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现行有效文件发布/修订状态表更备注版本改发布/修订日文件编号文件名称实施日期序号号次期数0QM01质量管理手册A331CNAS-PD01A11公正性与保密控制程序2CNAS-PD02文件控制程序A99PD02-01质量管理体系、认可说A55明、认可信息类文件及技术报告编制/修订审批单PD02-02文件修改建议单A00PD02-03认可规范文件编制/修A77订审批单PD02-04A11认可规范文件表决表PD02-05现行有效文件发布修A00订状态表PD02-06文件收发登记表A00PD02-07文件发放回执表A00PD02-08公开文件清单A00PD02-10A44文件上网申请审批表PD02-11文件销毁清单A00PD02-12章程委员会工作规A11价报告PD13-37A22年度监督评价要素覆盖表PD13-38公正性声明A11PD13-39文件评审报告A44PD13-40自我评价报告TSMS A11PD13-41后续监督评审建议A11PD13-42第一阶段现场审核见A22证评审报告PD13-43特殊情况审批单A00PD13-44建筑转换评审报告A00WI13-01A44项目管理作业指导书WI13-02认可评审作业指导书A44WI13-03A00CNAS各处评审员劳务费管理作业指导书WI13-03-01评审员工作量统计表A00WI13-03-02评审员工作量统计汇A00总表WI13-04实施《不予受理认证A00机构认可申请和暂停、撤销认证机构认可资格有关规定的说明》作业指导书WI13-04-01A00问题处理建议请示表WI13-04-02告诫书A00WI13-04-03信息报送情况确认A00书WI13-05森林认证认可评审作A00业指导书WI13-06A00依据CNAS-CC01-2011第7章评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书14CNAS-PD14实验室及相关机构和A44检机构认可评审管理程序认可流程单PD14-01A33PD14-02A11申请认可资料的规范性审查意见通知单PD14-03认可初访报告A00PD14-04认可申请受理情况通A00知书PD14-05A11认可资料审查通知单PD14-06预评审报告A00PD14-07工作任务委托书A00PD14-08A11现场评审计划征求意见函PD14-09现场评审日程表A11PD14-10现场评审人员公正性A00声明PD14-11实验室评审报告A33PD14-12认可报审表A22PD14-13复评前评价表A00PD14-14A11暂缓/不实施现场评审通知单PD14-15检查机构评审报告A11CNAS-CI07检查机构评审报告附22件1PD14-16医学实验室质量和能A33力认可评审报告A44PD14-17A11能力验证计划提供者评审报告PD14-18标准物质/标准样品生A22产者评审报告PD14-19境外实验室申请CNAS A00认可的声明PD14-20新领域分析表A00WI14-01A00实验室认可评审工作指导书WI14-01/01现场评审策划方案表A00WI14-01/02A00现场评审会议签到表WI14-01/03现场评审资料汇总表A00WI14-02检查机构认可评审工A22作指导书WI14-03医学实验室认可评审A22工作指导书WI14-04A00能力验证计划提供者认可评审工作指导书WI14-05A11标准物质/标准样品生产者认可评审工作指导书WI14-06A00实验室和检查机构联合评审工作指导书WI14-07检查机构认可领域A00（部分）检查能力评审工作指导书15CNAS-PD15对认证机构认可风险分级管理的实施程序A33认可风险分级管理PD15-01A44现场评价记录PD15-02认可风险分级管理A44评价见证评审记录PD15-03认可风险分级评价统A33计表PD15-04A22认可管理信息评价表PD15-05认可风险分级评价结A22果审批表PD15-06A22认可风险分级管理级别变更审批表PD15-07认可风险分级评价结A33果通知书PD15-08A00认证机构基础信息表PD15-09认可风险分级评价档A11案目录CNAS-WI15认可风险分级管理评A00价指南16PD16A00（试用）良好实验室规范符合性评价程序WI16-01（试用）实验室GLP符A00合性评价工作指导书（试用）良好实验室规PD16-01A00范评价报告及附表附件17CNAS-PD17认证机构跨国认可管A00理程序18CNAS-PD18对在华合资认证机构A22的评审及监督程序WI18-01A11对在华合资机构监督评审的检查单PD18-01评审申请书（外资）A11PD18-02评审报告（外资）A11PD18-03A11在华合资认证机构评审材料评定表19CNAS-PD19认可评定、批准与认可A33证书管理程序WI19-01A11检测-校准实验室和检查机构认可评定批准作业指导书PD19-01A22实验室、检查机构认可评审表PD19-02评定工作组意见A00PD19-03评定人员评价表A00PD19-04认可决定情况通知书A00PD19-05证书标识章发放登记A00表PD19-06A33检测、校准实验室认可证书及附件PD19-07A33医学实验室证书及格式PD19-08A11检查机构认可证书及附件PD19-09A11能力验证计划提供者认可证书及附件PD19-10标准物质生产者认可A22证书及附件PD19-11A11生物安全三

（四）级实验室认可证书PD19-12A11认可能力变更确认表PD19-13A11认可授权签字人变更确认表PD19-

14.1A33认证机构认可评定表（初评/复评）PD19-

14.2认证机构认可评定表（扩大）PD19-

14.3认证机构认可评定表（监督保持）PD19-

14.4认证机构认可评定表（暂停/撤销/注销/缩小）PD19-

14.5认证机构认可评定表（恢复）PD19-15未通过国际互认的A00认证机构认可证书PD19-16已通过国际互认的A00认证机构认可证书PD19-17A00认证机构认可名录样式PD19-18A00认证机构认可公告样式PD19-19评定信息流转单A11PD19-20A11评定委员会委员推荐/聘用表PD19-21认证机构认可证书制A00作/发放登记表PD19-22评定委员评定能力确A00认表PD19-23评定委员培训记录表A00PD19-24A00良好实验室规范GLP评价评定表PD19-25A11CNAS-GLP符合性证书及附件PD19-26生物安全二级实验室A00认可证书PD19-27A00实验室、检查机构认可评定表

（二）20CNAS-PD20认可状态控制和认可A22名录管理程序PD20-01认可变更处理表A00PD20-02认可变更登记表A00PD20-03A00授权签字人变更申请表PD20-04认可资格的暂停、撤A11消、注销、缩小与恢复审批表PD20-05A00认可证书、标志章回收登记表PD20-06认可状态登记表A0021CNAS-PD21能力验证工作程序A22PD21-01A11能力验证信息流转单PD21-02整改活动确认表A11WI21-01A11能力验证组织和运作工作指导书WI21-01/01A11能力验证计划设计方案WI21-01/02A11能力验证计划报名表WI21-01/03A11能力验证计划专家履历表WI21-01/04A11能力验证计划样品验收表WI21-01/05A11被测物品接受状态确认表WI21-01/06A11能力验证样品发送表WI21-01/07能力验证结果报告A11WI21-01/08A11能力验证外部支持方评价表22CNAS-PD22测量审核程序A11PD14-11A11实验室评审报告及修订说明23CNAS-PD23认可收费管理程序A00PD23-01认证机构认可收费A33信息单24CNAS-PD24徽标、认可标识、国际A00互认标识、认可证书使用及认可状态声明的管理程序PD24-01A00ILAC-MRA/CNAS国际互认联合标识使用协议PD24-02A11关于使用国际认可论坛多边互认标志的许可协议25CNAS-PD25研究开发管理程序A33PD25-01项目提案表A33PD25-02项目策划/建议书A33PD25-03项目任务书A33PD25-04项目更改建议书A33PD25-05项目阶段报告A33PD25-06项目验收申请书A33PD25-07项目工作报告A33PD25-08项目技术报告A33PD25-09A33项目经费支出预算表PD25-10项目验收报告A33PD25-11科技项目验收证书A33PD25-12科技成果应用申请表A33PD25-13项目试点计划A33PD25-14项目试点工作报告A33PD25-15试点成果确认书A33WI25-01领域工作组行业分A00工作组作业指导书WT25-01-01领域工作组—行业分A00工作组信息通报表WI25-01-02认可领域负责人信息A00表WI25-01-03工作组建议表A00WI25-01-04领域.行业技术问题传A00递表WI25-01-05领域.行业技术信息和A00问题登记记录WI25-01-06A00领域—行业工作组工作信息表WI25-01-07技术组织活动信息通A00报表26CNAS-PD26专项监督工作程序A55PD26-01专项监督策划表A33PD26-02专项监督任务书A22PD26-03专项监督通知A22PD26-04专项监督记录表A00PD26-05A11专项监督不符合报告PD26-06专项监督报告A55PD26-07A33专项监督结果处理建议单PD26-08A11专项监督信息传递单PD26-09延长专项监督处理时A22间批准单PD26-10会议签到表A00PD26-11纠正措施验证方案A00PD26-12验证报告A00PD26-13告诫书A00则文件编制/修订审批单WI02-01A22CNAS信息化管理作业指导书WI02-02A11外来技术性文件跟踪和管理作业指导书WI02-03A00认可规范文件结构格式指南WI02-01-01各处网站负责版面表A003CNAS-PD03记录控制程序A22PD03-01档案目录A11PD03-02档案移交目录A11PD03-03案卷目录A11PD03-04档案借阅单A00PD03-05借阅登记表A00PD03-06记录销毁清单A114CNAS-PD04A22内审和管理评审程序PD04-01内部审核计划表A11PD04-02内部审核员名单A00PD04-03内部审核实施计划A00PD04-04内部审核检查表A22PD04-05签到表A00PD04-06不符合报告与纠正措A00施PD04-07内部审核报告A11PD04-08管理评审计划表A11PD04-09管理评审报告A00PD26-14专项评审公正性声明A00PD26-15档案移交清单A0027CNAS-PD27国际合作程序A33PD27-01A0A00CNAS参与国际组织活动信息统计表28CNAS-PD28认证机构信息通报处A22理程序PD28-01认可信息变更通知单A00PD02-03A00文件收发登记表（共享）29CNAS-PD29A00CNAS承办CNCA委托的资质认定评审内部管理程序PD29-01资质认定流程单A00PD29-02资质认定技术评价结A00果报审表PD29-03资质认定技术评价结A00论审核表PD29-04资质认定证书制作及A00发放登记表PD29-05资质认定状态登记表A0030CNAS-PD30实验室生物安全认可A22评审管理程序PD10-04A11实验室/检查机构评审员评审经历评价表PD10-08A11认证机构评审员专业能力拓展评定表PD10-12实验室/检查机构评审A00组长现场监督见证评价报告PD14-01认可流程单A00PD14-02申请认可资料的规范A00性审查意见通知单PD14-03认可初访报告A00PD14-04认可申请受理情况通A00知书PD14-05认可资料审查通知单A00PD14-06预评审报告A00PD14-07工作任务委托书A00PD14-08现场评审计划征求意A00见函PD14-09现场评审日程表A00PD14-10现场评审人员公正性A00声明PD14-11A11实验室评审报告及修订说明PD14-12认可报审表A11PD14-13复评前评价表A00PD30-01A11实验室生物安全评审报告WI30-01A11实验室生物安全认可评审工作指导书30PD31客户服务程序A00WI31-01A11CNAS最终用户信息收集和反馈机制的实施作业指导书PD31-01A00认可服务满意度调查方案PD31-02认可服务满意程度调A00查表PD31-03最终用户信息反馈登A00记表CNAS-PD32确认审核工作程序A00PD32-01确认审核报告A00PD32-02确认审核现场验证报A00告PD32-03确认审核策划表A00PD32-04确认审核任务书A00PD32-05确认审核通知书A00PD32-06确认审核现场验证通A00知书PD32-07现场验证计划A00PD32-08确认审核、现场验证签A00到表PD32-09确认审核记录表A00PD32-10确认审核现场验证检A00查表PD32-11确认审核现场验证发A00现问题确认单PD32-12确认审核不符合报告A00PD32-13确认审核公正性声明A00PD32-14A00确认审核结果处理建议单PD32-15告诫书A00PD32-16确认审核信息传递单A00PD32-17延长确认审核处理时A00间审批单PD04-10A11管理评审决议落实计划与验证表PD04-11管理评审日程表A00PD04-12观察项报告A00PD04-13内部审核记录表A0A0PD05-01预防措施与工作改进A005CNAS-PD05A11不符合控制和纠正措施与预防措施程序PD05-01预防措施与工作改进A00PD04-06不符合报告与纠正措A00施（共享）6CNAS-PD06投诉处理程序A44PD06-01投诉登记表A11PD06-02投诉受理批准单A33PD06-03投诉调查通知A11PD06-04投诉调查记录A00PD06-05A22投诉调查事实确认单PD06-06投诉调查报告A11PD06-07A33投诉调查结果处理单PD06-08延长投诉调查处理时A22间批准单PD06-09A22投诉处理决定通知书PD06-10A11申诉、投诉有关信息传递单PD06-11纠正措施验证方案A11PD06-12验证报告A22PD06-13投诉表A227CNAS-PD07申诉处理程序A22PD07-01申诉信息登记表A00PD07-02申诉受理通知书A00PD07-03A11申诉处理决定通知书PD07-04申诉表A22PD07-05补充申诉材料的通知A00PD01-01A00公正性与保密声明（共享）8CNAS-PD08全体委员会联系工作A22程序PD08-01A00CNAS全体委员会委员推荐表PD08-02A00CNAS全体委员会委员表决表PD01-01A00公正性与保密声明（共享）9CNAS-PD09专门委员会和专业委A55员会管理程序PD09-01专门专业委员会委员A00推荐表PD09-02专门专业委员会备案A00信息表10CNAS-PD10评审人员管理程序A44PD10-01评审人员聘用申请表A44PD10-02评审人员资格评定表A22PD10-03认证机构评审员现场A55观察报告（适用于指导实习评审员、验证评审组组员）PD10-04A11实验室/检查机构评审员评审经历评价表PD10-05认可评审人员晋级评A55定表PD10-06技术专家备案申请表A22PD10-07评审员/技术专家使用A33情况评价记录PD10-08A22认证机构评审员专业能力拓展评定表PD10-09认证机构评审组长观A55察报告（适用指导实习组长、验证评审组组长）PD10-10A11评审人员验证工作计戈UPD10-11实验室/检查机构评审A22组长现场见证评价报告PD10-12实验室/检查机构评审A22组长现场监督见证评价报告PD10-13A11实验室/检查机构评审员的案卷审查记录表PD10-14评审人员工作质量改A00进验收评价表PD10-15认证机构评审人员业A22绩调查表（受评审方评价）PD10-16A00认可评审员工作表现信息反馈表PD10-17A11评审人员现场见证观察任务委托书PD10-18A11认证机构评审员案卷审查记录表PD10-19A11实验室/检查机构评审人员业绩调查表PD10-20A11评审人员资源需求和培训需求反馈表PD10-21认证机构评审人员专A00业能力评价表PD10-22A00实验室检查机构等领域评审人员技术能力评价表PD10-23A00认证机构评审员年度考核评价表PD10-24认证机构评审员扩专A00业指导评价表WI10-01认可评审人员要求A88和评价作业指导书WI10-02A99认可评审人员专业能力评定作业指导书11CNAS-PD11评审人员培训程序A22PD11-01年度培训计划A00Will-01培训课程/培训方案管A00理作业指导书WT11-01/01连续评价记录表A00Will-02培训教师管理作业指A00导书WI11-02/01培训教师备案表A00WI11-02/02培训教师授课表现评A00价表Will-03A11评审人员培训实施作业指导书WI11-03/01评审员培训班报名表A22WI11-03/02培训学员通讯录A00WI11-03/03培训反馈意见表A00WI11-03/04培训考试成绩和证书A00编号记录表WI11-03/05评审人员个人培训记A00录12CNAS-PD12秘书处工作人员管理A33程序PD12-01A00各处岗位职责、人员能力要求与任职基本条件表PD12-02A11试用人员转正审批表PD12-03A00秘书处工作人员一览表PD12-04A00CNAS秘书处人员年度培训计划PD12-05A00CNAS人员培训活动签到表PD12-06A00CNAS秘书处培训活动记录表PD12-07秘书处工作人员培训A00记录表PD12-08A00新进人员培训安排及完成情况记录表格PD12-09人员转岗考核记录表A00PD01-01公正性与保密声明A00《干部履历表》（中共中央组织部编制）《年度考核登记表》（中共中央组织部编制）13CNAS-PD13A44认证机构认可评审管理程序CNAS-AC01认可申请书及认可合同PD13-02认可申请评审表A33PD13-03认可申请评审结论通A33知书PD13-04认可复评通知书A33PD13-06认可评审策划表A33PD13-07A33扩大业务范围评审策划表PD13-08评审安排确认通知A44PD13-09评审任务书A44PD13-10文件评审报告A55PD13-11认可评审计划A33PD13-12会议签到表A11PD13-13认可评审记录A00PD13-14业务范围评审表A44PD13-15不符合报告A33PD13-16观察项报告A11PD13-17认可评审报告A66PD13-18见证评审计划A33PD13-19见证评审检查表A22PD13-20见证评审报告A55PD13-21A44扩大业务范围认可评审报告PD13-22A33扩大业务范围文件审查报告PD13-23评审档案目录A44PD13-24年度监督评审要素覆A22盖表PD13-25复评前评价表A11PD13-26监督评审报告A66PD13-28A11自我评价报告（FSMS）PD13-31A11自我评价报告（产品）PD13-32自我评价报告（有机A22产品）PD13-33自我评价报告（GAP）A11PD13-34文件系统符合性检A00查单（森林认证机构自我评价报告）》PD13-35评审资源需求信息交A00流单PD13-36文件系统符合性检查A22单（QMS/EMS/OHSMS）（认证机构自我评。