2025【合同范本】合同风险评估与管理制度

2025【合同范本】合同风险评估与管理制度合同风险评估与管理制度第一章总则

1.1目的与依据本合同风险评估与管理制度（以下简称“本制度”）依据相关法律法规及企业内部管理规定制定，旨在规范合同风险评估与管理流程，防范合同风险，保障企业合法权益，维护合同的严肃性与有效性

1.2适用范围本制度适用于公司及下属分支机构在经营活动中签订的所有合同，包括但不限于买卖合同、服务合同、租赁合同、合作合同等

1.3基本原则合法性原则合同内容及签订程序必须符合国家法律法规及企业内部规章制度风险可控原则通过事前评估、事中监控和事后审查，确保合同风险在可控范围内全面性原则覆盖合同签订、履行、变更、解除及终止的全过程动态管理原则根据市场环境、企业经营状况及法律法规的变化，及时调整风险评估与管理策略

1.4管理职责合同管理部门负责合同风险评估与管理的组织、协调和监督工作业务部门负责具体合同的签订、履行及日常管理，并及时向合同管理部门报告合同履行中的问题第1页共5页法务部门提供法律支持，审核合同文本，参与重大合同的风险评估财务部门负责合同中涉及的财务条款的审核及资金支付的监控第二章合同风险评估

2.1风险评估内容合同主体风险评估合同相对方的资质、信用状况、履约能力等合同内容风险审查合同条款的合法性、完整性和可操作性履行风险分析合同履行过程中可能存在的障碍或争议法律风险识别合同中可能存在的法律纠纷及责任风险

2.2风险评估程序初步评估由业务部门对合同相对方进行初步筛选，填写《合同相对方风险评估表》，并提交至合同管理部门专业评估合同管理部门组织法务、财务等相关部门对合同进行专业评估，形成《合同风险评估报告》决策审批根据评估结果，提交至公司合同审批委员会审议，决定是否签订合同或修改合同条款

2.3风险评估方法定性评估通过分析合同相对方的背景、历史交易记录等信息，评估其履约能力及信用状况定量评估运用财务指标、信用评分等方法，量化合同履行的经济风险情景分析模拟合同履行中的各种可能情况，评估其对企业和合同相对方的影响第2页共5页第三章合同风险控制

3.1风险控制措施合同条款设计在合同中明确双方的权利义务，设置违约责任、争议解决条款，减少履行中的不确定性担保措施根据风险评估结果，要求合同相对方提供担保，如保证、抵押、质押等分期履行对于重大或高风险合同，可采取分期履行的方式，降低一次性履行的经济风险合同保险为高风险合同购买相关保险，转移部分风险至保险机构

3.2风险等级管理风险等级划分根据合同的风险评估结果，将合同分为高、中、低三个风险等级，实施分级管理重点监控对高风险合同实施重点监控，定期跟踪合同履行情况，及时发现并解决问题

3.3应急预案风险预警机制建立合同履行中的风险预警机制，及时发现潜在风险并发出预警应急处理措施制定针对不同风险等级的应急预案，明确应急处理程序和责任人第四章合同管理与监督

4.1合同签订管理授权管理合同的签订必须经过授权，未经授权不得擅自签订合同第3页共5页合同文本审核合同文本需经法务部门审核，确保其合法性和合规性签字盖章合同签署前需完成签字盖章程序，确保合同的法律效力

4.2合同履行管理履行跟踪业务部门应定期跟踪合同履行情况，记录履行过程中的重要节点变更管理合同履行过程中如需变更，应按照程序重新评估并审批争议处理如发生合同争议，应及时采取法律手段维护企业权益

4.3合同档案管理档案建立所有合同应归档保存，建立完整的合同档案档案查阅合同档案需授权查阅，确保档案的安全性和保密性

4.4监督与检查日常监督合同管理部门应定期对合同履行情况进行检查，发现问题及时整改专项检查对公司重大合同或高风险合同进行专项检查，确保其合规性和有效性第五章附则

5.1解释权限本制度由公司合同管理部门负责解释和修订

5.2生效条件本制度自发布之日起实施，原相关制度中与本制度相抵触的部分，以本制度为准第4页共5页

5.3修订程序本制度的修订需经公司合同审批委员会审议，并报董事会批准后方可执行

5.4签署方式本制度以电子版或书面版形式签署，由公司法定代表人或授权代表签字后生效（以下为签署部分，具体签订内容需根据实际情况填写）签署方一（甲方）地址法定代表人签订日期签署方二（乙方）地址法定代表人签订日期合同编号签订地点注本合同的具体条款需根据实际情况进行补充和修改，确保其符合双方的实际需求和法律规定第5页共5页。