纪检系统培训课件

纪检系统能力提升培训培训目标与意义适应新形势新要求提升监督执纪问责能力面对反腐败斗争新形势、新要求，纪通过系统培训，全面提升纪检监察干检监察干部必须不断提升政治判断部查办案件、监督执纪问责的专业能力、政治领悟力和政治执行力，牢固力和水平，掌握最新工作方法和技术树立四个意识，坚定四个自信，手段，更加精准有效地履行职责做到两个维护，更好地履行党和人民赋予的神圣职责推进规范化建设纪检监察体制改革历程重大改革节点改革创新与国际对比•2016年中央全面深化改革领导小组第二十六次会议审议通过《关于在北京市、山西省、中国纪检监察体制改革实现了对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖，构建起集中统

一、权威浙江省开展国家监察体制改革试点方案》高效的监察体系，这一体制创新在国际反腐败实践中具有独特优势•2018年3月十三届全国人大一次会议表决通过《中华人民共和国监察法》•2018年3月国家监察委员会正式挂牌成立，标志着国家监察体制改革取得重大阶段性成果•2022年9月《监察法》修订，进一步完善监察体制全面从严治党战略年月年月20121220183中央政治局会议审议通过《中央政治局关于改进工作《深化党和国家机构改革方案》出台，进一步健全党作风、密切联系群众的八项规定》，开启了全面从严和国家监督体系治党的序幕1234年月年月201410202210党的十八届四中全会提出依法治国、依规治党的重党的二十大报告强调坚定不移全面从严治党，深入推要方略，强调党内法规建设的重要性进新时代党的建设新的伟大工程习近平总书记关于纪检监察的重要论述三不腐战略体系党风廉政建设和反腐败斗争，是一项长期的、复杂的、艰巨的任务反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣不敢腐——习近平坚持惩治这一手不松，保持高压态势，形成强大震慑习近平总书记强调，反腐败是一场输不起的斗争，必须始终保持零容忍态度，重拳出击、利剑高悬，坚决打赢反腐败斗争这场攻坚战、持久战不能腐完善制度机制，健全监督体系，扎紧笼子不想腐加强理想信念教育，提高党性修养，筑牢思想防线新时代纪检监察工作发展方向推进国家治理体系和治理能力现代化纪检监察工作要坚持系统观念，将反腐败工作纳入国家治理体系，发挥在推进国家治理体系和治理能力现代化中的重要作用，为中国式现代化提供坚强保障着力提升监督效能综合运用政治监督、日常监督、专项监督等方式，强化对关键少数特别是一把手的监督，完善权力监督制约机制，加强对年轻干部的教育管理监督聚焦两个责任落实纪检监察机关职能与定位党中央集中统一领导1中央纪委国家监委2省市县纪委监委3基层纪检监察组织4纪检监察机关是党内监督和国家监察的专责机关，在党的领导下履行监督执纪问责和监督调查处置职责，是管党治党、反对腐败的重要力量党内监督与国家监察体制衔接各级纪检监察机关业务分工党的纪律检查机关与国家监察机关合署办公，实现了党内监督与国家监察的•监督检查部门负责日常监督和专项检查有机统一，形成了集中统

一、权威高效的监督体系纪委负责党的纪律检•审查调查部门负责纪律审查和监察调查查，监委负责行使国家监察权，二者既有各自职责，又协调一致，共同发挥•案件审理部门负责案件的审理和处分建议作用•巡视巡察机构负责开展巡视巡察工作最新纪检监察相关法律法规《中华人民共和国监察法》核心条款解读•明确监察委员会的性质、地位和职责•规定监察范围和管辖•监察程序和监察措施•对监察机关和监察人员的监督2022年9月修订版增加了关于监察官制度的规定，进一步明确了监察权运行机制，强化了对监察权的制约和监督纪检案件办理程序010203信访受理初步核实立案审查接收来信来访，对问题线索进行登记、分类和处置对问题线索进行初步核实，判断是否需要立案审查对需要追究纪律责任的党员干部或监察对象立案审重点审查问题的真实性、可查性和性质严重程度主要采取谈话了解、查阅资料等措施查审查组依规依纪依法开展调查取证工作0405审理阶段处分决定案件审理部门对案件事实、证据、性质、责任和处理建议进行审核把关，确保处根据审查审理结果，作出党纪政务处分决定，并按程序履行相关手续，向被审查理恰当、程序合规人宣布处分决定关键环节风控点•严格依规依纪依法开展工作，防止程序违规•加强对审查调查措施使用的监督，防止超越权限•规范证据收集、固定和审查，确保证据合法有效纪检监察案件调查技术证据收集与审查技术电子证据运用方法•全面收集各类证据，确保证据链完整、严密•电子邮件、短信、微信等通讯记录的获取与固定•合理运用技术手段辅助调查取证•电子账户交易记录的调取与分析•注重证据之间的印证，形成完整证据体系•电子数据的提取、分析与鉴定•严格审核证据的合法性、关联性、真实性•电子证据的真实性、完整性保障措施案件调查中既要重视书证、物证等传统证据，也要加强对电子证据的收集和固定，确保证据的完整性和有效性谈话取证技巧谈话与讯问的法律边界取证准备与策略实施询问心理学与沟通技巧纪检监察机关开展的谈话是一种调查措施，谈话前要充分准备，全面了解案情，制定谈掌握被谈话人的心理特点，善于观察其言行不同于司法机关的讯问谈话应当依规依纪话提纲谈话中根据不同对象采取不同策举止，捕捉心理变化运用有效的沟通技依法，尊重和保障被谈话人的合法权益，严略，灵活运用直接询问、迂回询问、交叉询巧，创造良好的谈话氛围，引导被谈话人如禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗等方式获问等方式，有针对性地获取信息实陈述注重倾听，适时追问，抓住关键细取证据节案件证据的标准与运用证据合法性审查要点•证据来源是否合法，收集程序是否符合规定•证据形式是否符合法定要求•证据保管是否严格，有无篡改可能•涉密证据是否按规定处理对于关键证据，要特别注重其形成过程的合法性，确保证据链不存在断裂或瑕疵，防止出现毒树之果证据保全和固定技术对书证、物证应当拍照、复印或者抄录，由持有人签字确认；对电子数据，应当采取打印、拍照、录像或者复制等方式固定，并附加MD5值等电子签名，确保其真实性和完整性证据审查与定性的常见问题•间接证据不足以单独认定事实•证人证言之间存在矛盾纪检监察文书写作规范立案审查文书审理文书•立案审查调查决定书•审查报告•调查措施审批表•审理报告•谈话笔录•处分决定书•查询、冻结、扣押、搜查等措施相关文•移送司法机关书书其他文书•廉政谈话记录•监督检查报告•纪检监察建议书•通报材料纪检监察文书是纪检监察工作的重要载体，必须严格按照规定格式和要求撰写文书表述要准确规范，事实描述要客观全面，定性处理要恰当适度，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规职务犯罪类型与防控贪污贿赂类贪污、受贿、行贿、介绍贿赂、巨额财产来源不明等滥用职权类滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等渎职类失职、泄露秘密、执法犯法等新业态腐败利用大数据、人工智能等新技术、新领域的腐败行为案件趋势与新特点防控重点与对策•腐败手段更加隐蔽化、智能化、专业化•加强权力运行制约和监督，完善三重一大决策机制•利益输送方式多样化，影子股东、期权激励等隐性利益输送方式增多•健全廉政风险防控机制，加强对重点领域、关键环节的监督•权力与资本勾连更加紧密，金融腐败、国企腐败案件高发•强化对一把手和领导班子的监督，破解灯下黑问题•家族式腐败、围猎现象仍然存在•推进数字纪检监察建设，运用大数据技术发现违纪违法线索监督执纪四种形态运用第一种形态第二种形态党内关怀和及时提醒，咬耳扯袖，红脸出汗，防微杜渐党纪轻处分和组织调整，早期处置，避免小错酿成大错第四种形态第三种形态严重违纪涉嫌违法立案审查调查，移送司法机关党纪重处分和重大职务调整，处理严重违纪行为适用原则典型案例与启示•坚持惩前毖后、治病救人方针某区委书记接受管理服务对象宴请，经提醒谈话后主动上交礼金并检讨（第一种形态）；某局长违规使用公车被给予党内警告处分（第二种形态）；某处长收受贿赂被给予撤职处分（第三种形•坚持实事求是、依规依纪依法态）；某厅长严重违纪违法被开除党籍、开除公职并移送司法机关（第四种形态）•坚持宽严相济、分类处置•坚持惩治极少数、教育大多数打击腐败国际经验比较世界反腐大变局解读国际公约参与与合作案例当前，国际反腐败治理体系正在经历深刻变革，各国反腐败策略和方法各具特色中国积极参与国际反腐败合作，是《联合国反腐败公约》缔约国，与多国签署了引渡条约和司法协助条约•新加坡高薪养廉、制度反腐、严厉惩处相结合的模式在天网行动和猎狐行动中，我国通过国际合作成功追回一批外逃贪官和赃款，打击了•香港廉政公署集调查、预防、教育于一体的综合治理模式腐败分子的嚣张气焰•美国分散型反腐体系，多个机构分担不同职责•瑞典注重社会诚信建设，强化公开透明和公民监督中国特色反腐败道路强调党的领导、制度建设和惩防并举，形成了独特的反腐败治理优势纪检监察机关与司法机关衔接机制纪检监察机关调查•对党员干部和公职人员违纪违法行为调查•党纪政务处分•对涉嫌犯罪的，移送检察机关检察机关审查起诉•对移送案件审查•决定是否提起公诉•对证据不足的，退回补充调查或不起诉法院审判•依法审理案件•作出判决•对刑事判决执行情况反馈监察法与刑法、刑诉法衔接案件移送与协同流程《监察法》规定，监察机关对涉嫌职务犯罪的，应当依法移送检•监察机关完成调查后，对涉嫌犯罪的，制作《起诉意见书》察机关审查起诉这一规定明确了监察机关与检察机关的职责分和《案件移送审查起诉函》工和工作衔接•连同案卷材料一并移送检察机关监察调查与刑事侦查在证据标准上保持一致，监察机关收集的证•检察机关对移送的案件进行审查，决定是否提起公诉据材料可以依法作为刑事诉讼证据使用，确保了监察调查与刑事•对证据不足的，可以退回监察机关补充调查诉讼的有效衔接•对确有错误的，监察机关应当及时纠正政治监督实践创新12重大决策执行监督重点一把手监督机制聚焦党中央重大决策部署落实情况，加强坚持对关键少数特别是一把手的监督，对国之大者的政治监督重点监督党中央完善党内监督体系，强化对主要领导干部重大战略实施、重点任务落实、重要会议的监督制约精神贯彻等情况，确保政令畅通建立健全述责述廉、民主生活会、谈心谈创新监督方式，采取专项监督、日常监话等制度，织密监督网络探索建立上级督、巡视巡察等多种方式，提高政治监督纪委对下级党委一把手的个别谈话、专项的针对性和有效性检查等机制，破解对一把手监督难题3媒介监督与风险防控充分利用传统媒体和新媒体开展廉政宣传，发挥舆论监督作用建立健全舆情监测和分析研判机制，及时回应社会关切党史与廉政教育历史是最好的教科书，也是最好的清醒剂——习近平习近平总书记多次强调党史学习教育的重要性，指出学习党史是坚定理想信念、加强党性修养的重要途径纪检监察干部要从党的百年奋斗历程中汲取智慧和力量，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力重要历史节点中的反腐斗争•延安整风运动加强党的思想建设的伟大创举•1952年三反运动新中国成立初期反对贪污、浪费和官僚主义的重要斗争•改革开放以来的党风廉政建设与时俱进的制度创新•党的十八大以来全面从严治党取得历史性成就以案说纪党史中的纪律建设通过学习刘青山、张子善案件，认识党对腐败问题老虎苍蝇一起打的坚定决心；通过学习陈永贵案件，认识依规治党的重要性；通过学习焦裕禄、孔繁森、黄文秀等优秀共产党人的先进事迹，汲取廉洁奉公、为民服务的精神力量社会主义核心价值观与党性修养国家层面社会层面个人层面富强、民主、文明、和谐自由、平等、公正、法治爱国、敬业、诚信、友善廉洁自律基本规范增强四个意识、坚定四个自信、做到两个维护•坚定理想信念，牢记党的宗旨纪检监察干部要增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信、文化自信，坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导•坚持原则，清正廉洁•尊重党章党规，严守党的纪律•坚持实事求是，秉公执纪•严格家教家风，廉洁修身纪检监察干部作为党和国家的纪律部队，要带头遵守党纪国法，严格执行中央八项规定精神，自觉接受各方面监督，做到忠诚干净担当干部情绪管理与压力释放纪检干部职业压力特征管理与调适方式案例启示纪检监察干部肩负特殊使命，工作中面临科学管理情绪学会情绪识别和调控，避某纪委干部长期超负荷工作，出现严重职多重压力源案件查办压力、工作保密压免情绪干扰工作判断合理安排工作与休业倦怠，通过心理辅导和工作调整恢复正力、与被调查对象的对抗压力、社会舆论息，建立健康生活方式培养积极心态和常状态；某监委调查组针对高压案件，采压力等长期处于高压状态，容易出现职兴趣爱好，拓展减压渠道建立同事间互取轮休制度和团队心理辅导，有效维护了业倦怠、情绪波动、身心健康问题助支持系统，必要时寻求专业心理辅导团队心理健康；某地纪委监委建立干部心理健康档案，定期组织减压活动，提高了干部队伍的整体心理素质纪检干部沟通与媒体应对沟通能力提升网络舆情监测与危机应对•掌握有效沟通技巧，提高语言表达能力建立健全舆情监测预警机制，及时掌握涉及纪检监察工作的舆情动态制定舆情应对预案，分级分类处置舆情事件重大敏感案件公开时把握好时机、节奏和力度，防止信息真空引发猜测•学会倾听，准确把握对方意图•注重非语言沟通，捕捉细微表情变化面对危机舆情，要做到及时回应、实事求是、言简意赅、有理有据，既不回避矛盾，又不激化矛盾，•针对不同对象采取差异化沟通策略引导形成正面舆论环境•处理复杂人际关系，营造良好工作氛围纪检监察干部要学会在各类场合下的沟通艺术，既要坚持原则立场，又要讲究方式方法，善于化解矛盾，凝聚共识法治思维与依法履职规则意识1尊重和遵循法律规则，严格按照法定权限、规则、程序开展工作，不任意扩大或缩小权限范围，不违反法定程序，确保权力在法治轨道上运行证据意识2坚持以事实为依据，以法律为准绳，重证据、讲程序、守规矩加强证据意识，严格依照法定程序收集、固定、审查、运用证据，确保证据合法、真实、充分权利保障意识3尊重和保障被调查人的合法权益，依法告知权利义务，提供申辩机会，不得违反法律规定限制或者剥夺其权利，不得以威胁、引诱、欺骗等方式获取证据平衡裁量意识正确把握政策与法律的关系，综合考量违纪违法行为的性质、情节、危害程度等因素，作出合法、合理、适当的处理，做到宽严相济、罚当其过新技术在纪检监察中的应用大数据辅助调查取证互联网纪检监察实际案例+大数据技术在纪检监察工作中的应用日益广泛，主要体现在以下方面某市纪委监委开发智慧监督平台，将党员干部个人有关情况、廉政档案、违纪违法风险预警等信息整合到一个数据库，实现对党员干部的精准画像，为监督提供数据支撑•问题线索分析通过大数据分析，从海量信息中发现异常规律和可疑行为•关联分析挖掘人员、资金、财产等之间的隐性关联，发现违纪违法线索某省纪委监委运用区块链技术，建立案件证据保全系统，确保电子证据的真实性、完整性•行为轨迹分析利用位置数据、消费记录等还原被调查对象行为轨迹和不可篡改性，提高了电子证据的可信度和法律效力•资金流向分析追踪资金流向，发现转移隐匿的违纪违法所得某地纪委监委利用人工智能技术开发智能审讯辅助系统，通过语音识别、表情分析等技术例如，某省纪委利用大数据分析系统，通过对公职人员婚宴、出入境、消费等数据进行交辅助谈话取证，提高了调查效率和精准度叉比对，成功发现多起违反中央八项规定精神的问题线索现场教学与红色基地考察红岩村革命纪念馆延安革命纪念地兰考焦裕禄纪念馆位于重庆市渝中区，是中共中央南方局旧址所在作为中国革命的圣地，延安见证了中国共产党在通过参观焦裕禄同志的事迹展览，学习他亲民地，展示了抗日战争和解放战争时期，以周恩来艰苦环境中领导中国革命走向胜利的历程通过爱民、艰苦奋斗、科学求实、迎难而上、无私奉同志为代表的南方局领导人和革命志士的光辉事实地考察，学习延安精神，体会艰苦奋斗、廉洁献的精神，引导纪检监察干部牢记宗旨，践行迹通过参观学习，深刻感受共产党人坚定信奉公的优良传统，加强纪检监察干部的理想信念初心使命，做人民的忠诚卫士念、不怕牺牲的革命精神教育通过红色基地实地考察和现场教学，纪检监察干部可以更加直观地感受革命先辈的崇高精神和优良作风，深刻理解中国共产党的初心使命，从而强化理想信念，提升党性修养，更好地履行职责使命现场教学将理论学习与实践体验相结合，是提升纪检监察干部队伍素质的有效途径前沿热点问题专题互联网金融与权力寻租数字货币、网络借贷、第三方支付等新金融业态新型腐败手段分析中的腐败问题案例某监管部门官员利用职权权力与资本勾连、利益输送方式隐蔽化、家族式为互联网金融平台提供保护伞，收受平台高管巨腐败网络化等新特点案例某高官通过设立空额好处壳公司、影子股东等方式，隐蔽收受巨额贿赂大数据环境下的腐败风险点数据权力寻租、信息安全隐患、算法黑箱等新问题案例某部门负责人利用掌握的公民个人信息牟利，造成严重后果跨国腐败与资产追回人工智能与廉政风险腐败国际化、赃款转移隐匿精细化等新趋势案例某外逃贪官通过跨国洗钱网络，将赃款分散算法操控、数据伦理、监管盲区等新挑战案投资多国房产和企业例某地智慧城市项目中，官员与企业勾结，通过设置特定算法，实现利益输送面对这些新型腐败问题，纪检监察机关要加强对新技术、新业态、新领域的研究，提高发现和查处新型腐败的能力要加强与相关部门的协作配合，形成监管合力要推动完善法律法规，填补监管空白，构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系典型案例分析

（一）医疗腐败案例案情概述证据链构建与侦查策略某三甲医院院长李某利用职权，在医疗设备采购、药品采购和基建工程招标过程中收受贿赂，并与相关企业负责人勾

1.资金流向分析通过银行流水、支付记录等追踪资金流向结，虚报价格、套取资金同时，李某还违规介绍病人到私人诊所就医，收取回扣经查，李某及其团队共涉案金额达

2.同步取证同时对多名涉案人员进行谈话，防止串供3000余万元，涉及医院多个科室主任及相关企业负责人

3.电子数据提取获取手机通讯记录、微信聊天记录等电子证据查处过程

4.书证调取收集医院采购合同、招标文件、财务记录等书证

5.证人证言获取知情人证言，形成证据闭环•线索来源群众举报和医院内部巡察发现异常•初步核实对医院设备采购、药品采购记录进行分析比对•立案审查成立专案组，对李某采取留置措施•突破口从某医疗设备供应商入手，获取关键证据•拓展案件查清关联人员，形成完整证据链启示与思考•医疗领域腐败隐蔽性强，需加强专业知识储备•行业潜规则普遍存在，需系统治理典型案例分析

（二）金融领域权钱交易案件线索发现12022年3月，某省纪委通过大数据监测系统发现某国有银行分行行长王某财产与收入明显不符，存在异常消费和资产增长，随即开展初步核查2立案调查初核发现王某在贷款审批、项目融资等方面存在违规行为，省纪委监委决定立案审查调查，并采取留置措施突破关键证据3调查组通过查阅银行贷款审批文件，发现多个不符合条件的企业获得巨额贷款，追查这些企业与王某的关系，发现其通过配偶、亲属接受企业回报4扩大调查范围调查逐步延伸至相关企业负责人和银行内部其他工作人员，揭露了一个以王某为核心的腐败网络案件移送与处理5最终查明王某利用职务便利为他人谋取利益，收受财物折合人民币1200余万元，还存在违规放贷、违规投资等问题王某被开除党籍、开除公职，并移送检察机关依法审查起诉监察调查中的难点应对经验与启示•交易隐蔽性王某通过亲属、朋友收受好处，交易形式多样•加强金融监管，强化内部控制，防范权力寻租•专业性强金融业务复杂，调查人员需深入了解相关业务规则•运用大数据、人工智能等技术手段，提高发现问题能力•关联交易多涉及多家企业、多个账户，资金流向复杂•注重专业人才培养，提高金融领域腐败案件查处能力•证据收集难电子证据易被删除，关键人证可能串供•完善金融领域廉政风险防控机制，筑牢制度防线培训考核与结业证书培训考核方式与标准理论考试采用闭卷笔试形式，考核对纪检监察理论、法律法规和业务知识的掌握程度满分100分，60分及格，90分以上为优秀案例分析针对典型案例进行分析，撰写分析报告，考核运用所学知识解决实际问题的能力重点评估分析深度、逻辑性和专业性综合评价结合学员培训期间的表现、出勤率、讨论参与度等进行综合评价优秀率控制在20%以内，不合格率控制在5%以内结业证书领取流程

1.培训考核合格后，由培训机构统一制作结业证书

2.结业典礼上统一颁发证书，对优秀学员进行表彰

3.未参加考核或考核不合格的学员，发放培训证明而非结业证书

4.结业证书信息将录入干部教育培训管理系统，作为干部考核和晋升的重要参考结业证书是纪检监察干部参加系统培训的重要凭证，也是其专业能力的证明各单位要重视培训成果运用，将培训结果与干部考核、使用、晋升挂钩，激励干部参加培训的积极性总结与后续展望1培训要点回顾本次培训涵盖了纪检监察理论与实践、法律法规、业务技能和职业素养等多个方面，旨在全面提升纪检监察干部的专业能力和职业素养从习近平总书记关于纪检监察工作的重要论述，到具体的案件调查技巧；从纪检监察体制改革，到新技术在纪检监察工作中的应用，系统梳理了纪检监察工作的各个环节和要求2持续学习与队伍建设建议纪检监察工作永远在路上，学习也永远在路上各级纪检监察机关要建立常态化学习机制，定期组织业务培训和交流研讨，不断更新知识储备要加强实践锻炼，通过跟班学习、挂职锻炼等方式提高实战能力要注重专业人才培养，建设一支政治过硬、本领高强的纪检监察铁军打铁必须自身硬纪检监察干部要带头加强党性修养，带头遵守党纪国法，带头接受监督，做党和人民的忠诚卫士，为全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争贡献力量站在新的历史起点上，纪检监察工作面临新的形势和任务我们要更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，不忘初心、牢记使命，忠诚履职、担当尽责，为推进党的自我革命、实现中华民族伟大复兴的中国梦作出新的更大贡献！。