2023内部审计存在问题自查报告7篇

内部审计存在问题自查报告（篇）202372023内部审计存在问题自查报告（7篇）写审计自查报告应该注意些什么，到底该怎么样才能写出一份完美的审计自查报告？下面是我为大家整理的关于2023内部审计存在问题自查报告，欢迎大家来阅读2023内部审计存在问题自查报告（精选篇1）

一、企业的基本情况（下称公司）前身为原_,公司于—月开始筹备申领独立法人药品经营许可证，于_、、_将申办独立法人《药品经营许可证》的申报材料交于四川省食品药品监督管理局四川省食品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于一日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监督管理局检查组于—对我公司进行了现场检查公司于一开始停止经营活动，于—领取《药品经营许可证》正副本各一册未取得《蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件》我公司经营范围为、、_制剂、生化药品我公司经营地址为:―、—、—号，仓库地址为—、―、—号

二、企业组织机构及岗位人员配备整体情况公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量管理人员共4人，其中质量负责人1人，质量管理部负法规知识培训，提高审计人员依法行政的能力

三、积极建立和推行行政执法责任制一是按时完成行政执法主体、依据梳理工作按照市政府的统一部署，我们结合本单位的职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的“三定”规定，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项具体行政执法职权及其依据的条款认真地进行分类编排，并及时报告市法制局二是科学合理分解执法职权在认真梳理执法依据的基础上，我局根据内部执法机构及执法人员的配置情况，将我局法定职权分解到具体执法机构和岗位，并责任到人对每一执法行为的工作程序也进行了明确的规定，每个科室还制定了内部控制制度，保证执法责任落到实处还专门把审计项目的道程序设计成《审计项目作业流程图》，挂在每个科室的醒目位置，以便审计人员随时对照执行三是建立审计执法考核与责任追究制度按照《审计法》和《审计法审计质量控制暂行办法》的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和办法等进行了详细地规定并出台了审计业务考核办法，规定从文书质量、查出力度等个方面对审计项目进行考核，考核结果落实到人，并且每季度在局内部通报一次考核结果，同时将考核结果与年终评优和奖惩挂钩

四、其他情况说明一是我局今年没有制定出台有关规范性文件，也未擅自设定行政审批二是我局没有行政许可项目三是我局在审计处理处罚时，所依据审计法律法规没有涉及到自由裁量权情况四是我局作出审计处理处罚决定时，都在审计决定书中明确告知被审计单位不服审计决定的可以采取行政复议或行政诉讼等救济途径由于我局审计质量一直保持较高水平，因此从未发生被审计单位提出行政复议和行政诉讼的情况五是今年我局未聘用外部人员参与执法2023内部审计存在问题自查报告（精选篇4）根据《关于做好审计中整改工作的通知》—公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下

一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作

二、严格清查，不走过场关于—部审计财务自查自纠的报告

三、认真自查，及时自纠按照《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查

1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规无违规以虚报销获取费用

2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的.行为无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金无以虚开中介发票形式获取手续费资金等

3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为

4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象

5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为

6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为

7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库二

8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制2023内部审计存在问题自查报告（精选篇5）

一、领导重视，内审机制不断完善

（一）根据《关于进一步加强各镇、街道内部审计工作的通知》（—审行4号）文件要求建立独立内审机构，本单位已成立内部审计工作小组，本中心财务等工作严格遵守财政纪律

（二）健全完善内控制度，今年逐步完善了单位内控制度，坚持廉政风险防控常态化的长效机制并完善了内控制度，制定了《防范资金管理风险实施细则》《—市住房公积金资金支付操作规程》，进一步控制资金的支付流程严格遵守内部审计准则和内部的审计人员职业道德规范，依法审计，忠于职守，能够做到独立、客观、公正、保密

二、有效落实，展开内审工作

（一）内审小组在主任的领导下，围绕本中心工作积极开展审计工作，对本单位的经营收支及有关经济活动进行审计，对全市住房资金、维修基金、住房公积金管理和使用情况进行审计以“抓管理、促规范、出效益”为根本出发点和落脚点，由事后审计向事前和事中审计延伸，实现全过程监督

（二）本单位经济运营良好，严格执行财政纪律，审计中未发现经济决策不民主，不科学，决策失误，造成国有资产损失的情况

（三）审计中未发现有严重违反财经法规，私存私放财政资金或其他公款，乱集资、乱摊派、乱罚款及滥发钱物等情况应财政要求进行了小金库清理，不存在任何小金库现象

（四）单位往来款已经全部清理

（五）单位三公经费实行严格控制，控制在上年度的50%左右

（六）经审计局和财政局核定，中心向全社会发布了《市20—年度住房公积金财务公告》—市住房公积金中心业务稽核小组对我中心的20—年底有公积金业务做了全面稽核检查中心领导班子十分重视，对于稽核检查的问题进行了积极全面整改通过对一年审计工作的自查，内审工作机制与程序不断的在完善了规范化，在经费管理方面，由于财政管理制度也逐渐规范化，中心资金已全部纳入预算内政府性基金管理在住房公积金管理方面，根据浙江省和—市的要求严格执行，加大执行力度，力求将内审工作更加良好有序的开展下去

三、内审小组的工作思路

（一）加强内部控制的力度，充实审计人员，提高人员素质建立健全内部审计工作的规章制度，积极创造条件，保证内部审计工作的开展同时还要加强审计理论知识的培训学习，不断提高全体工作人员的内控意识和业务素质

（二）加强内部审计信息建设，运用计算机技术提高审计效率，改善审计手段市住房公积金管理中心建立了“住房公积金信息管理系统”，实现了住房公积金归集、提取、贷款等的信息化管理，这为住房公积金实现计算机辅助审计提供了良好的先决条件我中心内审小组应充分利用这一有利条件，加强计算机控制和内部审计信息建设

（三）严格执行岗位廉政风险防控机制今年，我中心已全面建立了从领导到职工的岗位廉政风险防控系统，建立了岗位流程图和权力清单，今后，要严格执行廉政防控制度和内部控制制度

（四）重点开展资金运作审计，提高住房公积金社会效益和经济效益，加强资金风险防范机制国家的货币政策和市场政策会调整，为确保住房公积金的保值增值，住房公积金管理机构必须加强资金运作因此，住房公积金内部审计的重点就是资金运作的审计住房公积金管理机构在转存定期存款、发放个人住房贷款等资金运作中，应规定内部审计部门全过程地参与重大资金运作的制度建立、计划编制、方案制定、决策实施、测算分析等工作2023内部审计存在问题自查报告（精选篇6）根据省教育厅苏教审6号文件精神，现将我校20_年度开展内审工作的情况向检查组的各位领导和专家作一简要汇报

一、学校基本概况及内审机构设置情况江苏广播电视大学是一所省属高等院校，实行省、市、县三级管理的办学体制省校现有教职工356人，全日制普通本、专科在校生3302人，学校占地面积35870武，校舍建筑面积31892nr,仪器设备总价值3626万元，图书资料

10.5万册为使学校内部审计工作得以顺利开展，我校设立审计办公室，与纪检、监察室合署办公，专职审计人员3人，其中1人具有会计师中级职称，1人为初级职称学校的审计工作由校长彭坤明同志直接领导，党委副书记管向群同志具体分管学校党政领导对审计工作予以高度重视和支持，认真履行《教育系统内部审计工作规定》的6项职责，定期听取审计工作汇报，多次在党委会和校领导办公会上研究部署审计工作，并为审计人员履行职责提供必要的经费保证，创造良好的工作环境和条件

二、20_年度履行内审监督职能情况20_年，我们紧紧围绕学校改革和发展的中心任务，认真履行内审的监督职能，审计的范围涉及到财务收支审计、经济效益审计、经济责任审计、合同审计、基建工程预决算审计和维修装饰工程审计等多个方面，并多次参与了大宗物资、设备采购的调研和论证工作，使学校的财务收支、经济活动、物资采购等规范化运作，有效地保证了学校经费资产的安全，切实维护了学校的利益

1、关于基建工程招投标工作20__年，我校定淮门校区远程综合楼进入了全面安装和装修时期该远程综合大楼层高为21层，总面积为27000平方米，总投资为1亿多元20__年，进入施工建设的项目有弱电系统工程、室内外装修工程、演播厅、实验室、会议室、多媒体教室等10多个项目，投入资金达3000多万元、为了保证各工程项目严格按照国家有关规范操作，我们对各工程项目、大型设备及大宗物资器材采购的招投标及有关合同的签订实行全过程参与，确保各个环节做到透明公开，公平公正如在大楼外墙瓷砖及玻璃幕墙以及餐厅的不锈钢厨具的采购中，我们与基建处、后勤管理中心的同志一同前往生产厂家进行实地考察，确保了采购材料的规格和质量

2、关于基建维修审计工作基建维修审计是我们内审工作的一个主要部分20_年我校龙池庵校区和漓江路学生公寓涉及到大小维修项目达25项之多，金额累计为

798.6万元，其中我们自审的,项目有水电改造工程、校园绿化、学生田径运动场改造、印刷厂旧厂房改造工程、学生公寓洗碗消毒房等18项，报审金额为

222.24万元，核定金额为

202.06万元，核减金额为

20.17万元，核减率为9%另有一些数额较大的工程如远程综合楼桩基工程、8号和10号教学楼加固工程以及8号、10号、11号三幢教学楼消防安装工程等7项，我们委托审计事务所进行审计，报审金额为

576.35万元，核定金额为

484.41万元，核减金额为

91.93万元，核减率为

15.9%基建维修项目种类繁多、细杂，材料质量及价格悬殊较大，审计核对的任务相当繁重因此，我们对每一个项目都进行现场测量，并进行大量的市场调查，认真把好审计这一重要关口，校财务处予以大力支持和积极配合，凡未经审计的工程维修项目，一律不予付款，为学校节省了一笔可观的经费，切实维护了学校的利益

3、关于大宗物资设备采购的调研审签工作随着我校事业的发展，学校各部门添置新的设备和对老设备淘汰更新的需求不断增加20—年，我校后勤管理中心设备部门应各部门教学和管理的需求，共采购电脑、多媒体液晶投影机、教务管理软件以及摄像、照像、网络数字会议等配套设备近20项我们严格按照学校有关规定对一次性在

0.5万元一5万元的物资采购都能与设备部门的同志一道前往供货单位或商店进行调研，坚持同品牌、规格看价格，货比三家的原则，在确保产品质量的前提下，尽可能地为学校多节省开支

4、关于财务审计工作20—年，我们按照校党委和主管校长的要求，结合原财务处处长蒋世平同志的离任审计和主管龙池庵学生食堂的直属学院副院长汪彪同志的经济责任审计，组织专门班子，用了近两个月的时间，对学校财务处近三年来的收支情况和各类帐目（总帐及明细帐）、年终资产损益表及上报省财政厅的各种统计报表以及学生食堂近三年来的经营盈亏情况进行了综合审计通过审计，我们出具了相关的审计报告，对加强财务管理，改善食堂经营提出了积极的意见和建议，为校领导全面了解学校的财务和经费使用情况，加强学生食堂的管理，对学校的进一步发展作出正确决策提供了较为客观的依据

三、几点体会

1、校党政领导的重视是做好审计工作的保证按照教育系统内部审计工作规定（原国家教委第24号令）要求，校长对重大（5万元以上）的审计项目亲自布置、检查和审签分管校领导经常与审计人员一道查看有关帐目，听取审计工作的汇报，协调帮助解决审计工作中出现的问题每次校党委、校领导办公会均能安排纪监审办公室负责同志参加使纪检、审计部门的同志能及时了解掌握学校的重大决策和重大经济活动，为开展纪检、审计工作创造了良好的条件

2、在委托审计中积极配合和参与经过近几年来的实践，我们体会到中介机构的审计不能完全代替内部审计，委托审计中内审人员必须亲临现场一是内部人员比外部人员更了解项目的实际情况，尤其是维修项目，图纸和签证不健全，有的甚至无图纸，所以必须有熟悉情况的内审人员在场，许多项目的审计实际上已由事后变为事中和事前审计；二是内审人员到场是对项目负责人如实提供情况的一个监督，是对外部审计人员工作态度和工作作风的一个监督实践证明，可以更有效地保证委托审计工作的水平和质量

3、摆正位置，增强服务意识内部审计要确立服务意识和观念，审计工作具有监督职能，但监督是手段，服务是目的，要正确处理好监督与服务的关系我们在审计过程中，坚持参与而不干预，同相关部门建立了良好的合作关系，相互信任和理解，保证了审计工作的顺利进行，实现了审计一审二帮三促进的目的

4、加强审计队伍自身建设我们深切体会到，内审工作对审计人员的政治、业务素质要求高，专业涉及面广，而且知识更新也快，这就要求审计人员必须加强政策法规和业务的学习、培训，全面提高审计人员的思想业务和职业道德素质，掌握计算机审计的技能，从而进一步提高审计工作的质量和效率为此，我重点组织学习了《教育系统内部审计规定》、《教育系统内部审计准则》和《江苏省内部审计规定》责人1人，质量管理员1人，验收员1人公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人学历情况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学历2人，高中学历6人企业负责人—同仁大专学历，—年开始从事药品经营工作，熟悉药品管理的法律法规和《药品经营质量管理规范》，能够保证质量管理部和质量管理人员有效履行职责，质量负责人—X同仁中药学本科学历，执业中药师，从事药品经营质量管理工作X年，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力；质量管理部负责人药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量管理工作X年,能够独立解决经营过程中的质量问题各部门人员配合管理，职责明确，质量管理部能够独立履行其职责从事质量管理、验收、养护、采购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版《GSP》要求

三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度管理情况为了不断提高员工人员整体素质及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量管理体系持续有效运行，公司制定了《质量方面的教育、培训及考核管理制度》质量管理部协助行政部开展质量管理教育和培训,对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续教育培训，培训内容包括《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等相关法律法规及企业内部质量管理制度、职责、程序、计算机软件应用和药品专业知识等培训形式有不定期组织授课和现场操作等对培训进行考核，考核的方等有关审计工作的法规文件，为了及时了解和掌握国家有关审计信息和动态，我们征订了《中国审计》、《中国财经审计法规公报》、《教育审计》、《南京工程造价信息》等资料和杂志，给审计工作带来较大的方便我们还派人参加省、市有关审计业务培训班，努力提高审计业务水平，并配备了土建、修缮和安装三套工程造价软件根据上级审计部门的要求，结合本校的实际，我们研究制定了《建设项目审计准则》、《专项审计准则》、《公布审计结果准则》、《审计档案工作准则》及《审计人员职业道德准则》等五个规定，并在实践中加以落实，使审计工作逐步走上规范化、制度化的轨道严格遵守审计准则和职业道德，做到爱岗敬业，廉洁自律一年来，我们在学校党委和上级机关的领导下，取得了一定的成绩，较好地发挥了内审在学校经济管理工作的监督职能，提高了资金的使用效益，促进了学校党风廉政建设但我们也清醒地认识到随着高校改革的深入发展，审计的任务将会更加繁重，工作要求将更高目前我们的业务水平、工作质量、审计的广度与深度与法规的要求尚有一定的差距，在开展理论研究和档案的装订规范等方面还做的不够在今后的工作中，我们要进一步深化对教育审计工作的认识，认真贯彻落实审计法规和规范，积极进取，奋力开拓，为推进学校教育事业的发展作出新的贡献2023内部审计存在问题自查报告（精选篇7）根据组织安排，本人于20—年12月至20_年元月担任—镇党委书记、主席，20—年元月因工作需要调至县水保局工作，根据县审计局审计通知书（宁审通号）的要求，将本人任期内有关情况报告如下

一、职责范围和分工

（一）主持党委、x全面工作，认真执行党的路线、方针、政策和上级指示，确保在全镇得以贯彻落实

（二）加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织的战斗力，提高队伍的政治、业务素质，坚持任人唯贤的用人路线，选拔任用德才兼备的干部

（三）领导协调乡镇政权机关和群团组织，研究决策全镇经济建设和社会发展的重大事项

（四）全面负责党的建设工作，履行村级组织建设直接责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建设

（五）负责全镇的思想政治工作、民主法治建设和精神文明建设等工作

二、任职期间财政、财务收支和工作目标、任务完成情况在县委、县政府的正确领导下，—镇紧紧围绕“主攻项目、决战两区、壮大总量、集聚发展”的工作思路，以苏区振兴发展和新一轮扶贫开发工作为抓手，带领和组织全镇广大干部群众抢抓机遇，迎难而上，苦干实干，努力为建设人文、开放、创业、平安、幸福新宁都而不懈奋斗，过去的三年是—镇历史以来发展最快、变化的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会大局持续稳定，群众生活水平显著提高，一个发展潜力的山区乡镇初步显现离任

（一）统一思想认识，以苏区振兴发展为契机，全镇经济发展步伐明显加快

1、全镇主要经济指标增速创历史水平三年来，狠抓发展不放松，加强项目建设，优化发展环境，着力推动全镇经济发展20__年全镇生产总值达14400万元，同比增长20%；农民人均纯收入达2498元，同比增长

10.1%;完成招商引资到位资金2000万元，同比增长

8.2%；完成固定资产总投资预计1200万元，同比增长

15.6%o

2、重点项目强力立足于苏区振兴发展为目标，依托项目建设为经济发展不断注入新的活力农村危旧土坯房改造、黄陂至—公路改造、35KV变电站建设、“万人千吨”人饮工程管网延伸、规划三路建设、敬老院建设、政府办公大楼建设等一批大项目相继开工建设

3、做大做强特色产业一是优质稻种植面积达13000多亩，总产量达600万公斤；二是支持和扶助—岩茶叶公司、—金叶茶叶专业合作社进步扩大生产规模，20_年—岩茶叶公司通过流转—垦殖场的山场，新开发茶园1000亩，金叶茶叶合作社流转群众山地开发茶园300亩；三是大力发展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划发展油茶3000亩四是积极发展金桔产业，在—村试点种植100亩；五是抓好黄鸡生态养殖示范点建设，先在陂下村进行试点养殖，引导黄鸡产业健康发展，目前全镇有黄鸡展业合作社2个

（二）坚持以人为本，大力实施民生工程，不断提高群众满意度和幸福指数

1、大手笔开展农村危旧土坯房改造工作，积极建设和谐秀美乡村全镇危旧土坯房共1516户，20_年县安排改造任务279户，实际总开工458户（其中完成一层以上57户，主体完工329户，维修加固64户），大土楼点、老街、茶山咀3集中建设点更是以高标准规划起步、严要求建设推进，建设秀美和谐的乡村小区正在逐渐成型

2、教育事业蓬勃发展在巩固教育强镇的基础上，深入开展“教育质量提升年”活动，全镇学校教学质量进一步得到提升，小学和初中学生入学率均达到100%;加强师资队伍建设，组织了—镇20—年“十大优秀教师”评选活动，进一步营造了教师队伍积极向上的良好氛围；积极改善办学环境，启动了建设一所高标准的九年一贯制中小学校，规划容纳学生1200人，占地45亩，总投资1800多万元

3、水利建设稳步推进“万人千吨”人饮工程投入使用，好镇、陂下、横照、木坑等沿线群众1516户率先用上了洁净、安全的生活用水，编制完成了“万人千吨”管网延伸工程的可行性研究报告，规划保障800户群众安全用水;用浆砌石修复了赤坎150米水毁河堤，新建了1座拦水坝;确定了老街段河堤的维修方案;并进行生态堤段的规划-24-式包括书面考试、现场提问及实际操作等，并建立从业人员继续教育培训档案为加强人员健康状况管理，确保经营的药品不受污染，公司制订了《环境卫生和人员健康管理制度》，由行政部负责每年组织员工进行健康检查并建立健康档案对质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康体检，公司直接接触药品岗位的人员无患有传染病及其它可能污染药品的疾病

四、质量管理体系文件概况公司成立了质量领导小组，企业负责人任组长，质量负责人任副组长，成员由各部负责人组成；公司质量管理部_x月份根据文件管理程序和本企业实际情况对企业的《药品经营质量管理制度》进行了起草，交各部门进行充分讨论修订,统一格式、统一编码包括—项质量管理制度、—项操作程序、—岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执行行政部严格按照文件规定建立《文件发放、保管、撤销记录》，对已失效或作废文件由行政部文件管理人员及时收回，保留一份存档，其余的填写《文件收回、销毁记录》质量管理体系文件中确定了“―、—、—”的质量方针和“”的质量目标，并贯彻到药品经营活动的全过程

五、设施与设备配备情况公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品储藏要求，可有效防止药品的污染、混淆和差错，药品储存作业区、辅助区、办公区进行有效区分，仓库总面积为—X m2,其中药品阴凉库面积—X m2；药品常温库面积_X m2；中药饮片库面积—nV营业、办公区用房面积—X m2库区环境0整洁，周围环境地面硬化；库内地面平整，墙面光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清晰；仓库配置空调—X台，排风扇_X个，温湿度监测器—X个基本满足按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调节及防虫、防鼠设施、设备符合规定运输药品均使用封闭式货车按规定对所用设施和设备进行定期检查、维修、保养并建立档案根据新版《GSP》及附录要求，公司制定了《设施设备验证、校准、检定管理制度》，对计量器具、温湿度监测设备的验证、校准或检定，委托具有验证资格的、、—负责安装并实施验证，（共安装温湿度自动监控仪1台，探头终端11个）由质管部编写年度验证计划和要求，受托方根据每一项验证工作实际内容及要求制定验证方案，经质管部审核，质量副总审批后实施验证中，由质量管理部组织相关人员全程参与，验证完成后，受托方负责人员培训和出具验证报告，由质管部审核，质量副总批准，形成验证控制文件文件包括验证方案，验证报告，评价，偏差处理及预防措施等，由质管部存档，并根据校准、验证确定的参数和条件，正确合理使用相关的设施设备，并保证其正常运行公司制定了《应急预案》，适用于公司突然停电，计算机系统出现意外故障，药品的储存及运输出现意外情况以及药品发生破损、火灾、洪水、被抢、被盗、遗失、调换等重大灾情或事故等方面的应急处置和管理

六、计算机系统概况我公司采用成都市金舵手软件有限公司业务管理软件，戴尔服务器、UPS不间断电源、数据备份硬盘和PC终端、扫码枪、打印机等，软件业务管理中主要包括了系统管理、资质审查、采购管理、批发管理、库房管理、质量管理、决策支持等功能模块，能对药品的购、销、存等质量控制环节进行全面规范管理，对购进药品的合法性、购货单位资质审核、首营企业审核、首营品种审核、采购、收货、验收、储存、养护、出库、销售、运输等过程进行有效控制计算机管理系统能为经营业务过程、质量控制提供支持，覆盖了经营管理全过程，满足了药品经营管理活动全过程的控制对药品的流向可追溯，实现了零死角，保证了药品质量管理活动有序高效地运行计算机管理系统的设计、使用和验证情况

一、质量管理基础数据管理模块

1、供货单位数据管理模块1首营企业资质录入、审核、审批由采购员收集整理供应商资质，在金舵手软件系统中填写“首营企业审批表”，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进行系统审批系统电子层签流程完成后由质量管理员将档案资料存档后并在系统中维护供货单位业务委托人信息后方可进行药品采购业务

（2）供应商更新与维护当供货单位资质信息发生变更时，质量管理员根据采购员递交的供货单位资质变更材料及时在金舵手软件系统中进行资料变更登记的动态信息的维护

（3）质量控制功能供应商任意一个资质过期系统都能够自动拦截相关过期或超经营范围，自动锁定该供货企业不能采购，制作采购订单时能够准确提供拦截原因

2、购货单位数据管理模块

（1）购货单位资质录入、审核、审批由销售员收集整理购货单位资质，在金舵手软件系统中填写“客户资质登记表”，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进行系统审批系统电子层签流程完成后由质量管理员将档案资料存档后并在系统中维护购货单位业务委托人信息后方可进行药品采购业务

（2）购货单位的更新与维护当购货单位资质信息发生变更时，质量管理员根据业务人员递交的购货单位资质变更材料及时在金舵手软件系统中进行客户资料更新登记的动态信息的维护2023内部审计存在问题自查报告（精选篇2）根据《—区审计局审计通知书》—区审计通字［20_J12号文件精神，结合我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的.自查，现就自查情况报告如下

一、基本情况—中学创办于—X年X月，是—区的高级中学学校机构设置了校长室、政教处、教导处、总务处现有编制—人,在职员工—人，财务隶属于—O

二、任期内各学期招生情况20_年秋季招生453人，20_年春季招生434人，20年秋季招生767人，20—年春季招生730人，20—年秋季招生904人，20—年春季招生920人,20—年秋季招生970人.

三、任期初及任期末资产负债情况20—年7月初资产负债情况现金元、银行存款元、固定资产元、其他应付款0元、应缴财政专户款元20__年10月末资产负债情况现金元、银行存款元、固定资产元、其他应付款元

四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库二各项支出真实、合规、合法没有挤占挪用、扩大开支范围、提高开支标准、虚列支出等问题

五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付

六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购

七、各项资产做到了账实相符

八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题市—区—中学X年X月X日2023内部审计存在问题自查报告（精选篇3）今年以来，我局深入贯彻落实国务院《全面推行依法行政实施纲要》和《某某市人民政府关于建立和推行行政执法责任制的意见》等文件的精神，认真按照审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高

一、积极做好依法行政的基础性工作一是加强对依法行政工作的组织领导专门成立了以局长为组长、各分管业务局长为成员的依法行政领导小组，负责对全局依法行政工作进行规划、指导，对审计执法过错进行确认和追究并在法制科设立了领导小组办公室，由法制科名同志作为依法行政办公室兼职人员，具体负责依法行政资料复核、整理等日常工作二是加强审计计划管理每年年初，我们都根据市委市政府、上级审计机关及组织部门的要求，制定年度审计工作计划，对审计对象、审计内容、审计重点等作出明确规定对每个审计项目，我们都事先进行审前调查，根据调查结果,编制审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工做出具体规定，保证审计工作高效、顺畅地完成三是实行审前公示、审计结果公告等审务公开制度在审计进点时，在被审计单位醒目位置张贴审计内容公示书，将审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监督举报电话予以公开；审计结束后，通过传阅公告或会议公告等形式，将审计结果在被审计单位一定层面进行公开以利于干部职工对审计工作和对单位财务管理工作的监督四是坚持持证上岗我们为所有工作人员都依法办理了《山东省行政执法证》，并要求在进行审计和调查时，必须首先出示执法证件，否则造成审计风险要由个人承担全部责任

二、严格依法行政我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照《中华人民共和国审计法》及有关法律法规的规定作出处理或处罚对每项审计我们都严格按照审计法及审计署制定的各项审计规范要求的程序实施同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计报告预审、审计纪律反馈、审计结果公告、审计质量责任追究等为主线的一系列内部控制制度，安排3名党组成员和法制科对审计业务工作进行全面考核和监控，确保各项审计工作程序合法、文书规范对每个审计项目，我们都要求由专人在项目结束后及时进行审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计项目的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱求我们还采取邀请专家作报告、选派人员外出学习、由本局业务骨干传授经验等形式，组织审计人员进行审计技能和。