风控指标监管报表

风控指标监管报表报表名称风控指标监管报表编制日期［具体日期］编制部门［部门名称］审核人［姓名］基本信息风险指标分类监管企业名称［企业全称］所属行业［行业类别］经营规模［如大型、中型、小报表周期［按日/周/月］型］（-）财务风险指标指标名称风险等级计算方式目标值实际值偏离度趋势分析（高/中/（上升/下低）降/平稳）资产负债负债总额+资60%58%-2%低平稳率产总额X100%流动资产一

1.

51.4-

6.67%中下降流动比率流动负债速动比率（流动资产

10.9-10%中下降存货）.流动•负债赊销收入净N6次/年5次/年-

16.67%高下降应收账款额+应收账款周转率平均余额（-）市场风险指标指标名称风险等级计算方式目标值实际值偏离度趋势分析（高/中/（上升/下低）降/平稳）市场占有15%13%-

13.33%中下降企业销售额率・市场总销售额X100%产品价格5%8%60%高上升（当期价格波动率-上期价格）・上期价格X100%原材料价8%12%50%高上升（当期原材格波动幅料价格-上期度原材料价格）・上期原材料价格X100%

（三）运营风险指标指标名称风险等级计算方式目标值实际值偏离度趋势分析（高/中/（上升/下低）降/平稳）存货周转加次/年3次/年-25%高下降销售成本+平率均存货余额设备故障设备故障停3%5%

66.67%高上升率机时间+计划工作时间X100%订单准时95%90%-

5.26%中下降准时交付订交付率单数+总订单数x100%

（四）合规风险指标指标名称风险等级计算方式目标值实际值偏禺度趋势分析（高/中/（上升/低）下降/平稳）02高上升违规事件统计周期内发生次数违规事件数量合规培训参加合规培95%90%-

5.26%中下降覆盖率训人数+总员工人数X100%

三、风险综合评估与预警风险综合等级综合各分类风险等级，当前企业整体风险等级为［高/中/低］

1.预警提示对偏离目标值且风险等级为高的指标（如应收账款周转率、产品价格波动率等）进

2.行重点预警，相关部门需在凶个工作日内提交风险分析报告与应对措施；对于风险等级为中的指标，相关部门需持续关注，并在下次报表周期反馈改善情况。