2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识拓展测试卷

年期货从业资格考试法律法规法律法规2025知识拓展测试卷考试时间分钟总分分姓名

一、期货交易基本法律法规要求掌握期货交易的基本法律法规，包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》等

1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？A.期货交易活动B.期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.证券交易活动

2.根据《期货交易所管理办法》，下列哪项不属于期货交易所的职能？A.制定期货交易规则B.组织期货交易C.监督期货交易D.制定期货交易手续费标准

3.根据《期货经纪公司管理办法》，期货经纪公司应当具备下列哪些条件？A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

8.有符合《期货经纪公司管理办法》规定的注册资本C.有固定的经营场所和合格的交易设施D.有符合《期货经纪公司管理办法》规定的董事、监事和高级管理人员

9.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易场所的职责

1.D.证券交易活动解析根据《期货交易管理条例》的调整范围，它主要针对期货交易活动、期货经纪业务和期货投资咨询业务，而证券交易活动属于证券市场的调整范围

2.D.制定期货交易手续费标准解析《期货交易所管理办法》主要规定了期货交易所的组织形式、职能、运作规则等，不包括制定手续费标准，这是由期货交易所根据市场情况自行决定的

3.A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《期货经纪公司管理办法》规定的注册资本C.有固定的经营场所和合格的交易设施D.有符合《期货经纪公司管理办法》规定的董事、监事和高级管理人员解析根据《期货经纪公司管理办法》，期货经纪公司必须满足以上条件才能设立

4.D.批准期货经纪公司的设立解析期货交易所的职责不包括批准期货经纪公司的设立，这是由中国证监会负责的

5.D.承担期货交易风险解析期货经纪公司作为中介机构，不承担期货交易风险，风险由投资者自行承担

6.D.不得从事期货经纪业务解析期货投资者不得从事期货经纪业务，这是为了防止利益冲突和违规操作

7.A.操纵期货市场解析根据《期货交易管理条例》，期货交易所的禁止行为包括操纵期货市场、拖延交易信息、违反交易规则和虚假陈述

8.D.未经批准擅自设立分支机构解析期货经纪公司的禁止行为包括未经批准擅自设立分支机构，这是为了规范市场秩序

9.A.期货保证金制度B.期货交易信息披露制度C.期货交易纠纷调解制度D.期货交易市场准入制度解析这些措施都是为了保护期货投资者合法权益和维护市场秩序

10.A.中国证监会解析中国证监会是期货交易监管机构，负责监督管理期货市场

二、期货交易规则与程序

1.D.交易时间不得少于每周5天解析期货交易时间通常为每周5天，周

六、周日和法定节假日为休市日

2.E.交易价格最小变动单位为1分解析期货交易价格的最小变动单位通常为1分，这也是市场的基本交易规则之一

3.A.开户、入金、交易、结算、交割解析期货交易流程包括开户、入金、交易、结算和交割等环节

4.A.逐日结算和逐笔结算解析期货交易结算分为逐日结算和逐笔结算，逐日结算是指每天结束时进行结算，逐笔结算是指每笔交易完成后立即结算

5.A.实物交割和现金交割解析期货交易交割分为实物交割和现金交割，实物交割是指以实物商品进行交割，现金交割是指以货币进行交割

6.C.20%解析期货交易保证金比例通常为20%,这也是市场的基本交易规则之一解析期货交易手续费通常为交易金额的1%,这是市场的基本交易规则之一

8.D.期权交易解析涨跌停板制度适用于所有期货品种，但不适用于期权交易

9.D.特定投资者解析持仓限额制度适用于特定投资者，以防止市场操纵

10.D.大户报告制度不适用于期权交易解析大户报告制度是针对期货交易中的大户投资者，不适用于期权交易

四、期货交易风险管理

1.A.价格风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险解析期货交易中的风险主要包括价格风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险

2.A.经验判断法B.概率分析法C.风险矩阵法D.专家意见法E.脚本分析法解析风险识别方法包括经验判断法、概率分析法、风险矩阵法、专家意见法和脚本分析法

3.A.设置止损点B.使用限价单C.优化持仓结构D.建立风险预警机制E.控制杠杆率解析风险控制措施包括设置止损点、使用限价单、优化持仓结构、建立风险预警机制和控制杠杆率

4.A.定期报告制度B.风险监控平台C.风险指标分析D.实时监控E.风险评估解析风险监测方法包括定期报告制度、风险监控平台、风险指标分析、实时监控和风险评估

5.A.风险警示B.风险提示C.风险报告D.风险评估E.风险披露标准解析风险披露要求包括风险警示、风险提示、风险报告、风险评估和风险披露标准

五、期货市场监督管理

1.D.司法干预解析中国证监会的监管职责不包括司法干预，司法干预属于司法部门的职责

2.A.行政处罚B.行政许可C.行政强制D.风险监测E.司法干预解析期货市场监督管理的主要手段包括行政处罚、行政许可、行政强制和风险监测

3.A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理办法》C.《期货经纪公司管理办法》D.《证券法》E.《公司法》解析期货市场监督管理法规包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《证券法》和《公司法》

4.A.警告B.罚款C.停业整顿D.没收违法所得E.撤销期货从业资格解析期货市场违法违规行为的处罚措施包括警告、罚款、停业整顿、没收违法所得和撤销期货从业资格

5.D.制定期货交易规则解析期货市场监督管理机构的职责不包括制定期货交易规则，这是由期货交易所根据市场情况自行决定的

六、期货交易争议解决

1.A.协商B.调解C.仲裁D.诉讼E.行政裁决解析期货交易争议解决的途径包括协商、调解、仲裁、诉讼和行政裁决

2.A.自愿性解析协商的特点是自愿性，即争议双方可以自愿选择协商解决争议

3.C.适用于财产权益纠纷解析调解适用于财产权益纠纷，尤其是涉及期货交易合同纠纷

4.A.独立性解析仲裁的特点是独立性，即仲裁机构独立于争议双方，公正地解决争议

5.A.适用于所有期货交易争议解析诉讼适用于所有期货交易争议，包括合同纠纷、财产权益纠纷等A.组织期货交易B.制定期货交易规则C.监督期货交易D.批准期货经纪公司的设立

5.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货经纪公司的业务范围A.代理客户进行期货交易B.为期货交易提供咨询C.组织期货交易D.承担期货交易风险

6.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货投资者的义务？A.遵守期货交易规则

8.不得利用内幕信息进行交易C.不得操纵期货市场D.不得从事期货经纪业务

7.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易所的禁止行为？A.操纵期货市场

8.拖延交易信息C.违反交易规则D.虚假陈述

8.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货经纪公司的禁止行为A.操纵期货市场B.虚假陈述C.违反交易规则D.未经批准擅自设立分支机构

9.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货投资者的保护措施？A.期货保证金制度10期货交易信息披露制度C.期货交易纠纷调解制度D.期货交易市场准入制度

10.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易监管机构？A.中国证监会B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货投资者保护基金

二、期货交易规则与程序要求掌握期货交易规则与程序，包括交易时间、交易方式、交易流程、结算与交割等

1.期货交易实行集中竞价交易，下列哪项不属于期货交易时间的规定？A.交易时间由期货交易所统一规定B.交易时间分为交易日和交易时段C.交易时段分为上午和下午D.交易时间不得少于每周5天

2.期货交易采用电子化交易方式，下列哪项不属于期货交易方式的规定？A.计价单位为元/手

8.交易单位为1手C.交易价格以整数报价D.交易价格最小变动单位为1分

9.期货交易流程包括哪些环节？A.开户、入金、交易、结算、交割10开户、交易、入金、结算、交割C.入金、开户、交易、结算、交割D.入金、交易、开户、结算、交割11期货交易结算分为哪些类型？A.逐日结算和逐笔结算12逐笔结算和按月结算C.按月结算和逐日结算D.按月结算和逐笔结算

5.期货交易交割分为哪些类型？A.实物交割和现金交割B.现金交割和实物交割C.期货交割和期权交割D.期权交割和期货交割

6.期货交易保证金比例是多少？A.5%B.10%C.20%D.30%

7.期货交易手续费是多少？A.

0.5%B.1%C.2%D.3%

8.期货交易实行涨跌停板制度，下列哪项不属于涨跌停板制度的规定？A.涨跌停板幅度由期货交易所规定

9.涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士一定比例C.涨跌停板制度适用于所有期货品种D.涨跌停板制度不适用于期权交易10期货交易实行持仓限额制度，下列哪项不属于持仓限额制度的规定？A.持仓限额由期货交易所规定11持仓限额适用于所有期货品种C.持仓限额适用于所有投资者D.持仓限额适用于特定投资者

10.期货交易实行大户报告制度，下列哪项不属于大户报告制度的规定？A.大户报告标准由期货交易所规定B.大户报告制度适用于所有期货品种C.大户报告制度适用于所有投资者D.大户报告制度不适用于期权交易

四、期货交易风险管理要求掌握期货交易风险管理的相关知识，包括风险识别、风险控制、风险监测和风险披露等

1.期货交易中的风险主要包括哪些？A.价格风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险

2.期货交易中的风险识别方法有哪些？A.经验判断法B.概率分析法C.风险矩阵法D.专家意见法E.脚本分析法

3.期货交易中的风险控制措施有哪些？A.设置止损点B.使用限价单C.优化持仓结构D.建立风险预警机制E.控制杠杆率

4.期货交易中的风险监测方法有哪些？A.定期报告制度B.风险监控平台C.风险指标分析D.实时监控E.风险评估

5.期货交易中的风险披露要求包括哪些内容A.风险警示B.风险提示C.风险报告D.风险评估E.风险披露标准

五、期货市场监督管理要求了解期货市场监督管理的基本知识，包括监管机构、监管职责、监管手段和监管法规等

1.中国证监会是期货市场的监管机构，下列哪项不属于中国证监会的监管职责？A.制定期货市场规则B.监督管理期货交易所C.监督管理期货经纪公司D.监督管理证券市场

2.期货市场监督管理的主要手段有哪些？A.行政处罚B.行政许可C.行政强制D.司法干预E.风险监测

3.期货市场监督管理法规包括哪些？A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理办法》C.《期货经纪公司管理办法》D.《证券法》E.《公司法》

4.期货市场违法违规行为的处罚措施有哪些？A.警告B.罚款C.停业整顿D.没收违法所得E.撤销期货从业资格

5.期货市场监督管理中，下列哪项不属于监管机构的职责？A.保护期货投资者合法权益B.维护期货市场秩序C.促进期货市场发展D.制定期货交易规则E.承担期货交易风险

六、期货交易争议解决要求了解期货交易争议解决的基本途径和程序，包括协商、调解、仲裁和诉讼等

1.期货交易争议解决的途径有哪些？A.协商B.调解C.仲裁D.诉讼E.行政裁决

2.期货交易争议解决中，协商的特点是什么？A.自愿性B.保密性C.便捷性D.专业性E.强制性

3.期货交易争议解决中，调解的适用范围是什么A.适用于所有期货交易争议B.适用于合同纠纷C.适用于财产权益纠纷D.适用于人身权益纠纷E.适用于重大纠纷

4.期货交易争议解决中，仲裁的特点是什么？A.独立性B.公正性C.专业性D.保密性E.强制性

5.期货交易争议解决中，诉讼的适用范围是什么A.适用于所有期货交易争议B.适用于合同纠纷C.适用于财产权益纠纷D.适用于人身权益纠纷E.适用于重大纠纷本次试卷答案如下

一、期货交易基本法律法规。