接口程序验收要求

接口验收工作要求为保证从金融机构顺利采集外汇管理所需的业务数据，根据《金融机构外汇业务数据采集规范》（以下简称采集规范），特制定本要求

一、金融机构接口程序设计及开发的主要原则

（一）数据导入原则采集规范所要求报送的数据应尽量从金融机构自身计算机处理系统（包括金融机构内部与各类采集信息有关的各种业务处理系统、会计核算系统、账务处理系统及人民币系统等,以下统称金融机构自身电子系统）中导入金融机构自身开发的接口程序（以下简称金融机构接口程序）

1.对于从金融机构自身电子系统中无法导出到金融机构接口程序的，金融机构可在其接口程序中录入相应的信息

2.对于从金融机构自身电子系统中只能导出部分要素到金融机构接口程序的，金融机构可在其接口程序中补录其他要素

3.对于某些业务没有金融机构自身电子系统的，金融机构可在其接口程序中录入相应的信息

（二）申报号码/业务编号/数据自编码不可变更原则申报号码/业务编号/数据自编码应在金融机构自身电子系统导入金融机构接口程序时或在金融机构接口程序补录/录入信息后，按编制规则和校验规则自动生成不得对申报号码/业务编号/数据自编码进行手工干预申报号码/业务编号/数据自编码应与每笔业务做到一一对应，保证编码的唯一性申报号码/业务编号/数据自编码不得重号，但可跳号对申报号码/业务编号/数据自编码项下的数据信息进行任何操作,都不能变更该申报号码/业务编号/数据自编码

（三）修改/删除原则如需对已报送的数据进行修改/删除,应遵循“在何处产生在何处修改/删除”的原则，即从金融机构自身电子系统中导入金融机构接口程序的信息不能在金融机构接口程序中修改/删除，应在金融机构自身电子系统中进行修改/删除；在金融机构接口程序中补录/录入的信息应在该接口程序中进行修改/删除因此，金融机构在开发其接口程序时应在技术上对此进行控制，并按照采集规范的要求注明修改/删除原因

（四）及时性原则无论采取部分接口还是全接口方式报送数据，金融机构均应按照采集规范的要求及时将数据报送外汇局金融机构从自身电子系统将信息导入其接口程序或在其接口程序补录时，均应保证其操作能满足采集规范的时效性要求

（五）完整性原则金融机构通过其接口程序产生的数据范围应与采集规范所要求的数据范围一致，保证其完整性

（六）正确性原则金融机构接口程序中相关数据校验和质量控制应符合采集规范的要求

二、金融机构接口程序验收工作要点

（一）金融机构自身电子系统导入其接口程序阶段

1.金融机构应说明金融机构自身电子系统产生的信息及在金融机构接口程序中补录的信息等情况对无法由金融机构自身电子系统产生的信息应说明原因如金融机构接口程序未实现导入功能、或其自身电子系统缺少该项信息或金融机构部分业务无电子系统等

2.金融机构应说明从其自身电子系统导入其接口程序环节产生各类业务数据的判定方式

（1）由金融机构一线柜员在其自身电子系统中进行人工判定并加注标记；

（2）在数据从金融机构自身电子系统导入至金融机构接口程序时，按设定条件或业务类型，由计算机系统自动判定；

（3）在数据从金融机构自身电子系统导入至金融机构接口程序后，再进行人工判定；

（4）其他情况（应明确说明）应审核金融机构进行各类业务数据判定的标准是否正确，并要求金融机构建立相应内控制度保证对各类业务数据判定的准确性和判定标准执行的一致性

3.金融机构应按采集规范的要求对有关数据进行逻辑校验可选择的校验方式有

（1）在其自身电子系统中进行校验；

（2）在金融机构自身电子系统导入其接口程序环节进行校验；

（3）在其接口程序中补录相关信息后，由其接口程序中进行校验；

（4）在其接口程序生成接口文件环节校验

4.对采取全接口方式报送数据的金融机构不应在其自身电子系统或其接口程序中设置交易编码、交易附言自动生成功能及交易编码与交易附言联动功能交易编码、交易附言应保持与申报主体申报的相关信息一致

5.业务数据由金融机构自身电子系统导出后经由中间介质导入金融机构接口程序而不是直接由金融机构自身电子系统导入金融机构接口程序的情况，金融机构应不能修改其中间介质上的数据,保证信息在导入金融机构接口程序前后完全一致

（二）从金融机构接口程序导出数据到报送国家外汇管理局阶段

1.了解金融机构从其接口程序导出数据以及报送国家外汇管理局的方式能否满足及时性原则的要求

2.了解金融机构是否建立了内控制度并在技术上确保及时性原则的要求

（三）金融机构对于接口反馈信息的处理阶段

1.金融机构应建立接口文件错误反馈处理机制，对接口文件反馈的错误信息进行及时合理修正

2.金融机构应建立相关制度确保及时对错误反馈信息进行处理

3.金融机构应在技术上确保各分支机构对错误反馈信息及时进行查询、修正和反馈

4.对错误信息的修改应遵循“金融机构接口程序设计及开发的主要原则”的要求

三、金融机构接口程序验收技术要求对金融机构接口程序验收还应注意以下方面:

1.金融机构接口程序生成的接口文件名及后缀名的英文字母均应为大写字母

2.金融机构接口程序生成的接口文件应通过外汇局提供的“金融机构接口程序验收工具”的检测3,金融机构接口程序应具有良好的灵活性和扩展性，以满足金融机构业务发展和外汇业务数据采集平台完善的需要。