行政许可培训课件

行政许可培训课件行政许可概述行政许可定义及法律性质行政许可的作用与意义行政许可是指行政机关根据公民、法人行政许可制度在国家治理体系中发挥着或者其他组织的申请，经依法审查，准重要作用予其从事特定活动的行为行政许可具•保障公共安全与公共利益有以下法律特征•维护市场秩序，规范市场主体行为•行政许可是一种授益性行政行为•优化资源配置，促进经济社会发展•行政许可是对特定活动的解禁•实现政府管理与服务职能•行政许可是行政机关依法作出的具体行政许可与行政处罚区别行政行为•行政许可具有法定性、裁量性和可变性行政许可的法律依据《中华人民共和国行政许可法》核相关配套法规与司法解释心条款围绕《行政许可法》，形成了完整的法律体系作为行政许可的基本法，《行政许可法》于2003年8月•《行政许可法实施条例》细化了行政许可法的27日通过，2004年7月1日起施行，后经多次修订完实施细则善核心条款包括•《最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题•第十二条至第十四条规定了行政许可的设定范的规定》为司法实践提供指导围•《行政许可听证程序规定》规范了行政许可中•第十六条至第二十五条明确了行政许可的实施的听证程序主体•《行政复议法》及其实施条例为行政许可争议•第三十条至第四十七条详细规定了行政许可的解决提供法律途径程序•第六十九条至第八十三条规定了行政许可的法律责任《行政许可法》确立了法无规定不可设，法无授权不可为的基本原则，为行政许可活动提供了法律保障地方性法规与部门规章各地方、各部门根据实际需要，制定了大量行政许可相关法规•各省市《行政许可条例》针对地方特色制定的许可规范•部门规章如《建设项目环境保护管理条例》《食品经营许可管理办法》等•地方性法规如《北京市行政许可条例》《上海市行政许可条例》等行政许可的基本原则12公正、公平、公开原则依法行政原则公正原则要求行政机关在行政许可活动中不偏不倚，平等依法行政是行政许可的根本原则，要求行政机关严格按照对待每一个申请人，不得有任何歧视或偏袒法定权限和程序实施行政许可主要内容包括公平原则要求行政许可的设定和实施应当遵循平等、合理•法无授权不可为行政机关不得擅自设定行政许可的原则，实现程序正义和实体正义的统一•法定职责必须为行政机关必须履行法定的行政许可职责公开原则要求行政许可的设定、实施、结果等信息应当向社会公开，接受公众监督，保证透明度具体表现•程序合法严格按照法定程序实施行政许可•许可事项、条件、程序、期限等信息公开•实体合法行政许可的实体内容必须符合法律规定•审批过程可查询、可追溯行政机关在行政许可过程中必须依据明确的法律、法规、规章等规范性文件，不得随意扩大解释或者创设许可条•决定结果及时公示件3便民高效原则便民高效原则是《行政许可法》的重要特色，体现了以人民为中心的服务理念具体要求•精简材料减少申请人提交的材料，避免重复提交•压缩时限在法定期限内尽可能缩短办理时间•简化程序推行一站式服务、一窗式办理•网上办理推进电子政务，实现网上申请、审批•延伸服务提供咨询、指导等配套服务行政许可的种类与分类许可事项分类强制许可与自愿许可根据管理方式和法律效果的不同，行政许可可分为以下几类从申请人角度分类强制许可法律规定必须取得许可才能从事特定活动，如食品生产许可、药品经营许可等未取得许可从事相关活动将受到法律制审批类许可裁自愿许可申请人可以自主决定是否申请，如专利申请、商标注册等这类许可通常与权益保护相关行政机关对申请人提出的申请进行审查，作出是否准予的决定例如建设项目环境影响评价审批、药品生产许可证审批等这类许可通常涉及重大公共利益，审查标准较为严格行业许可示例核准类许可行政机关对申请人的资格、条件、能力等进行核查认定例如医师资格认定、律师执业证书核发等这类许可主要针对特定职业资格的认定登记类许可对特定事项进行登记并予以公示例如企业工商登记、不动产登记等这类许可主要为确认法律事实，具有公示性质备案类管理申请人将有关事项向行政机关备案，无需审批即可开展活动例如某些网站ICP备案、社会团体活动备案等这是最轻程度的管理方式不同行业领域的典型行政许可环保领域排污许可证、建设项目环评审批建设领域建设工程规划许可证、施工许可证行政许可的权限划分中央权限1国务院及其部委行使的行政许可权省级权限2省级政府及其部门行使的行政许可权市级权限3市级政府及其部门行使的行政许可权县级权限4县级政府及其部门行使的行政许可权中央与地方政府权限分工部门与机构职责界定行政许可权限划分遵循行政层级体系，按照事权性质和管理需要进行科学配置在同一行政层级内，不同部门间的许可权限划分中央层面涉及国家安全、宏观调控、市场统一等事项由国务院及其部委负责，如进出口许可、药品生产批准等•按照职能划分如环保部门负责环境类许可，卫生部门负责医疗类许可•多部门协同某些许可事项需要多部门联合审批或会商省级层面跨地区影响的重大项目、省级管理事项，如大型建设项目环评审批、省级重点企业设立等•统一窗口受理推行一窗受理、内部流转模式市县层面地方性、区域性管理事项，如餐饮服务许可、小型建设项目审批等权限下放与委托管理各级政府必须严格依照法定权限实施行政许可，不得越权审批或违法设定许可《行政许可法》第十五条明确规定了行政许可的设定权限为提高行政效率，《行政许可法》规定了行政许可的委托与下放机制委托实施上级行政机关可委托下级行政机关实施行政许可，但须公告并明确责任权限下放将部分许可权限从上级下放至下级，由下级直接行使授权组织实施符合条件的组织可被授权实施特定许可事项行政许可申请流程申请准备申请人准备申请材料，包括申请书和相关证明材料申请书应当载明申请人基本情况、申请事项、申请理由等内容申请人可以通过政府网站或咨询窗口了解详细要求受理审查行政机关对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理并出具受理通知书；材料不全的一次性告知补正；不符合受理条件的，出具不予受理决定书并说明理由实质审查行政机关对受理的申请进行实质审查，包括书面审查和必要的实地核查、专家评审、听证等程序审查过程中可要求申请人对相关问题作出说明决定告知审查完成后，行政机关作出准予许可或者不予许可的决定准予许可的，颁发许可证件；不予许可的，书面告知申请人并说明理由，告知其享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利根据《行政许可法》规定，行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出决定20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人特别复杂的事项，经法定程序批准，可以再延长一次，但延长期限不得超过原定期限《行政许可法》还规定了简易程序，对符合条件的，行政机关可以当场作出行政许可决定对于申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定许可申请材料详解必备材料清单材料格式与规范行政许可申请通常需要提供的基本材料包括申请材料的规范要求申请书详细说明申请事项、理由和依据•使用标准格式的申请表格，确保信息完整准确主体资格证明个人身份证明或法人资格证明•文本材料应当使用A4纸张，字迹清晰资质能力证明专业资格证书、技术人员证明等•图纸应当符合专业标准，标注清晰场所设施证明房产证明、租赁合同、设备清单等•提供复印件的，应当注明与原件一致并签名前置许可证明需要先取得其他许可的，提供相关证明•外文材料应当附中文译本，必要时需经公证技术评估报告如环评报告、安全评估报告等•电子申请材料应当符合指定格式和大小要求承诺书对材料真实性和遵守相关法规的承诺不同类型的行政许可对申请材料有具体要求，申请人应当根据行政机关公布的申请指南准备材料审查标准与程序1形式审查形式审查是行政机关对申请材料进行的初步审查，主要检查以下内容•申请人主体资格是否合法•申请事项是否属于本机关职权范围•申请材料是否齐全•申请材料是否符合法定形式•申请内容是否明确形式审查通常在申请人提交材料时进行，对于不符合要求的，行政机关应当当场或者在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容2实质审查实质审查是对申请事项进行深入评估，判断是否符合许可条件的过程，主要包括•申请人资质能力是否符合要求•申请事项是否符合法定条件和技术标准•申请事项是否符合公共利益和安全要求•申请材料内容是否真实、可靠实质审查可能涉及专家评审、实地核查、技术测试等环节对重大事项，可能需要组织听证会征求公众意见3审查时限规定《行政许可法》对审查时限有明确规定•一般程序自受理之日起20个工作日内作出决定•延长期限经批准可延长10个工作日，并告知申请人•特别复杂事项经法定程序批准可再延长，但不超过原定期限•简易程序符合条件的可当场作出决定行政机关应当严格遵守法定时限，不得无故拖延审查过程中的专家评审、检验、检测、鉴定等时间不计入审查期限4审查中发现问题的处理审查过程中发现问题的处理方式•材料不全一次性告知补正•不符合条件但可以补救告知申请人采取补救措施•发现虚假材料不予许可并依法追究责任•涉及听证事项按照法定程序组织听证•涉及公共利益组织专家论证或公众参与许可决定的作出许可批准、变更、延续许可不予批准的情形行政许可决定的主要类型行政机关可能作出不予许可决定的主要情形初次批准首次授予申请人特定许可，颁发许可证件

1.申请人不具备法定资格条件许可变更对已取得许可的事项进行变更，如变更经营范围、法定代表人等

2.申请事项不符合法定标准或技术要求许可延续许可有效期届满前申请继续保持许可效力

3.申请事项可能危害国家安全、公共安全或环境安全许可注销因申请人主动申请或其他法定原因终止许可

4.申请人提供虚假材料或隐瞒重要事实

5.申请人有严重不良信用记录或违法违规行为许可变更和延续的审查通常简化于初次审查，但基本条件不得降低变更、延续应当在有效期届满前一定期限内提出申请，避免许可中断

6.法律法规规定的其他不予许可情形作出不予许可决定时，必须说明理由并告知申请人享有申请行政复议或提起行政诉讼的权利许可决定书的规范要求行政许可决定书应当包含以下要素•行政机关名称及印章•申请人基本信息•许可事项和内容•许可条件和期限•许可决定的法律依据•许可决定的日期•救济途径和期限行政许可的公示与公告公示内容与方式公示期限及公众参与行政许可公示的主要内容包括不同类型许可的公示期限•行政许可事项及其依据•一般许可事项至少5个工作日•实施主体和权限范围•涉及公共利益的重大事项20个工作日以上•申请条件和材料要求•常设公示长期公示的基本事项•办理流程和时限公众参与机制•收费标准（如有）•意见征集通过网络、信箱等渠道收集意见•审批结果•听证会组织利害关系人和专家参与讨论公示方式多样化•社会评价邀请第三方机构或公众代表评价•政府网站在线公示•结果反馈对采纳的意见予以说明•政务大厅公示栏•政府公报和新闻媒体•电子显示屏实时公示信息公开与保密原则信息公开的基本要求•真实性公开信息必须真实准确•及时性适时更新，保持信息时效•完整性信息内容应当完整全面•可获取性便于公众查询和获取需要保密的信息•国家秘密信息•商业秘密•个人隐私•执法侦查信息公开与保密的平衡处理涉及保密内容的，可以进行技术处理后公开，或者只公开可以公开的部分《中华人民共和国政府信息公开条例》明确规定，行政机关应当及时、准确地公开政府信息行政许可作为政府管理的重要内容，其公示和公告是政府信息公开的重要组成部分通过公示和公告，一方面可以接受社会监督，防止权力滥用；另一方面可以提高行政效能，方便企业和群众办事行政许可的监督管理许可后监管职责现场检查与抽查机制行政许可的监管贯穿许可全过程，许可后监管是确保许可有效实施的关键环节日常监管重点监管行政机关应当建立健全监督检查制度，对被许可人从事行政许可对涉及公共安全、人身健康、重大公共利益的事项，应当加强监事项的活动进行监督检查主要内容包括督检查•定期巡查按照计划对辖区内许可对象进行巡查•重点领域食品药品、特种设备、危险化学品等•台账管理建立许可对象档案，记录监管情况•重点时段节假日、重大活动期间等•信息报送要求被许可人定期报送相关信息•重点对象有不良记录的被许可人•投诉处理及时处理公众对被许可人的投诉举报信用监管建立许可对象信用档案，实施分类分级监管•信用评价建立评价指标体系，进行动态评价•分类监管对不同信用等级实施差异化监管现场检查是许可监管的重要手段•联合惩戒对严重失信主体实施跨部门联合惩戒检查方式定期检查、不定期抽查、专项检查抽查原则随机抽取检查对象、随机选派执法人员检查内容许可条件保持情况、经营活动合规性检查程序出示证件、记录笔录、形成报告违法违规行为的处理对监管中发现的问题，依法采取措施责令改正限期改正轻微违法行为行政处罚对违法行为给予警告、罚款等处罚许可变更变更许可范围、增加许可条件许可撤销撤销违法或者不当的行政许可许可吊销吊销被许可人的许可证件行政许可的法律责任违法发证责任行政机关违法实施行政许可的责任申请人虚假材料责任•对不符合条件的申请人准予许可申请人提供虚假材料或采取欺骗手段获取许可的法律责任•超越法定职权实施行政许可•撤销行政许可•违反法定程序实施行政许可•处以罚款•违法收取费用•一定期限内不得再次申请该行政许可责任承担•纳入信用黑名单•撤销违法许可决定•构成犯罪的，依法追究刑事责任•赔偿当事人损失《行政许可法》第七十八条规定，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销•对直接负责人员给予行政处分•构成犯罪的，依法追究刑事责任被许可人违反许可条件责任监督不力的责任追究被许可人违反许可规定的法律责任行政机关在监督管理中的法律责任•超范围从事许可活动•对发现的违法行为不予查处•不再符合许可条件继续从事活动•不依法履行监督职责•转让、倒卖、出租许可证件•发现违法行为不及时处理•伪造、变造、涂改许可证件•滥用职权、玩忽职守责任承担责任承担•责令改正或者限期改正•责令改正•处以罚款•对直接负责人员给予行政处分•暂扣或者吊销许可证件•造成严重后果的，依法追究刑事责任•构成犯罪的，依法追究刑事责任《行政许可法》第六章详细规定了法律责任，明确了行政机关及其工作人员、申请人、被许可人在行政许可活动中应当承担的法律责任建立完善的法律责任体系，有助于规范行政许可行为，保障行政许可制度的有效实施行政许可的异议与复议申请人权利保障复议申请流程与时限《行政许可法》保障申请人在行政许可过程中的合法权益行政复议是对行政许可决定不服的救济途径知情权有权了解行政许可的条件、程序和进展情况提出申请1陈述权有权对行政许可事项进行陈述和申辩申请人应当自知道行政许可决定之日起60日申请听证权涉及重大利益的，有权申请听证内提出行政复议申请申请书应当载明申请救济权对行政许可决定不服的，有权申请行政复议或提起行政诉讼人基本情况、被申请人、复议请求、事实和2受理审查保密权申请人的商业秘密、个人隐私应当受到保护理由等复议机关应当在5个工作日内作出是否受理的行政机关在行政许可过程中应当尊重和保障申请人的上述权利，不得违法限制或剥夺决定对符合要求的，予以受理；对不符合复议调查3要求的，告知申请人并说明理由复议机关应当全面审查原行政许可决定的合法性和适当性，听取申请人和被申请人的意4作出决定见，必要时可以组织听证复议机关应当自受理之日起60日内作出复议决定情况复杂的，可以延长30日复议决定可以维持、撤销、变更原许可决定或者责令被申请人重新作出许可决定诉讼途径及案例分析对行政复议决定不服或者直接提起行政诉讼的程序•提起诉讼的期限自知道行政许可决定之日起6个月内•管辖法院一般由被告所在地人民法院管辖•诉讼程序依照《行政诉讼法》的规定进行行政许可信息化建设网上申请与审批系统电子证照与数字签名大数据在许可管理中的应用电子政务平台实现全流程在线办理电子证照替代纸质证照大数据技术提升许可管理智能化水平•网上申请申请人通过平台提交电子申请材料•电子证照标准统一的格式和技术规范•智能审批利用算法辅助审批决策•在线受理系统自动校验材料完整性•证照信息库建立全国统一的电子证照库•风险预警识别异常申请，防范风险•电子流转跨部门并联审批，自动流转•数字签名确保证照真实性和不可篡改性•信用评价基于历史数据进行信用评估•在线审批审批人员在线审核并作出决定•验证机制二维码扫描验证或在线查询•监管分析发现监管薄弱环节和问题•结果反馈系统自动将决定反馈给申请人•共享应用跨部门、跨地区共享使用•政策优化基于数据分析优化许可政策网上申请系统大幅提高了审批效率，实现了不见面审批，减轻电子证照具有法律效力，与纸质证照具有同等法律效力，可用于通过大数据分析，行政机关可以实现精准监管、靶向执法，提高了申请人负担各类政务和商业活动监管效能我国互联网+政务服务战略的实施，推动了行政许可信息化建设的快速发展国务院办公厅《关于加快推进政务服务跨省通办的指导意见》提出，加快推进电子证照跨区域互认共享，实现一网通办、异地可办目前，全国一体化政务服务平台已经连接国家部委和地方政府，实现了行政许可事项的标准化、规范化和便利化行政许可改革趋势放管服改革背景放管服改革是我国深化行政体制改革的重要内容，目标是转变政府职能，优化营商环境，激发市场活力改革背景•经济发展新常态下对政府职能转变的要求•营商环境国际竞争的压力•公众对政府服务质量提升的期待•数字技术发展为改革提供的技术支撑放管服改革的核心是简政放权、放管结合、优化服务，其中行政许可改革是重点领域简政放权与优化服务行政许可改革的主要措施1大幅减少行政许可事项取消和下放一批行政许可事项，国务院部门行政许可事项已从2013年的1700多项减少到现在的500多项2精简审批环节和材料推行一窗受理、并联审批，实施最多跑一次改革，推广告知承诺制，大幅减少申请材料3压缩审批时限推行即办件、限时办结制度，压缩审批时限，部分事项实现秒批负面清单管理模式4优化服务方式负面清单管理是行政许可改革的重要方向，改变了传统的正面清单管理模式推行互联网+政务服务，实现一网通办、跨省通办，提供24小时不打烊的政务服务基本理念法无禁止皆可为，对市场主体一般不设限制负面清单内容明确列出禁止和限制的行业、领域、业务主要类型市场准入负面清单列明禁止和限制投资经营的行业、领域和业务，清单之外的领域，各类市场主体皆可依法平等进入外商投资负面清单规定外商投资准入的特别管理措施，清单之外的领域按照内外资一致原则管理环境准入负面清单行政许可与市场准入统一许可标准推进统一许可标准的措施•制定全国统一的行业准入标准•消除地方保护主义设置的壁垒•建立健全标准动态调整机制•推动许可标准与国际接轨许可与市场准入的关系营商环境优化行政许可是市场准入的重要工具许可改革提升营商环境的路径•行政许可是政府规制市场的手段•压减审批事项和环节•市场准入是特定行业的进入门槛•降低准入门槛和成本•许可设置应当尊重市场规律•提高许可透明度和可预期性•简化许可有利于优化营商环境典型行业准入案例案例分析某外资企业在华投资设立医疗器械生产企业改革前需要办理外商投资审批、工商登记、医疗器械生产许可等多个许可，流程复杂，周期长达1年以上不同行业的市场准入特点及改革方向改革后行业主要许可改革趋势•外商投资由审批改为备案•实行多证合一，一次办理营业执照金融业金融机构设立、业务经营许可放宽市场准入，引入更多民营资本和外资•对低风险医疗器械实行告知承诺制医疗行业医疗机构执业许可、医师执业注册推进证照分离，鼓励社会办医•设立行政审批服务专区，提供一站式服务改革效果审批时间缩短至3个月以内，企业投资信心增强教育行业办学许可、教师资格认定扩大民办教育空间，简化审批市场准入改革的核心是处理好政府与市场的关系，让市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用通过科学设置行政许可，既可以防范风险，又能激发市场活力环境保护类行政许可环评审批流程污染物排放许可管理建设项目环境影响评价审批是环保许可的核心环评文件编制建设单位委托有资质的环评机构编制环境影响报告书、报告表或登记表公众参与向公众公开环评信息，征求公众意见，编制公众参与说明报送审批向有审批权的生态环境部门提交环评文件及相关材料技术审查环保部门组织专家进行技术评估，提出审查意见审批决定环保部门作出批准或不批准的决定，对批准的提出环境保护要求环评审批的改革方向是分类管理、简化程序、提高效率对不同环境影响程度的项目，采取不同的管理方式，重点审批可能造成重大环境影响的项目排污许可制是企业生产运营期的重要环境管理制度基本原则实行一证式管理，将各类污染物排放要求集成到一个许可证中申请条件•依法取得环评审批文件•污染防治设施建设符合要求•污染物排放符合标准和总量控制要求主要内容•排放口位置和数量•排放污染物种类、浓度和总量•污染防治措施及运行管理要求•自行监测和记录要求有效期一般为5年，期满前申请延续典型案例分享建设工程类行政许可建设项目规划许可建设工程规划许可是控制城市空间形态和土地使用的重要手段审批前提取得建设用地规划许可证、土地使用权证明申请材料建设工程设计方案、规划条件核实材料等审查重点•是否符合城市规划•建筑密度、容积率、高度是否符合要求•日照、间距、消防等技术指标是否达标批后监管施工过程中的规划核实、竣工后的规划验收施工许可与验收施工许可是建设工程开工的法定前提申请条件•已取得建设工程规划许可证•具备施工条件（资金、设计、施工单位等）•依法办理安全、环保等相关手续审批流程提交申请材料→形式审查→实质审查→发证竣工验收工程完工后，组织规划、消防、环保等验收改革趋势推行告知承诺制，简化小型项目审批风险防控要点建设工程许可中的风险防控技术风险严格审查设计方案，确保安全和质量环境风险评估工程对周边环境的影响社会风险关注拆迁安置、公众反对等问题廉政风险规范审批行为，防止权力寻租监管风险落实施工过程监管，防止违法建设建设工程许可改革方向典型案例北京市某商业综合体建设项目审批近年来建设工程行政许可改革主要措施某投资集团在北京市建设大型商业综合体，占地3万平方米，总建筑面积15万平方米精简审批环节将原来分散的多个审批事项整合为多审合一审批过程压缩审批时间工程建设项目审批时间压缩至120个工作日内

1.采用一窗受理模式，项目单位只需提交一套材料推行并联审批多部门同步审批，避免串联审批导致的时间延误食品药品类行政许可生产经营许可要求质量安全监管食品药品行业实行严格的行政许可管理1食品生产许可申请条件•具有与生产的食品品种、数量相适应的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场所•具有与生产的食品品种、数量相适应的生产设备或者设施，有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施•有专职或者兼职的食品安全管理人员和保证食品安全的规章制度•具有合理的设备布局和工艺流程，防止待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染2食品经营许可申请条件•具有与经营的食品品种、数量相适应的食品处理、贮存、销售等场所•具有与经营的食品品种、数量相适应的设备或者设施，有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施•有食品安全管理人员和保证食品安全的规章制度•具有合理的设备布局和工艺流程，防止待加工食品与直接入口食品交叉污染3药品生产许可申请条件•具有依法经过资格认定的药学技术人员、工程技术人员及相应的技术工人食品药品质量安全监管体系•具有与药品生产相适应的厂房、设施及卫生环境日常监督检查对生产经营场所、设施设备、原料采购、生产过程、产品检验等进行检查•具有能对所生产药品进行质量管理和质量检验的机构、人员及必要的设备抽样检验定期或不定期对产品进行抽样检验，发现问题及时处理•具有保证药品质量的规章制度，并符合《药品生产质量管理规范》要求风险监测建立食品药品安全风险监测网络，开展风险评估追溯管理实施食品药品全程追溯制度，保证来源可查、去向可追信用监管建立生产经营者信用档案，实施分级分类监管典型违法案例剖析案例某食品公司违法添加非食用物质某食品公司在生产加工过程中违法添加非食用物质，被消费者投诉后引起监管部门关注执法人员在检查中发现

1.该公司取得食品生产许可证时承诺遵守食品安全法律法规，但实际生产中违反承诺行政许可中的风险防控许可风险识别防范虚假申请与舞弊行政许可中可能存在的主要风险预防和发现虚假申请的措施•申请人提供虚假材料风险•建立申请材料核查机制•审批人员廉政风险•加强部门间信息共享和比对•审批标准掌握不一致风险•开展实地核查和随机抽查•审批程序违法风险•建立举报奖励和社会监督机制•许可决定不当风险•加大对虚假申请的惩处力度内部控制与审计机制标准化审批管理加强内部监督的措施规范审批行为的措施•建立健全内部控制制度•制定标准化审批指南和操作规程•实行重大事项集体讨论决策•明确审批标准和裁量基准•定期开展内部审计•实行审批过程全记录•建立责任追究机制•推行同类事项标准统一•实施审批岗位轮换制度•定期开展审批标准培训风险案例分析技术手段在风险防控中的应用案例某地建设项目审批中的风险防控现代技术在许可风险防控中的应用某市建设局在一个大型商业地产项目审批过程中，采取了以下风险防控措施大数据分析通过数据比对发现异常申请和风险点人工智能辅助审批利用AI技术进行材料预审和风险评估材料核验对申请人提交的土地使用权证明、项目投资证明等关键材料进行部门联查区块链技术对审批过程进行全程记录，确保不可篡改技术审查组建专家委员会对项目设计方案进行独立评审，避免单一审批人员主观判断生物识别技术用于申请人身份验证，防止冒名申请过程公开将审批进度和结果在政府网站公示，接受社会监督地理信息系统用于空间位置核实，防止虚构地址集体决策对涉及规划调整的重大事项，实行集体讨论决策制度电子监管全程电子化记录审批过程，保留审批轨迹行政许可文书写作规范许可决定书格式审查意见书撰写行政许可决定书是行政机关作出行政许可决定的法律文书，应当规范格式和内容标题应当包含行政机关名称、文书名称和文号，如××市市场监督管理局行政许可决定书（××市监许〔2025〕001号）主送对象写明申请人的姓名或者名称，自然人应当注明身份证号码，法人或其他组织应当注明统一社会信用代码正文包括申请事项、申请日期、审查情况、决定内容、许可条件和期限、法律依据等落款写明行政机关名称、印章、日期，必要时注明救济途径和期限行政许可决定书的语言应当准确、简洁、规范，避免使用模糊词语和歧义表述决定内容应当明确具体，便于执行和监督行政许可培训实务技巧现场答疑与沟通技巧案例教学与模拟演练行政许可工作中的沟通技巧倾听理解认真倾听申请人陈述，准确理解其需求和问题避免打断对方，保持耐心和尊重的态度运用适当的肢体语言表示关注，如点头、眼神接触等清晰表达使用申请人能够理解的语言解释政策和程序，避免过多专业术语和行政黑话条理清晰地解释审批流程和要求，必要时可使用图表辅助说明对复杂问题分步骤解释，确保申请人理解情绪管理遇到情绪激动的申请人，保持冷静和专业态度理解申请人的焦虑和不满，表示同理心将焦点引导到问题解决上，而非情绪对抗必要时请同事协助或暂时休息，避免冲突升级解决问题针对申请人提出的问题，提供明确的解决方案对不能当场解决的问题，明确告知后续处理流程和时间对超出职权范围的问题，准确引导至相关部门，提供必要的联系信息跟进问题解决进展，及时反馈给申请人案例教学是行政许可培训的有效方法案例选择选择典型、真实的案例，涵盖不同类型的许可事项和问题案例分析分析案例中的关键环节、决策依据和处理方式角色扮演模拟行政许可场景，参训人员分别扮演申请人和审批人员情景模拟设置常见的问题和难点，让参训人员进行处理点评反馈对模拟演练进行评价和指导，总结经验教训提升审批效率的方法提高行政许可审批效率的实用技巧材料预审在正式受理前进行材料预审，减少补正次数典型行政许可案例分析

（一）1案例背景介绍某民营企业申请在经济开发区设立化工项目，项目总投资5亿元，年产值预计10亿元，可创造就业岗位300个项目涉及危险化学品生产，需要办理多项行政许可申请人于2024年初向当地行政审批服务中心提交了项目立项、环评、安全评价等多项申请由于项目规模大、涉及部门多，审批过程中出现了一些问题和争议2审批过程解析项目审批主要经历了以下环节项目立项发改委对项目进行了审批，认为项目符合产业政策，但对投资规模和技术路线提出了调整建议环境影响评价环保部门在审查中发现项目排放的某种污染物可能超过园区总量控制指标，要求申请人采用更先进的处理工艺安全生产许可安全监管部门认为项目存在重大安全风险，要求增加安全设施投入并调整厂区布局规划许可规划部门对项目选址提出异议，认为与周边土地使用规划不协调协调解决政府组织相关部门召开协调会，统筹解决各方面问题最终，企业根据各部门要求调整了项目方案，增加了环保和安全设施投入，优化了厂区布局，项目获得批准整个审批过程历时6个月3经验与教训总结经验•建立了部门协调机制，避免了九龙治水的问题•实行一次性告知，减少了反复补材料的情况•采用专家评审会制度，提高了审批的科学性•注重风险防控，把好项目安全环保关教训•前期指导不足，导致申请人材料准备不充分•部门间沟通不畅，出现了审批标准不一致的情况•审批时间过长，影响了企业投资积极性•信息化程度不高，部分环节仍依赖纸质材料本案例反映了大型工业项目审批中的复杂性和多部门协调的重要性一方面，行政机关需要严格把关，确保项目符合产业政策、环保要求和安全标准；另一方面，也需要优化流程，提高效率，为企业提供便利案例启示

1.推行一窗受理、并联审批模式，减少企业跑腿次数

2.建立重大项目审批绿色通道，简化程序，提高效率

3.加强部门间信息共享，避免重复审查和标准不一致

4.注重前期指导服务，帮助企业做好申请准备典型行政许可案例分析

（二）复杂审批案例法律争议与解决方案案例跨境电商平台设立及经营许可审批案例中出现的主要法律争议某投资集团拟投资10亿元在沿海城市设立跨境电商平台，涉及进出口贸易、支付结算、物流仓储等多个领域，需要办理多项行政许可外资准入问题审批涉及的主要许可事项包括争议点增值电信业务领域对外资有持股比例限制，申请人方案中外资比例超过限制•企业设立登记（市场监管部门）解决方案申请人调整股权结构，采用VIE架构，将持股比例调整至符合规定，同时通过协议安排保障投资者权益•增值电信业务经营许可（通信管理局）•支付业务许可（人民银行）业务范围交叉问题•海关进出口货物收发货人备案（海关）•外汇业务登记（外汇管理局）争议点电商平台涉及的支付业务与金融监管要求存在冲突•仓储设施消防安全审批（消防部门）解决方案将支付业务单独设立子公司运营，取得支付业务许可证，与电商平台实现业务分离申请人最初分别向各部门提出申请，但由于各部门审批标准和时限不一，导致整个审批过程复杂且耗时长特别是在办理增值电信业务许可时，由于涉及外资准入限制，遇到了较大障碍数据安全问题争议点跨境数据流动涉及数据安全审查解决方案制定严格的数据安全保护计划，建立数据分级分类管理机制，通过数据安全评估改进建议针对案例中的问题，提出以下改进建议设立综合服务窗口建立跨境电商企业一站式审批服务窗口，统一受理、协调办理各项许可明确审批指引编制跨境电商企业设立审批指南，明确各项许可的条件、材料和流程简化审批流程对同类材料实行一次提交、多部门共享，避免重复提交完善外资准入政策根据开放需要，适度放宽外资在电信、支付等领域的准入限制建立协调机制成立跨部门协调小组，定期会商解决跨境电商领域的审批难题最新行政许可政策解读2025年新政策要点政策调整对审批的影响2025年我国行政许可领域的重要政策调整全面推行告知承诺制对低风险行政许可事项，申请人承诺符合条件并承担法律责任的，可以直接作出许可决定，事后加强监管这一制度将覆盖80%以上的一般性许可事项，大幅提高审批效率数字证照全面应用全面推行电子证照，实现跨地区、跨部门共享互认申请人可通过国家统一的电子证照库调取证照，免于提交纸质材料企业和个人可通过移动应用随时查验和使用电子证照进一步下放审批权限国务院再取消下放一批行政许可事项，赋予自贸区、经济特区更大改革自主权省级政府也相应下放一批许可权限至市县，推动许可事项向基层延伸，实现就近办构建智能审批体系运用人工智能、大数据等技术，建设智能审批系统系统可自动核验申请材料，辅助审批决策，对标准化程度高的事项实现秒批同时加强智能监管，实现风险精准识别新政策将对行政许可审批产生深远影响此外，2025年还将深化证照分离改革，进一步减少涉企证照，优化营商环境；完善市场准入负面清单制度，推动非禁即入普遍落实；健全社会信用体系，加强信用监管，对守信主体实行绿色通道和容缺受理审批理念转变从管理型审批向服务型审批转变，更加注重便民利企审批方式创新从传统的人工审批向智能化、数字化审批转变审批职责调整基层审批权限扩大，事中事后监管责任加强审批标准优化审批标准更加明确、统一，减少自由裁量空间应对策略与建议行政机关应采取的应对策略完善制度建设及时修订本部门行政许可事项清单和办事指南，明确告知承诺制适用范围和要求加强培训指导对工作人员进行新政策培训，提升业务能力和服务意识优化技术支撑升级信息系统，支持电子证照应用和智能审批强化监管能力建立健全事中事后监管机制，加强信用监管做好宣传解读向社会公众和企业宣传解读新政策，引导合理预期企业和公众应把握的要点•主动了解新政策，善用告知承诺制等便利措施行政许可与公众参与公众意见征集机制信息公开与透明度提升典型公众参与案例公众参与行政许可的主要渠道行政许可信息公开的主要内容案例某城市垃圾焚烧发电项目环评审批中的公众参与网上征求意见通过政府网站、移动应用等平台公开征求公众意见事前公开许可依据、条件、程序、时限、收费标准等背景项目选址靠近居民区，引起周边居民担忧和反对听证会对重大许可事项举行听证会，听取利害关系人意见过程公开受理情况、审查进度、专家评审意见等参与过程专家咨询组织专家论证会，提供专业技术意见结果公开许可决定、许可证书、监督检查情况等•环评信息公示在项目所在地、政府网站等渠道公示座谈会邀请相关群体代表参加座谈，直接交流意见提升透明度的有效措施建立统一的信息公开平台，实现一网公开；规范公开内容•意见征集通过问卷调查、走访座谈收集意见问卷调查通过问卷了解公众对特定许可事项的态度和建议和格式，便于公众理解和监督；开发可视化工具，直观展示许可信息；建立公众评•专家论证组织环保专家进行技术论证价机制，接受社会监督公众参与的程序规范确定参与范围→公告信息→组织参与→收集意见→反馈处理•公众听证邀请居民代表、专家、媒体参加听证会→公布结果确保参与过程公开透明，意见处理有据可查结果处理•调整项目选址，增加与居民区的距离•提高污染控制标准，增加环保投入•设立环境监测公示系统，实时公开排放数据•建立社区协商机制，居民代表参与监督该案例展示了有效的公众参与如何改进行政许可决策，既保障了公众环境权益，又推动了项目的科学决策和顺利实施公众参与是现代行政许可制度的重要组成部分，体现了民主决策、科学决策的要求《行政许可法》第四十七条规定，对涉及重大公共利益的许可事项，应当向社会公告，并举行听证通过公众参与，可以提高行政许可决策的科学性和合法性，增强公众对行政许可的理解和认同，减少社会矛盾和冲突行政许可的国际比较国际行政许可管理经验借鉴与本土化应用世界主要国家和地区行政许可制度特点国际经验对我国的启示及本土化应用国际经验本土化应用听证制度完善行政许可听证程序，扩大听证适用范围，提高听证质量72%默许制在低风险领域试行默许制，法定期限内未作决定视为同意分级分类监管建立风险分级分类管理体系，差异化配置监管资源一站式服务深化一窗受理改革，实现跨部门、跨层级协同办理全程电子化推进互联网+政务服务，实现许可事项全流程在线办理美国未来发展趋势强调程序正义，注重听证制度和司法审查联邦和州分权管理，许可权主要在州政府推行阳光法案，保障许可透明度设立独立监管机构，确保公正性全球行政许可管理的未来发展方向数字化转型运用区块链、人工智能等技术，实现审批智能化和全程数字化监管模式创新从传统的合规监管向风险监管、智能监管转变国际协调合作加强许可标准国际对接，推动跨境许可互认信任体系构建基于信用的分级分类管理，减少对守信主体的审批干预85%社会共治政府、企业、社会组织多元主体共同参与监管欧盟实行统一市场准入制度，成员国许可互认注重风险管理，分级分类监管广泛应用默许制，一定期限内未作决定视为同意建立一站式服务点，提高审批效率90%新加坡实行电子政务，许可事项全程在线办理推行无须许可清单，大幅减少许可事项建立企业账户，集成各类许可服务注重事后监管，构建高效监管体系行政许可常见问题答疑许可申请问题问行政许可申请材料不齐全，行政机关如何处理？答根据《行政许可法》第三十二条规定，申请材料存在可以当场更正的错误，行政机关应当允许申请人当场更正；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，行政机关应当当场或者在5日1内一次性告知申请人需要补正的全部内容逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理问申请人能否委托他人办理行政许可申请？答可以申请人可以委托代理人提出行政许可申请但委托代理人需提交授权委托书，明确委托事项、权限和期限行政机关不得强制要求申请人委托中介服务机构办理行政许可事项审查决定问题问行政机关逾期未作出行政许可决定的法律后果是什么？答行政机关逾期未作出决定的，申请人可以向行政机关的上级行政机关或者监察机关投诉，要求其督促行政机关及时作出决定上级行政机关或者监察机关应当责令行政机关及时作出决2定对造成申请人损失的，行政机关应当依法承担赔偿责任问不予许可决定必须说明理由吗？答是的根据《行政许可法》第三十八条规定，行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利不说明理由或不告知救济权利的，属于程序违法监督管理问题问行政许可被撤销和被注销有什么区别？答撤销是行政机关对违法或者不当的行政许可决定依法予以撤销的行为，具有惩罚性质，通常是因为申请人以欺骗、贿赂等手段取得许可或行政机关违法作出许可决定而注销是因为法3定条件成就（如被许可人死亡、法人终止，许可有效期届满未延续等）而终止许可效力的行为，属于依法终止，无惩罚性质问被许可人转让许可证的法律责任是什么？答根据《行政许可法》第八十条规定，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可，或者被许可人违反法律、法规规定转让许可证的，由行政机关依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任实务操作中的注意事项互动问答环节行政许可实务中的关键注意点问行政许可收费必须有法律依据吗？证据保全行政机关在审批过程中应当收集、固定相关证据，形成完整的审批档案，包括申请材答是的根据《行政许可法》第五十八条规定，行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行料、审查记录、专家意见、现场核查报告等监督检查，不得收取任何费用但法律、行政法规另有规定的除外行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得收费行政机关实施行政许可所需经费应当列入本行政机关的预算，由本级财听证程序涉及重大公共利益的许可事项应当举行听证，听证应当公开进行，听证笔录应当完整政予以保障，按照批准的预算予以核拨记录各方意见回避制度审批人员与申请人有利害关系的，应当回避，不得参与该行政许可事项的审查问行政许可中告知承诺制的基本程序是什么？告知义务行政机关应当履行告知义务，包括告知申请条件、程序、权利义务和救济渠道等答告知承诺制的基本程序包括

（1）行政机关告知申请人许可条件和所需材料；

（2）申请人书面承诺符合许可条件并提交基本材料；

（3）行政机关当场或在法定期限内作出许可决定；文书送达行政许可决定书应当依法送达申请人，送达过程应当留存证据

（4）行政机关在一定期限内对被许可人进行抽查，验证承诺真实性；

（5）对违反承诺的，依法撤销许可并追究责任问行政许可的电子证照与纸质证照具有同等法律效力吗？培训总结与展望培训重点回顾行政许可工作展望本次行政许可培训课程覆盖了以下关键内容1行政许可法律基础学习了行政许可的定义、法律性质、基本原则和法律依据，理解了行政许可在行政管理中的重要地位和作用2许可程序与实务操作掌握了行政许可的申请、受理、审查、决定等各环节的具体操作流程和要求，熟悉了行政许可文书的制作规范3监管与法律责任了解了行政许可后的监督管理职责和手段，明确了申请人、被许可人和行政机关在行政许可过程中应当承担的法律责任4改革趋势与创新实践学习了行政许可改革的最新政策和趋势，包括放管服改革、告知承诺制、电子证照等创新实践，掌握了优化审批流程、提高效率的方法5典型案例分析通过对不同领域行政许可的典型案例分析，深入理解了行政许可的实际应用，掌握了复杂问题的处理方法和技巧未来行政许可工作将呈现以下发展趋势数字化转型行政许可将全面实现数字化、网络化、智能化，推动一网通办、跨省通办和秒批秒办监管方式创新从传统的合规监管向风险监管、信用监管转变，构建事前承诺、事中监管、事后惩戒的新型监管模式权责精准配置进一步优化行政许可事项和权限配置，让基层有更多自主权，提高审批效能标准国际对接推动行政许可标准与国际接轨，便利国际贸易和投资，提升营商环境国际竞争力社会共治格局政府、企业、社会组织、公众多元主体共同参与行政许可管理，形成社会共治格局持续学习与能力提升建议为适应行政许可工作新要求，建议加强法律学习深入学习行政许可法及相关法律法规，提高依法行政能力掌握数字技能学习信息化应用技能，适应电子政务发展需要提升服务意识树立以人民为中心的服务理念，提高服务质量和水平增强风险意识提高风险识别和防控能力，防范行政许可中的各类风险注重实践锻炼通过案例研讨、模拟演练等方式，提高实务操作能力开展交流研讨加强与其他地区、部门的交流，学习先进经验和做法。