集团公司安全风险分级管控制度

集团公司安全风险分级管控制度第一章总第一条为规范**电建集团**工程有限公司公司（以下简称“公司”）安全风险管控工作，健全完善公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《**电力建设集团公司安全生产管理规定》等有关法律法规、标准规范、管理制度制定第三条本办法所称安全风险是指在生产经营活动中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合第四条公司安全风险管控工作应坚持“统一领导、分级管控、突出重点、动态实施”的原则第五条本办法适用于公司及所属项目部等单位（以下简称“公司”）第六条公司或项目部所在地地方政府、工程项目所属行业管理部门、建设单位或总承包单位对于安全风险管控工作有另行规定的，从其规定，但不得低于本办法管理要求第二章职责

（三）施工工艺、技术、材料、设备设施发生较大变化的;

（四）人员或组织机构发生较大调整的；

（五）已有的管控措施出现失效的；

（六）发生事故（事件）后，对事故（事件）或其他信息有新认识的；

（七）生产经营要素或环节发生较大变化的其他情况第四章建档及信息报送第二十六条公司应规范建立安全风险管控档案，规范收集、整理、留存相关管控资料，实现“一单位一档”“一项目一档“，安全风险管控档案主要包括

（一）安全风险管控体系文件；

（二）安全风险分级管控清单（示例见附件）；

（三）较大（二级）及以上风险的识别评价记录及控制方案；

（四）培训交底、监督检查、识别评价、管控措施落实等相关管控记录第二十七条公司应按要求及时将填报本单位安全风险管控情况进行填报公司风险项目清单应于每季度末向公司报送如下信息

（一）本单位范围内较大（二级）及以上风险较多的高风险项目管控清单；

（二）本单位范围内中标实施的重点项目的较大（二级）及以上安全风险管控清单第二十八条公司按规定对公司安全风险管控情况进行收集、汇总、统计、分析并向集团报送第二十九条公司应按照有关规定，及时、如实向属地负有安全生产监督管理职责的关部门以及其他有关单位（业主、监理等）报送安全风险管控情况第五章监督管理第三十条公司每年应结合安全生产标准化、职业健康安全管理体系内部审核等工作对安全风险管控体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，并根据评审结果改进安全风险管控工作第三十一条公司鼓励各项目开展安全风险管控技术装备研究与应用，充分运用信息化、智能化、大数据等技术手段和先进工艺、材料、技术、装备，提升安全风险管控能力第三十二条公司应加强对安全风险管控工作的监督管理，建立安全风险管控工作检查机制，结合各类安全检查工作对安全风险管控情况进行检查，检查内容主要包括

（一）安全风险管控体系及制度建设情况；

（二）安全风险分级管控清单的建立及动态更新情况；

（三）风险识别评价的全面性、准确性和科学性；

（四）风险控制措施的有效性及执行落实情况；

（五）安全风险的公示告知情况；

（六）作业人员是否掌握本岗位存在的主要风险及预防措施第三十三条公司应将安全风险分级管控工作情况纳入本单位年度安全生产考核第三十四条各级人员未履行安全风险管控职责，导致生产安全事故的，依据《公司安全事故管理办法》从重追究有关责任单位及责任人的责任第六章附则第三十五条本办法由公司安全环保处负责解释执行第三十六条本办法自印发之日起执行附件1:安全风险分级管控清单（示例-所属项目部/检修等生产单位）风险点风险控制措施训体责责（作业活动/设序作业内容或装置结所在具体预计存风险级育护任任监管号施/设备/场所/构类别危险源/危险和有害因素事故类型位置在时间别工程技管理措措施措施应急处单人层级区域）术措施施置措施位培个教防

1、支护结构未达到设计要求强度提前开挖下层土方；机械挖土

2、未按要求放坡或放坡坡度不够；坍塌物体打击较大1某基坑开挖机械伤害（-级）

1、基坑内未设置供施工人员上下人工整修的梯道或设置不符合要求；土钉施工注浆2某基坑支护碎面层施工泄水孔设置金属结构机构及零部件电气系统某型号塔式起控制与操作系统3重机电气保护安全防护装置标志标识第13页共15页附件2安全风险分级管控清单（示例-公司）序号项目部风险点主要危险源/危险和有害因素预计存在时间风险级别项目部主要控制措施监管层级主要监管措施12项目1项目2第14页共15页第15页共15页第七条公司对安全风险管控负责任，主要职责如下

（一）贯彻上级及有关单位安全风险管控工作要求，结合生产经营实际，建立健全安全风险管控工作机制，制定安全风险管控制度，明确工作职责及工作内容，并监督实施

（二）组织所属项目部开展安全风险管控工作，保证本单位安全风险管控所需的人、财、物等资源投入

（三）对所属项目部的安全风险管控工作进行监督、指导、检查、考核

（四）公司应动态掌握存在的较大（二级）及以上作业风险，指导、协助制定针对性管控措施（方案），并监督实施单位严格落实

（五）建立本单位安全风险管控清单并动态更新，及时按要求向上级及地方政府有关部门、有关单位报送安全风险管控情况第八条各项目部、检修、运检、维护等生产单位对安全风险管控负直接责任，主要职责如下

（一）贯彻上级及有关单位安全风险管控工作要求，结合本单位实际，建立健全安全风险管控工作机制，制定安全风险管控制度，明确各部门、各岗位工作职责及工作内容，并严格落实

（二）保证本单位/项目安全风险管控所需的人、财、物等资源投入

（三）组织对本单位/项目存在的各类安全风险进行动态识别评价，及时全面掌握本单位/项目各类安全风险的分布情况、风险等级，按要求进行风险告知，组织制定针对性管控措施（方案）并严格落实

（四）建立本单位/项目安全风险分级管控清单并动态更新，规范留存落实风险分级管控措施的相关记录，及时按要求汇总、统计、分析、上报本单位/项目风险管控情况第九条施工工区、车间、班组等作业单位应严格执行风险分级管控制度，认真落实本单位职责范围内的各项风险管控措施；按要求就作业活动存在的安全风险、控制措施及应急处置措施向作业人员进行交底第十条从业人员应当掌握本岗位存在的安全风险、控制措施和应急处置措施；掌握正确检查和使用必要劳动防护用品用具的相关知识；不违章指挥、不违章作业、不违反劳动纪律；在本岗位作业活动中出现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业现场第十一条各级主要负责人对本单位安全风险管控工作全面负责，总工程师对安全风险管控工作负技术管理领导责任，分管生产工作领导对安全风险管控措施的实施负直接管理领导责任，分管安全生产工作领导对安全风险管控工作负监督管理领导责任，其他领导班子成员对各自分管工作职责范围内的安全风险管控工作负直接管理领导责任，安全总监对安全风险管控工作负监督管理责任第十二条各级安全生产监督管理部门是安全风险管控的监督管理部门，主要负责组织安全风险管控体系建设及制度编制，负责监督安全风险管控工作的执行落实；各级技术管理部门主要负责组织安全风险识别评价及管控措施制定工作；各级生产管理部门主要负责组织在生产作业中落实各项风险管控措施；其他管理部门按要求负责其职责范围内的安全风险管控工作第十三条公司进行工程分包或将生产经营场所、设备租赁、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，在协议中明确各方的安全风险管控职责，对承包、承租单位的安全风险管控负有统一协调和监督管理的职责第十公司应按照“风险点确定f风险点内危险源/第三章安全风险识别、评价与管控危险和有害因素辨识一风险评价一管控层级与控制措施确定一分级管控清单建立一风险公示告知一调整纠偏”的基本流程开展安全风险管控工作第十五条风险点（评估单元）确定风险点的划分、排查、确定应按照“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行，风险点应涵盖风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合第十六条风险点内危险源/危险和有害因素辨识公司应结合本单位生产实际，合理选择工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、直观经验法等适宜的辨识方法，按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）等有关规范要求，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，综合考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态，逐一对各风险点内可能存在的危险源/危险和有害因素可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的来源，可理解为引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件进行全面辨识第十七条风险评价

（一）公司应结合本单位生产实际，合理选择经验判断法、专家调查法、作业条件危险性分析法LEC/LECM、风险矩阵分析法、事故树分析法等风险评价方法，通过分析风险点内可能存在的各项危险源/危险和有害因素发生的可能性及后果严重性，确定各风险点的风险等级

（二）安全风险等级从高到低划分为重大风险（一级）、较大风险（二级）、一般风险（三级）和低风险（四级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示重大风险（一级）安全风险管控难度很大，风险后果很严重，易引发群死群伤事故、造成较大经济损失或恶劣社会影响的；较大风险（二级）安全风险管控难度较大，风险后果严重，易引发一般生产安全事故或造成一般经济损失的；一般风险（三级）安全风险管控难度一般，风险后果一般，可能引发一定数量人员重伤或造成一定的经济损失的；低风险（四级）安全风险管控难度较小，风险后果较轻，可能引发个别人员受伤或较少经济损失的

（三）符合下列条件之一的，应列为重大风险（一级）进行管控

1.风险评价结果为重大风险（一级）的；

2.涉及《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）所指危险化学品重大危险源的；

3.涉及《关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定〉有关问题的通知》（建办质［2018）31号）《电力建设安全工作规程》（DL5009）等行业管理要求规定的“超过一定规模危险性较大分部分项工程”的；

4.存在能量意外释放（剧毒、爆炸、火灾、坍塌、地质灾害等）危险的场所或区域，且作业人员或区域内人员在10人及以上的；

5.其他符合行业及地方关于重大（一级）风险评价认定标准的第十八条公司结合本单位生产经营实际，按照本办法要求，明确风险识别与评价的范围、方法和程序，确定风险评价准则与评价标准，为各项目部、检修、运检、维护等生产单位安全风险识别与评价提供标准第十九条风险管控层级与控制措施确定

（一）公司所属公司针对不同风险等级，应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体管控措施，强化对较大（二级）及以上风险的全面管控;公司负责对重大（一级）风险进行上报并全面监管，全面监管较大（二级）及以上风险的重点管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责具体管控并逐级落实控制措施

（二）公司负责对本单位范围内（二级）及以上安全风险进行全面监管，组织制定针对性控制措施并严格落实应协助、指导所属项目部、检修、运检、维护等生产单位风险控制措施（方案）的制定，对措施（方案）进行审核、批准,并对措施（方案）的实施情况进行监督各级各岗位人员均应严格执行风险控制措施（方案）

（三）公司所属项目部、检修、运检、维护等生产单位负责对本项目/单位范围内各级各类安全风险进行具体管控，应根据各级各类风险特点，结合本项目/单位管理实际,综合考虑措施的可行性、可靠性和安全性制定相应的风险控制措施，通常包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施针对重大（一级）风险应编制安全风险控制方案，可通过管理制度、标准、专项施工方案等方式进行管控

（四）公司及所属项目部、检修、运检、维护等生产单位应依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图第二十条安全风险分级管控清单建立

（一）安全风险分级管控清单建立应按照“统一标准、自下而上、逐级汇总、动态更新”的原则进行

（二）公司至少每季度组织开展一次系统的安全风险识别、评价，确定本单位各类风险的控制措施，建立本单位级、所属项目部/检修等生产单位级的安全风险分级管控清单；结合实际及时对本单位级负责监管的风险分级管控清单进行更新

（三）项目部应在工程项目开工前对本项目可能存在的各级各类安全风险进行识别、评价，确定控制措施，建立安全风险分级管控清单；项目部、检修、运检、维护等生产单位每月应针对下月度可能存在的安全风险建立月度管控清单；项目部、检修、运检、维护等生产单位应结合实际及时（每月）对本级负责监管的风险分级管控清单进行更新，及时（每季度）汇总后报送上一级安全环保部门备案.第二十一条风险公示告知各项目部、检修、运检、维护等生产单位应对存在的安全风险进行公示告知，主要包括

（一）针对较大（二级）及以上安全风险，应在作业现场出入口等醒目位置、风险点所在位置设置安全风险公告栏或告知牌，注明主要安全风险、风险等级、可能后果、控制措施、管控层级和责任人等内容有条件的部位可以通过设置二维码等方式对安全风险进行公示告知

（二）应采取劳动合同告知、风险告知培训、岗位风险告知卡、安全技术交底、班组安全活动等多种方式向作业人员进行风险告知，确保作业人员掌握其岗位存在的安全风险、可能后果与控制措施（含应急处置措施）

（三）对进入作业场所的外来人员，应组织开展入场安全教育，对入厂有关安全规定、可能接触到的主要安全风险及控制措施、应急知识等内容进行告知

（四）对作业活动或设备设施存在的安全风险可能危及作业场所周边企业、单位的，应以风险公示牌、协议、告知函等方式进行风险告知第二十二条项目部各级各岗位人员均应严格执行风险控制措施（方案），项目专职安全生产管理人员应当对措施（方案）实施情况进行现场监督，对未按措施（方案）实施的，应当要求立即整改，对可能造成重大隐患的应责令停工整改第二十三条对于按规定需要进行监测的风险点，应按要求开展监测工作，监测发现异常时应及时报告并立即采取处置措施第二十公司应结合日常安全管理工作至少每季度!4!对安全风险控制措施的效果进行评审和验证，对于可行性、可靠性和安全性不能满足风险控制需要的，应当重新制定控制措施或方案第二十五条当出现以下情况时，公司应判断其对风险管控工作的影响，根据需要重新对风险进行识别评价、及时调整控制措施并更新安全风险分级管控清单

（一）国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生较大变化的；

（二）作业现场内外部环境发生较大变化的；。