合同审查制度培训课件

合同审查制度培训课程欢迎参加本次合同审查制度培训本课程旨在帮助您规范合同审查流程、提升风险防控能力，建立健全企业合同管理体系通过系统学习，您将掌握专业的合同审查技能，为企业保驾护航培训背景与意义培训背景企业合同纠纷案件频发，年增长率达以上•15%的合同纠纷源于审查不严或流程缺失•90%合规要求日益严格，监管部门加大处罚力度•培训意义建立企业风险防控第一道防线•明确各部门职责分工，优化审查流程•提升合同管理合规性，减少经济损失•合同审查的定义合同审查是指通过专业的方法和手段，对合同文本及相关材料进行全面系统的检查、分析和评估，识别其中存在的潜在风险和问题，并提出相应的改进建议和解决方案的过程它是一项专业性、技术性很强的工作，需要审查人员具备扎实的法律知识、丰富的实践经验和敏锐的风险意识合同审查的目标保证合法合规确保合同内容符合现行法律法规的规定，不存在违法无效的条款，防范法律风险确保公平合理平衡各方权益，避免明显不公平、不合理的条款设置，保障企业正当权益明确权利义务清晰界定各方的权利义务关系，避免条款模糊不清导致履约纠纷合同审查制度的必要性防范重大风险有效预防可能导致的重大法律风险与经济损失，最大限度保障企业利益满足合规要求符合监管部门对企业内控体系建设的规范要求，避免合规风险提升管理效率规范化的审查流程可提高合同管理效率，减少不必要的返工和修改形成风险文化培养全员风险意识，建立积极健康的企业风险防控文化制度建设与落实主体法务部门业务部门负责合同法律风险审查，提供专业法律意负责合同商务条款审查，确保业务目标实见，是合同审查的核心部门现，提供交易背景信息管理部门负责制度制定与执行监督，确保审查流程规范，并推动制度持续完善合同审查流程总览申请业务部门提交合同审查申请，附送合同文本及相关材料受理法务部门接收并确认材料完整性，明确审查期限审查全面分析合同内容，识别风险点，提出修改建议反馈出具书面审查意见，与业务部门沟通修订根据审查意见修改合同，必要时再次审查审批按照权限级别进行最终审批归档完成签署后的合同及审查材料统一归档审查前的准备工作需求明确•了解客户真实需求与期望•明确合同目的与商业实质•界定审查范围与重点材料收集•合同文本（含附件）•谈判记录与会议纪要•相关政策法规文件•对方主体资质证明审查前的信息沟通与经办部门沟通要点•了解合同签订背景与意图•明确交易模式与业务流程•澄清特殊条款的商业逻辑•确认对方当事人的真实情况有效的前期沟通可以大幅提高审查效率，避免因信息不对称导致的审查偏差，确保审查意见切中要害，真正解决业务痛点判断交易模式与法律关系合同类型判断权利义务分析确定是买卖、服务、租赁还是其他类型合同，梳理各方权利义务安排，评估是否公平合理明确适用法律规则合同定性分析多方关系厘清根据实质内容而非形式名称对合同进行法律定涉及多方主体时，明确各方之间的法律关系与性责任边界法律法规检索与适用法律法规检索范围法律（如《民法典》《公司法》）•行政法规与部门规章•最高法院司法解释•地方性法规与规章•行业规范与政策文件•法律适用原则上位法优于下位法•新法优于旧法•特别法优于一般法•梳理交易流程确认合同订立流程合同如何达成，是否需要履行招投标程序，签约主体如何确定分析履约关键节点交付、验收、付款等关键环节的时间安排与条件设置识别履约风险点找出可能影响合同顺利履行的风险因素与关键控制点评估交易整体逻辑确认交易流程的完整性与各环节的逻辑关联，避免流程断裂合同主体审查主体信息完整性名称姓名准确完整•/统一社会信用代码身份证号•/住所地经营地址•/法定代表人负责人信息•/联系方式与送达地址•主体身份明晰性主体法律地位明确•主体间关系界定清晰•避免主体混同与责任模糊•主体适格性核查法人主体适格性检查营业执照、经营范围、成立时间，确认是否在存续期内，是否具备特定业务资质注意区分有限公司、合伙企业等不同类型主体的区别自然人主体适格性核实身份证明，确认是否具有完全民事行为能力，是否需要提供婚姻状况证明（如涉及家庭共同财产）特殊主体适格性政府机构、事业单位、社会团体等特殊主体签约资格与授权依据审查，确认其行为是否超越职权范围决策文件与授权核查决策文件审查董事会决议股东会决议•/党委会决议（国企特殊要求）•重大事项审批表•投资决策委员会意见•授权文件审查法定代表人证明书•授权委托书完整性•授权范围与期限•授权链条完整性•合同内容与决议一致性合同内容不得超出决议范围，是合同效力的重要保障合同审查人员必须严格对照授权文件与决策文件，确保合同条款不存在越权行为交易金额一致性交易内容一致性合同约定金额不得超过决议批准的金合同约定的交易内容、标的物应与决额上限，否则超出部分可能无效议批准的内容保持一致交易方式一致性如决议要求采用特定交易方式，合同不得擅自变更合同结构审查标题规范性各级标题层次分明，编号规范•标题内容与条款内容相符•避免标题重复或遗漏•结构完整性前言部分（合同编号、签订地点等）•正文部分（主要条款与内容）•签署部分（签字、盖章、日期）•附件部分（必要的补充文件）•关键条款完整性合同标的价格与支付明确交易对象、数量、质量标准金额、货币、支付方式、支付条件争议解决交付与验收协商、调解、仲裁、诉讼程序交付方式、时间、地点、验收标准违约责任期限约定违约情形、违约金、损害赔偿生效时间、履行期限、终止条件条款合法合规性审查无效条款识别•违反法律强制性规定•违背公序良俗•显失公平、明显不合理•规避法律义务、排除对方主要权利行业监管合规•符合行业特殊监管要求•满足特定业务资质条件•遵守价格管制等规定权利义务明确性审查责任主体明确明确标明哪一方负有特定义务，避免使用双方应当等模糊表述，造成责任不清履约标准明确对质量、数量、规格等履约标准做出明确具体的规定，避免使用优质及时等主观评价词汇时间节点明确对交付、验收、付款等关键时间节点应明确具体日期或计算方法，避免使用尽快适时等不确定表述合同表述准确性语言精准性用语准确，避免歧义•专业术语使用恰当•避免模糊词汇（如适当合理等）•数字表述一致（大小写金额相符）•逻辑一致性条款之间逻辑关系清晰•避免条款之间相互矛盾•前后引用准确无误•合同排版与规范性字体与字号正文字体、字号保持统一，标题层次分明常用宋体、黑体或微软雅黑，正文字号通常为小四号关键条款可适当加粗，但不宜过多使用，以免降低醒目效果段落与间距段落排版整齐，行距适中，段间距统一条款之间留有适当空白，便于阅读避免文字过于紧凑或过于松散，影响阅读体验序号与编排序号编排系统统一，层次清晰一般采用第条

（一）（）等多级序号X

1.1体系避免序号跳跃、重复或混用不同编号体系版本控制版本标识合同文本应明确标注版本号•修订时间与修订人信息•重要修改应以醒目方式标注•版本一致性法审版与最终签署版保持一致•多份合同文本一致性检查•中外文版本条款对应性检查•附件与正文版本匹配性•风险点识别履约风险——履约条件风险验收标准风险检查履约前置条件是否明确，前提条验收标准是否明确客观，验收程序是件是否可控，如依赖第三方提供条件否清晰，是否存在单方面决定权，验时是否有应对机制收争议解决机制是否完善质量保证风险质保期限是否合理，保修责任范围是否明确，有无免责情形，更换返修流程是否可行风险点识别违约责任——违约形式识别迟延履行（交付迟延、付款迟延）•不完全履行（质量不符、数量不足）•拒绝履行（单方面终止、拒绝交付）•不适当履行（未按约定方式履行）•责任承担方式继续履行可行性•违约金计算方式•损失赔偿范围与计算•补救措施与替代方案•风险点识别争议解决——协商与调解检查是否约定争议发生后先行协商、调解程序，是否明确协商期限与程序，以避免陷入无休止协商仲裁条款审查仲裁机构是否明确指定，仲裁地点是否有利，仲裁规则与语言是否约定，仲裁员选定方式是否公平诉讼条款检查管辖法院是否明确，是否为对方所在地法院（不利因素），是否排除其他可能的管辖法院，管辖权约定是否有效风险点识别不可抗力——不可抗力定义审查范围是否明确（自然灾害、政府行为等）•是否包含疫情、战争等特殊情形•是否与法定不可抗力范围一致•处理程序审查通知义务与期限•证明文件要求（如需官方证明）•后续处理方案（延期履行、合同变更）•长期持续时合同解除机制•风险点识别知识产权——权属归属明确性侵权风险防控使用权范围界定对于合同履行过程中产生的知识产权成对方应保证其提供的产品、技术不侵犯关注知识产权的使用权限、地域范围、果，应明确约定权属归属特别是共同第三方知识产权，并承担侵权后果审时间限制、转授权权利等约定是否明开发情形下，需明确各方权益比例、使查是否包含侵权赔偿、诉讼协助、替换确特别注意是否可以进行二次开发、用权限和后续收益分配方式，避免争方案等条款，降低潜在侵权风险是否可商业化使用等重要权利的约定议风险点识别保密与数据保护——保密义务审查保密信息范围界定•保密期限约定•例外情形明确（如法定披露）•返还或销毁义务•数据保护审查个人信息处理授权•数据安全保障措施•数据跨境传输合规•数据泄露应对机制•合同金额及支付条件审查金额明确性支付安排合理性合同总价是否明确，计价方式是否清付款节点与履约进度是否匹配，预付晰（总价包干、单价计量等），是否款比例是否合理，付款条件是否客观包含税费，是否有调价机制，币种与可验证，是否设置质保金及返还条件汇率是否明确资金安全保障是否要求对方提供履约担保，发票开具要求是否明确，付款凭证要求是否明确，付款账户是否为合同主体账户交付与验收交付条件审查交付方式（自提、送货、物流等）•交付地点与费用承担•交付数量与批次安排•交付风险转移时点•验收标准审查验收程序与时限•验收标准客观性•验收文件要求•不合格品处理方案•合同期限和履行周期管理1合同生效合同生效条件与时点（签字盖章、审批通过、特定事件发生）2履行期间合同履行的起止时间、关键节点与里程碑事件3终止条件合同自然终止的条件（履行完毕、期限届满）4续约机制合同续展的条件、程序与通知期限合同变更与解除条款变更条款审查变更需双方书面确认•变更程序与生效条件•变更范围与限制•价格调整机制•解除条款审查法定解除与约定解除情形•单方解除权限制•解除通知与生效•解除后的善后处理•保证与担保条款保证方式保证期限一般保证还是连带保证，保证人资格审查起算时点与届满条件，是否符合法定期限担保文件担保范围保证书格式与内容要求，担保函有效性主债权、利息、违约金、损害赔偿等其他特殊条款风险点合同转让条款是否允许转让及限制条件•转让通知要求•转让生效条件•分包条款是否允许分包及范围限制•分包商资质要求•主合同责任传导机制•竞业限制条款限制范围与期限合理性•地域限制明确性•补偿金额与违约责任•合同签章、签字审查签章适法性签字真实性签署位置完整性签章必须为适法主体的公章、合同专用签字人应为法定代表人或授权代表检检查合同正文、附件等所有需要签署的章或法定代表人名章审查印章是否清查签字是否清晰、完整，签字日期是否页面是否都已完成签章对于多页合晰、完整，是否为最新版本印章注意填写对授权代表签字的，应核验授权同，应检查骑缝章或每页签章情况，防防范假冒印章风险，必要时可要求提供委托书原件，确认授权范围与期限止单页被替换的风险印章备案证明主体诚信与信用查询失信信息查询最高法院失信被执行人名单•企业经营异常名录•税收违法黑名单•行业监管黑名单•主体存续状态查询企业登记状态（存续、吊销、注销）•经营范围变更情况•股东与法人变动情况•资产负债与诉讼情况•特殊合同类型审查要点采购合同销售合同质量标准、交货条件、验收程序、质保期限、价格调整机制、售后服务产品描述、价格条款、付款条件、交付责任、退换货政策、质量保证租赁合同服务合同租赁物描述、租期、租金支付、维修责任、提前终止条件、归还要求服务内容、服务标准、服务周期、验收考核、费用计算、人员要求技术合同工程合同技术内容、交付形式、验收标准、知识产权归属、保密条款、技术支持工程范围、质量标准、工期要求、价款支付、变更管理、验收交付合同备案与归档流程合同编号申请按公司统一规则申请合同编号，确保可追溯性审批表归档将完整的合同审批表与合同正本一起归档保存合同文本归档将签署完成的合同文本（含附件）进行装订归档电子扫描存档将纸质合同扫描制作电子档案，上传系统保存履约资料归档将履约过程中产生的重要文件一并归档保存电子合同及线上审核流程电子签署法律效力可靠的电子签名与手写签名具同等法律效力•电子签名应满足身份识别、签署行为控制要求•电子签名应保证数据完整性，防篡改•线上审核管理电子合同平台权限设置与管理•审核流程线上化，全程留痕•电子档案安全存储与备份•数据保护与信息安全措施•审查常见错误与避坑指南主体审查不严疏忽核查交易对手资质、授权文件不完整、未识别关联交易、签约主体与实际履约主体不一致条款矛盾冲突未发现合同内部条款之间的矛盾、附件与正文规定不一致、补充协议与原合同冲突、中外文版本表述不一致重要条款缺失关键履约条件未明确、风险分担机制不完善、重大变化应对措施缺失、争议解决机制不健全合同审核要点清单实用工具通用审查清单根据合同审查的一般流程，制作标准化审查清单，包含主体审查、条款审查、风险识别等核心环节，确保审查无遗漏专项审查清单针对不同类型合同（采购、销售、工程等）定制专业审查清单，突出行业特点与重点风险，提高审查针对性操作细则示例主体资质审查营业执照、资质证书、授权文件•交易结构审查交易模式、定价机制、履约流程•关键条款审查付款条件、交付验收、违约责任•风险防控审查担保措施、风险转移、争议解决•高风险案例分析一案例背景某科技公司与供应商签订零部件采购合同，由于合格品定义模糊不清，导致批量产品交付后双方对质量标准产生重大分歧，引发诉讼纠纷问题根源合同未明确约定产品技术参数及允许偏差范围•验收标准主观描述，缺乏可量化指标•教训与启示验收争议解决机制缺失•质量标准应明确具体，最好附技术规格文件•验收程序应详细规定，包括抽样比例、测试方法•应约定第三方检测机构及其报告效力•质量争议解决机制应提前约定•高风险案例分析二问题根源•未明确开发成果知识产权归属•未约定源代码交付及保管•未设置技术培训与交接条款•缺乏后续维护升级机制教训与启示•技术合同必须明确知识产权归属•关键技术资料交付应作为验收条件•应约定源代码托管或交付机制•预设合理的技术支持与维护条款新法新规对合同审查的影响《民法典》影响《公司法》修订影响合同编新增多种合同类型，完善了违对公司担保行为设置更严格规范，明约责任制度，强化了格式条款规制，确股东会、董事会决议程序要求审明确了电子合同效力审查时应对照查企业对外担保合同时，应严格核查新规定进行全面检视内部决策程序《电子商务法》要求规范电子合同订立与履行，明确平台责任与数据保护要求涉及电子交易的合同审查应关注格式条款、消费者权益保护条款合同审查实务操作技巧问题定位技巧•先通读全文，把握合同整体结构•重点关注风险条款（违约、终止等）•结合交易背景识别隐藏风险•注意条款间的逻辑关联性结构调整技巧•按交易逻辑重组条款顺序•拆分复杂条款，增强可读性•完善条款间的引用关系合同协同审查与多部门联动财务部门法务部门审查价格条款、支付条件、税务影响等财务风险点负责合法合规性审查，识别法律风险，提出合同修改建议内控部门确认合同符合公司内控制度，审批流程合规技术部门业务部门审查技术条款、质量标准、验收指标的合理性确认合同商务条款满足业务需求，提供交易背景信息审查流程数字化转型趋势合同管理系统应用全流程在线管理与追踪•合同模板库与条款库建设•合同履行自动预警提醒•统计分析与风险监测•智能审查工具应用基于的合同文本自动分析•AI风险条款自动识别与标注•同类合同比对与优化建议•法规更新自动关联提示•制度执行与持续改进机制制度执行检查案例复盘分析定期抽查合同审查执行情况，确保制度落实对争议合同进行专项分析，总结经验教训制度动态优化风险数据积累根据实践反馈，定期更新完善审查制度建立风险事件库，形成风险防控知识体系总结与学习要点回顾合同审查六大环节主体资格与授权审查

1.合同结构与完整性审查

2.条款合法合规性审查

3.权利义务明确性审查

4.风险识别与防控审查

5.通过建立健全合同审查制度，规范审查流程，提高审查质量，企业能够合同执行与归档审查

6.有效防范合同风险，降低法律纠纷发生率，为企业健康发展筑牢法律风险防线持续提升建议合同审查不只是法务部门的责任，而是需要全员参与、多部门协作的系建立个人知识库，积累审查经验•统工程希望通过本次培训，大家能够掌握合同审查的核心技能，共同•关注法律法规更新，及时调整审查重点提升企业合同管理水平学习典型案例，提高风险识别能力•。