体系建设指导手册

淄博市淄川宏盛化工厂安全风险分级管控体系建设指导手册淄博市淄川宏盛化工厂

2016.

8.185风险评价结果评审情况2016年年9月份我公司各岗位风险评价结果我公司有关的风险等级为可接受风险5风险控制措施评审情况我公司风险控制措施有安全检查、制定操作规程、管理制度和管理规定、对员工进行培训教育以及工程技术措施，近年来，我公司未发生任何事故，人-机-物-环处于可控、安全运转状态，各项风险控制措施满足安全性、可靠性和可行性基本要求，各项控制措施的有效落实已

12.风险评价结果和风险控制效果评审结论将风险控制在可容忍和可接受的范围内我公司风险评价，其工作危害基本全面、无遗漏；风险控制措施方案是充分、有效的，能将风险控制在可接受水平，在落实控制措施中未产生新的危险源，不需要补充完善控制措施我公司一直以来未发生重大火灾、爆炸事故、因工死亡和重伤、轻伤、职业病、轻微伤害等，完成了年度安全生产管理目标从总体上讲，我公司各项风险控制措施的控制效果基本充分、有效和安全；各项风险控制措施得到的落实，取得了较好的安全管理绩效第二部分风险分析评价

1.危险、危害因素辨识

1.1主要危险物质性质淄博市淄川宏盛化工厂主要的危险化学品为盐酸

1.2危险有害物质的分布项目区域主要危险有害物质的名称备注序号罐区1盐酸2装置区盐酸、粉尘

1.3主要危险、有害因素分析1罐区罐区主要危险性为腐蚀、中毒、人员灼伤，盐酸卸车过程中由于物理泄露可能导致设备腐蚀、人员吸入盐酸气体中毒或由于接触盐酸造成灼伤2装置区生产装置在生产过程中，需要向反应釜内加盐酸，盐酸是强氧化性强腐蚀性物质，一旦发生泄漏，腐蚀周围的有机物和金属，有人员中毒、灼伤危险固体物料的加入粉尘较大，存在尘肺的潜在职业病风险

1.1风险评价组织的组成成员组长李慎宏副组长王荣国成员李群、李勇、曹艳玲、胡桂杰

1.2风险评价组织的职责1负责对法律、法规的识别及评价2对从事作业的环境进行现场评价3对从事作业的危险、危害因素进行辨识4对危害的控制措施进行确认5对作业控制措施的落实进行监督、检查6负责对作业人员进行危害告知2风险评价的目的通过风险评价，分析加油站存在的主要危险、有害因素及其产生危险、危害后果和产生条件对加油站作业过程、设备设施存在的危险、有害因素进行分析，提出相应控制手段和防护措施，达到风险预先管控的目的具体如下1通过事前危害识别，使从业人员认识到作业中的危害2通过分析、评价、制定控制措施，实现事故预防，能减少事故发生和危害3对作业环境进行确认，确保作业人员与作业场所的安全4评价事故隐患及事故紧急状态下的应急救援措施的可行性5实现本加油站的安全生产方针和目标，确保安全生产的顺利进行6实现安全生产的持续渐进3风险评价范围根据系统安全工程原理和风险评价理论，公司风险评价范围包括涵盖全站范围内的各项作业项目，包括

（1）规划、设计和建设、投产、运行等各阶段的作业活动；

（2）常规和非常规的各项作业活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的各项活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全设施及防护用品；

（7）丢弃、废置及设备、管道、罐区的报废与处置；

（8）企业周围环境

（9）气候影响、地震及其它不可抗的自然灾害等；4风险评价的依据

1.1规范性引用文件《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号，2016年修订版）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字

（2016）36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发

（2016）16号）《重点监管的危险化学品名录》（2013年完整版）《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》该行业涉及的其他标准、规范、文件

4.2本企业的标准化管理文件公司安全管理规章制度公司各级安全生产责任制岗位安全技术操作规程公司相关技术标准公司安全生产方针和目标5风险评价的要求

（1）建立并保持风险评价程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施

（2）落实采取的控制措施，责任到人

（3）依据风险的范围、性质和时限性进行确定

（4）确定风险分级、确定措施来消除或控制的风险

（5）与运行经验及所采取的风险控制措施的能力相适应

（6）为确定设施要求、识别培训需求和开展运行控制提供输入信息

（7）规定对所要求的活动进行监视，以确保及时有效的实施6风险评价方法发动全体员工参与风险评估，管理人员与员工一起参与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）两种基本方法，进行风险评估时的程序如下

（1）作业危害分析主要采用工作危害分析（JHA）,由评价小组中管理人员和操作人员对本岗位的所彳T作业活动列出清单，并进行I作危害分析（JI1A）,做完成后先经安全员审查修改，修改完成后，上报评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，通过后上报风险评价组进行会审和确定

（2）设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL）分析，由评价小组管理人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（SCL）分析进行，做完成后先经安全员审查修改，修改完成后，上报评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，通过后上报公司风险评价组进行会审和确定、评价过程7详见公司的工作危害分析（JHA）表和安全检查（SCL）分析表

8、风险信息的更新在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录进行更新:--工艺指标或操作规程变更时；-一新的或变更的法律、法规或其他要求；----有新项目；-—有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；--其他变更

9、风险评价时机

（1）、常规活动每年一次

（2）企业人员、管理、工艺、技术、设施发生变更以前

（3）检维修以前

（4）拆除作业以前

（5）对动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、破土作业、施工作业、高温作业等直接作业环节进行风险分析

10、评价准则使用推荐的风险评价方法，加油站开展风险评价工作，按照以下方法开展风险等级划分；风险（R）=可能性（L）X后果严重性（S）1）危害发生的可能性L判定准则表1危害发生可能性L判定等级标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有5监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制4措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执3行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效2执行，或过去偶尔发生事故或事件有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严1格执行操作规程极不可能发生事故或事件2）危害后果严重性S判定准则:表2危害后果严重性S判定等级财产损失/万法律、法规及其他要求人员停工公司形象元部分装置（＞套）2重大国际国内死亡5违反法律、法规和标准50或设备停工影响潜在违反法规和标准套装置停工、或行业内、省内2丧失劳动能力425设备停工影响不符合上级公司或行业截肢、骨折、听力套装置停工或设13的安全方针、制度、规定10地区影响丧失、慢性病备等不符合公司的安全操轻微受伤、间歇不受影响不大，几乎公司及周边范210作程序、规定舒服不停工围形象没有受损完全符合无伤亡无损失没有停工13）风险等级R判定准则及控制措施:表3风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进2125巨大风险立刻〜措施进行评估采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定立即或近期整1516重大风险〜期检查、测量及评估改可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟612中等年内治理〜2通可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经15可接受〜或无需采用控制措施，但需保存记录费时治理注R4XS一危险性或风险度（危险性分值）L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S——一旦发生事故会造成的损失后果4）风险评估表12345严重性可能性1123452246810336912154812162045510152025风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式风险分级管控的基本原则是风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控,并逐级落实具体措施可包括5级风险和4级风险5级风险稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录4级风险轻度危险，可以接受或可容许的对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录黄色风险3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施橙色风险2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作红色风险1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作如果无限的资源投入也不能降低风险,就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施

11、评价结果主要危害因素、风险及控制措施依据安全检查表SCL和工作危害分析JHA为工具，以两个过程中的危害发生的可能性L及危害后果严重性S的综合评定结果R,按风险等级判定准则及控制措施评出公司经营管理过程中的风险控制清单1风险评价结果和风险控制效果评审组织风险评价领导小组对本站风险评价的危险源辨识范围较为全面、风险评价结果基本属实，风险控制措施已全面落实，落实的风险控制措施满足安全、可靠和可行的要求2风险评价目的评审情况我公司风险评价是为了达到识别各岗位存在的工作危害，确定我公司作业风险程度等级，采取相对应的风险控制策措施，实现管理关口迁移，实现事前预防,达到消减危害、控制风险的目的3风险评价范围评审情况我公司风险评价范围基本覆盖了要求的9个方面规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害4危害辨识评审情况我公司风险分析中，从人的不安全行为、物的不安全状态多种可能性进行了危害辨识，危害辨识基本全面。