2025年地方政府债券发行与交易合同范本

2025年地方政府债券发行与交易合同范本本合同（以下简称“本合同”）由下列各方于年月日在省市签订债券发行人人民政府（以下简称“发行人”）地址法定代表人联络方式债券承销团成员证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）地址法定代表人联络方式银行股份有限公司（以下简称“副承销商”）地址法定代表人联络方式债券登记机构证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记机构”）地址法定代表人联络方式鉴于发行人为了（具体用途）的需要，拟发行年地方政府债券（以下简称“本期债券”），承销团成员同意作为本期债券的承销机构，负责本期债券的发行与分销工作，登记机构同意为本期债券提供登记、托管及相关服务为明确各方的权利义务，保第1页共7页障各方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国预算法》《地方政府债券发行管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，各方本着平等、自愿、诚实信用的原则，达成如下协议第一条合同的基本情况

1.1债券名称及规模本期债券名称为“年省（市、自治区）专项债券”，债券代码为，债券期限为年，发行规模为亿元人民币（大写亿元整）

1.2债券品种及发行方式本期债券分为个期限品种（如3年、5年、7年），采用发行方式（如公开发行、定向发行），通过（交易场所名称，如上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间同业拆借中心）发行

1.3债券利率及定价方式本期债券票面利率通过（如公开招标、簿记建档、协议定价）确定，具体利率为%（年利率），利率形式为（如固定利率、浮动利率）

1.4债券发行时间本期债券的发行时间为年月日至年月日第二条各方的权利与义务

2.1发行人的权利与义务第2页共7页

（1）发行人有权要求承销团成员按照本合同约定的方式分销本期债券

（2）发行人应按本合同约定的期限和方式偿还本期债券的本金和利息，并承诺不将本期债券发行所募资金用于（如偿还债务、支付利息、用途与本项目无关的支出）等用途

（3）发行人应按本合同约定，及时向承销团成员提供本期债券发行所需的文件资料，并保证所提供文件资料的真实、准确、完整

（4）发行人应按本合同约定，及时披露本期债券发行、上市、兑付等有关信息，并接受承销团成员及债券持有人的监督

2.2承销团成员的权利与义务

（1）承销团成员有权根据本合同约定的方式分销本期债券，并收取相应的承销费用

（2）承销团成员应按照本合同规定的发行规模、发行方式、发行时间及发行价格，组织分销本期债券，并确保分销工作的顺利进行

（3）承销团成员应协助发行人完成本期债券的发行上市工作，并提供必要的协助与支持

（4）承销团成员应按照本合同约定，及时向发行人支付债券发行款项，并确保资金按时足额到位

2.3登记机构的权利与义务

（1）登记机构有权依据本合同约定，收取本期债券的登记、托管、结算等服务费用

（2）登记机构应按照本合同约定，为本期债券的债券持有人提供登记、托管、兑付等服务，并确保债券的交易、托管、结算工作顺利进行第3页共7页

（3）登记机构应按照本合同约定，及时向债券发行人、承销团成员及债券持有人提供本期债券的登记信息，并配合发行人、承销团成员及债券持有人完成相关工作第三条债券发行资金的管理与使用

3.1资金专户管理发行人应在（银行名称）开立本期债券发行资金专户，专项用于本期债券发行资金的收付，并保证专户资金的独立性和完整性

3.2资金使用用途发行人承诺将本期债券发行募集资金严格按照（具体用途）使用，未经（有权机关名称）批准，不得擅自变更募集资金用途

3.3资金使用监督发行人应定期向（有权机关名称）报告募集资金的使用情况，并接受（有权机关名称）的监督第四条债券的偿付

4.1还本付息安排发行人应按以下时间和方式偿还本期债券的本金和利息

（1）利息支付本期债券利息按（半年、一年）支付，首次利息支付日为年月日，一次利息支付日为年月日

（2）本金偿还本期债券本金分次偿还或到期一次性偿还，具体偿还时间为年月日第4页共7页

4.2提前兑取本期债券允许债券持有人在（提前兑取条件）的情况下提前兑取债券本金和利息，具体提前兑取的条件、程序及相关事宜由发行人另行公告

4.3违约责任发行人未能按期偿还本期债券的本金或利息的，应按照本合同约定向债券持有人支付违约金，并承担相应的法律责任第五条债券的交易

5.1交易场所本期债券将在（交易场所名称，如上海证券交易所、深圳证券交易所）上市交易，交易代码为

5.2交易规则本期债券的交易按照（交易场所名称）的相关交易规则进行，债券的交易价格由市场供求关系决定

5.3结算安排本期债券的结算通过（结算方式，如实时全额结算）进行，具体结算方式由登记机构另行公告第六条违约责任

6.1发行人违约责任发行人未按本合同约定履行义务的，构成违约，应承担相应的违约责任

（1）发行人未能按期偿还本期债券本金或利息的，应自逾期之日起，按（违约利率）向债券持有人支付利息

（2）发行人未按本合同约定使用募集资金的，应按（违约金比例）向承销团成员支付违约金第5页共7页

6.2承销团成员违约责任承销团成员未按本合同约定履行分销义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿给发行人造成的损失

6.3登记机构违约责任登记机构未按本合同约定履行托管、结算等义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿给发行人或债券持有人造成的损失第七条法律适用与争议解决

7.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规

7.2争议解决本合同履行过程中如发生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向（约定的管辖法院或仲裁机构）提起诉讼或仲裁第八条其他条款

8.1合同的变更与终止本合同的任何变更或终止均需由各方协商一致，并以书面形式确认后方可生效

8.2合同的通知本合同项下任何通知、通讯或其他文件均应采用书面形式，并按本合同中各方提供的地址送达如地址发生变更，应提前个工作日书面通知其他方

8.3合同的生效本合同自各方签字盖章之日起生效本合同一式份，各方各执一份，具有同等法律效力第6页共7页发行人（盖章）法定代表人或授权代表（签字）年月日主承销商（盖章）法定代表人或授权代表（签字）年月日副承销商（盖章）法定代表人或授权代表（签字）年月日登记机构（盖章）法定代表人或授权代表（签字）年月日希望本合同范本能够满足您的需求，如需进一步修改或补充，请随时告知！第7页共7页。