海关风险信息培训课件

海关风险信息培训课件第一章海关风险概述海关风险的本质风险影响范围海关风险是指在国际贸易和人员流动过程中，可能出现的企业方面罚款处罚、货物扣留、信用降级、通关延误违反海关法规、威胁国家安全、损害经济利益的各类行为国家方面税收损失、安全威胁、疫病传播、经济秩序紊乱和状况这些风险如果不加以控制，将对企业合规运营和国家安全构成严重威胁当前风险趋势贸易方式多样化、跨境电商快速增长走私手段隐蔽化、专业化、网络化海关风险的分类货物风险人员风险•走私违禁品（毒品、武器）•非法入境、偷渡•假冒伪劣商品流通•身份造假、冒用证件•夹带危险物品•恐怖分子跨境活动•规避关税和配额限制•携带违禁物品入境文件风险供应链风险•虚假申报、价格瞒报•物流环节安全漏洞•原产地证书造假•货物被篡改或替换•报关单信息不实•非法中转和转运•许可证明文件伪造•第三方合作伙伴合规问题海关查验现场风险识别的第一线第二章海关风险识别关键点可疑货物特征可疑人员行为•与申报不符的异常重量•无有效证件或证件有明显伪造痕迹•包装有被开启或重新密封的痕迹•回答问题时紧张、矛盾或回避•标识与商品类型不符•行程路线不合理或与声明不符•非标准材料或工艺•对携带物品知之甚少•来自高风险地区或供应商•异常出入境频率可疑文件表现•单证信息与实际货物不符•文件上有涂改、擦抹痕迹•同批货物文件间存在信息矛盾•印章、签名不规范或可疑•格式与标准不符案例分享某企业因虚假申报被查处违规行为某进口企业为规避高关税，将高价值电子元件申报为低价值普通零件，货物申报价值仅为实际价值的30%查处过程海关通过风险分析系统发现该企业申报数据异常，对货物进行重点查验，发现申报与实物严重不符，启动调查并扣押货物处罚结果企业被处以补缴税款、货值两倍罚款，合计罚款金额达380万元，被列入高风险企业名单，未来三年所有货物100%查验此案例警示企业虚假申报的短期利益远不及合规经营的长期价值一次违规可能导致企业多年经营受阻，声誉严重受损第三章海关风险管理体系风险预警机制内部控制体系建立多层次风险预警系统，包括国际预警信息建立健全的合规管理制度，明确各环节责任收集、行业风险动态监测、企业内部风险指标人，制定详细的操作规程，实施定期审计与评设置，实现风险早发现、早预防估，确保各项风险控制措施有效执行风险评估与审核员工培训计划定期开展全面风险评估，识别潜在漏洞，调整开展系统化风险意识培训，提高员工对海关风风险控制措施，形成持续改进的风险管理闭险的识别能力，培养合规文化，确保一线人员环，适应不断变化的风险环境能够及时发现并报告风险情况项目介绍C-TPAT什么是C-TPAT？项目核心要求C-TPAT（海关-贸易反恐伙伴关系）是美国海关与边境保护局（CBP）于2001年•供应链安全风险评估9月11日事件后发起的一项自愿性安全计划，旨在保护国际供应链免受恐怖主义威•安全措施与程序文档化胁•员工安全培训与背景审查•物理设施安全控制•信息技术安全保障企业参与优势降低货物查验率，加快通关速度优先恢复贸易中断后的业务提升企业国际形象与竞争力认证流程C-TPAT企业参与C-TPAT项目需要经过申请、安全概况提交、风险评估、现场验证和定期复审等环节，全流程通常需要6-12个月完成第四章风险信息收集与分析风险信息数据来源风险分析方法与工具官方渠道•海关风险预警系统•进出口统计数据库•国际海关组织通报行业信息•物流跟踪信息•行业协会风险报告•供应商评估记录第三方情报•商业风险数据库•媒体报道与舆情•合作伙伴共享信息风险指标监控建立关键风险指标（KRI）体系，包括•申报价格偏离度•供应商风险评分•货物路径异常度•申报信息一致性智能分析技术案例分析利用大数据成功拦截走私案件数据异常发现联合执法行动海关风险分析系统监测到某企业近期多批次进口申报海关与公安部门组成联合执法小组，对目标货物实施的货物重量与历史数据存在显著差异，且申报价格远非接触式扫描和开箱查验，发现申报为塑料原料的低于同类商品市场均价集装箱内藏匿大量高价值电子产品1234模型预警触发案件成功查处大数据分析模型将该批货物风险等级提升至高风险成功查获价值1500万元走私电子产品，涉案人员被依，自动生成预警并推送至查验部门，建议进行重点查法处理，相关企业被纳入重点监控名单验数据显示，该海关自实施大数据风险分析系统后，走私案件查获率提升30%，查验效率提高40%，极大提升了风险防控能力第五章风险应对措施货物查验与扣留流程人员身份核查与管控

1.风险筛查系统自动筛选或人工锁定•多重身份验证生物特征、证件核高风险货物验、信息比对

2.查验通知向企业发出查验通知，要•旅客风险分类管理根据风险等级采求配合查验取差异化查验

3.实施查验根据风险等级采取不同查•违规处理拒绝入境、移交执法部门验方式文件核实与追溯机制•非侵入式查验（X光机、CT扫描）•开箱查验（抽样或全面查验）•单证交叉比对核验各类文件信息一致性

4.查验结果处理•原产地核查与出口国海关联合验证•符合要求放行货物•价格真实性调查参考国际市场价格•轻微问题责令整改后放行•历史记录追踪建立文件溯源体系•严重违规扣留货物并立案调查海关执法权力与企业配合法律法规依据企业配合义务企业合法权利•《中华人民共和国海关法》•如实申报义务•获知查验原因•《中华人民共和国进出口关税条例》•提供真实单证•查验程序公正透明•《中华人民共和国海关行政处罚实施条•配合查验检查•商业秘密受保护例》•接受海关稽查•申请行政复议权•《中华人民共和国海关稽查条例》•保存相关记录（通常为3年）•提起行政诉讼权这些法规授予海关查验货物、查阅单证、扣留涉案物品等执法权力企业应当了解，海关执法是依法行政行为，企业既有配合义务，也有法律赋予的权利保障良好的配合态度有助于提高通关效率，减少不必要的麻烦海关执法现场查验与扣押过程海关执法人员在发现违规情况时，将依法对涉案货物进行扣押并出具扣押凭证，整个过程严格按照法定程序进行，确保执法公正透明第六章最新海关政策与法规解读年海关新规重点进出口申报新要求2025•原产地规则更严格，要求提供更详细的生综合监管制度改革产信息推行两步申报通关模式全覆盖，实现•强制实施商品条形码管理，便于全程追溯先放行、后审核，简化通关流程，提高•特定商品须提交更详细的技术参数与成分效率分析•增加环保合规要求，部分高污染商品限制进口信用管理体系升级反走私与反欺诈最新措施完善企业信用分级标准，加大守信激励和失信惩戒力度，实现分类管理、精准•建立跨部门联合打击走私工作机制监管•提高走私违法处罚力度，最高可处货值十倍罚款•实施举报奖励制度，鼓励公众参与反走私跨境电商监管新规•加强边境技术监控，提高查获能力针对跨境电商快速发展，出台更精细化监管措施，加强知识产权保护，规范市场秩序案例分享新规实施后企业合规调整问题识别某进出口企业在新规实施后发现其申报流程与新要求存在较大差距，特别是在原产地证明和商品编码方面存在合规风险合规诊断聘请专业海关顾问进行全面合规诊断，发现在申报流程、内部控制和文件管理等方面存在多处不足优化调整•重新设计申报流程，增加多层次审核机制•升级企业资源管理系统，加强数据准确性•建立商品归类专家团队，确保编码准确成效显著经过三个月的调整，企业申报准确率提升至

99.5%，通关时间缩短40%，被海关评为优质守信企业，享受优先通关待遇第七章海关风险防控实操指南风险点排查清单关键岗位职责与操作规范货物申报环节岗位主要职责风险控制点•商品归类是否准确报关专员准备报关单据，申报货物信息核对，归类准确•申报价格是否合理•原产地证明是否真实合规经理监督申报流程，审核单证合规审查，风险评估物流主管协调运输，监控货物状态物流安全，轨迹记录物流运输环节•货物交接是否规范供应链总监供应商管理，流程优化战略规划，合作伙伴审核•运输过程是否可追溯应急预案与演练•仓储管理是否安全•建立海关查验应急响应流程合作伙伴管理•设计货物滞留处理预案•供应商背景是否审核•制定文件问题应对策略•代理机构是否合规•定期开展情景模拟演练•合同条款是否明确内部管理环节•权限设置是否合理•操作流程是否规范•记录保存是否完整员工风险意识提升识别可疑行为的技巧•关注非常规操作请求（如要求更改货物描述）•警惕不合理的急件处理要求•注意文件格式不规范或有明显修改痕迹•留意与历史模式明显不符的交易报告机制与沟通渠道•建立明确的风险上报流程•设置匿名举报热线•定期风险情况通报会议•跨部门风险信息共享平台保密与安全责任•严格保护客户与业务信息•遵守数据访问权限控制•妥善处理敏感文件（加密、销毁）•承担个人安全责任，签署合规承诺书提升员工风险意识不仅是培训课程，更是企业文化建设的重要组成部分每位员工都应成为风险防控的第一道防线员工培训现场互动学习氛围浓厚通过情景模拟、案例讨论和角色扮演等互动方式，员工在轻松的氛围中掌握海关风险识别和应对技能，提高风险防控意识第八章国际合作与信息共享跨境风险信息交流平台国际海关组织合作案例随着全球贸易一体化深入发展，各国海关建立了多种信息共享机制，形成全球风险防控网络CEN平台世界海关组织（WCO）建立的海关执法网络，实现全球海关间违规案例和风险情报的实时共享AEO互认机制各国间建立的认证经营者互认机制，实现守信企业信息互通，简化通关程序区域合作机制亚太、欧盟等区域内海关建立的区域性合作机制，加强区域内风险联防联控世界海关组织（WCO）定期组织国际联合执法行动，近年来取得显著成效PANGEA行动打击假冒药品跨境流通DEMETER行动打击非法废物跨境转移THUNDERBALL行动打击濒危物种走私多边风险防控机制除传统海关合作外，还建立了多种多边合作机制案例中美海关联合打击走私行动情报共享阶段1中国海关根据风险分析，发现多批次经由第三国转运的货物存在高度走私嫌疑，与美国海关共享2联合监控阶段相关情报，包括可疑企业、物流双方海关建立联合专案组，对目路线和作案手法标货物进行全程监控，追踪其从原产地到目的地的完整路径，锁同步行动阶段3定关键涉案人员中美两国海关执法部门同步展开行动，分别在上海港和洛杉矶港4成功查获阶段对相关货物实施查验，并对涉案企业开展现场调查联合行动成功截获价值约2300万美元的走私电子产品和奢侈品，抓获犯罪嫌疑人18名，有效打击了跨国走私网络此次联合行动体现了国际海关合作的重要性和有效性，为全球海关合作树立了典范通过信息共享和联合执法，大大提高了打击跨国走私的成功率第九章技术赋能海关风险管理物联网与智能监控区块链在供应链安全中的应用区块链技术正在改变传统供应链管理模式•交易信息不可篡改，确保数据真实性•分布式账本技术提高信息透明度•智能合约自动执行贸易条款•多方协作更加高效与安全人工智能辅助风险预测AI技术在风险管理中的应用•机器学习算法识别异常交易模式•预测分析提前发现潜在风险•自然语言处理技术审核申报文件•计算机视觉技术辅助影像分析物联网技术为货物全程监控提供了技术支撑•智能电子封条实时监测集装箱开启状态•温湿度传感器监控敏感货物储存条件•GPS定位系统追踪货物实时位置•RFID标签实现货物自动识别与管理未来趋势数字化海关与智能风险防控智能风险评估系统无纸化通关运用大数据、人工智能等技术，建立更精准的风险预测模型，实现精准识别、智能预警、自主学全面推行电子申报与审核，实现从货物申报到放习行全流程无纸化，提高通关效率，减少人为干预风险区块链通关平台基于区块链技术构建多方参与的贸易平台，确保贸易数据真实可信，提高监管透明度与效率全球风险数据共享自动化查验设备建立国际化风险信息实时共享平台，实现全球海关风险信息的即时交换与联动响应部署AI驱动的CT扫描仪、机器人查验系统等先进设备，提高查验准确率与效率，降低人工操作风险数字化转型是未来海关风险管理的核心方向，将彻底改变传统风险管理模式，构建更加智能、高效、安全的全球贸易环境智能海关设备未来科技应用随着科技发展，智能机器人、自动扫描系统和人工智能分析平台将在海关查验中发挥越来越重要的作用，大幅提升查验效率和准确率第十章企业如何配合海关风险管理建立合规管理体系内部培训与风险控制01高层承诺企业最高管理层公开承诺遵守海关法规，将合规纳入企业核心价值观02合规团队设立专职合规岗位，明确岗位职责与权限，配备足够资源03制度建设制定海关合规手册，建立标准操作流程，确保各环节有章可循04系统支持部署合规管理系统，实现数据自动校验，减少人为错误05监督评估定期开展内部审计，评估合规体系有效性，持续改进•制定分层次培训计划企业成功案例分享某大型物流企业风险管理实践30%

98.5%80%通关效率提升申报准确率滞留风险降低通过优化申报流程和提高数据准确性，将货物平均通关时实施数据智能校验和多层审核机制，将申报准确率从93%建立预警机制和应急处理流程，将货物滞留风险降低间从36小时缩短至25小时提升至

98.5%，几乎消除了人为错误80%，大大减少了延误和额外费用成功经验总结将合规融入企业文化，从高层领导到一线员工全员参与投资专业技术和人才，建立长效的合规管理机制持续学习新政策和新技术，保持合规体系的先进性与海关保持积极沟通，建立互信合作关系互动环节风险识别情景模拟情景一可疑货物申报情景二供应链安全漏洞某企业申报进口一批二手家具，申国际货代发现其管理的一个集装箱电报价值远低于市场价查验时发现包子封条显示曾被开启，但供应商和收装完好，部分家具带有新品标签，且货方均未报告有开启记录重量与申报不符讨论要点讨论要点•这一情况可能表明什么风险？•哪些线索表明这批货物存在风险？•货代应采取哪些措施？•应如何进一步查验确认？•如何改进供应链安全管理？•若确认违规，应如何处理？角色扮演与应对策略参与者分为不同角色（海关人员、企业代表、货代等），针对上述情景进行角色扮演，实践风险应对流程，锻炼实际操作能力课后将提供详细案例解析与最佳实践方案结语共筑安全通关防线风险防控人人有责海关风险管理不仅是海关部门的职责，也需要企业和个人的积极参与每一位从业人员都应当树立风险防控意识，在各自岗位上筑起安全防线持续学习与改进海关政策与风险形势不断变化，企业应建立持续学习机制，及时了解最新政策法规和风险趋势，不断完善风险防控体系共同维护海关安全环境海关安全是国家安全的重要组成部分，也是企业可持续发展的基础通过政企合作、信息共享和技术创新，共同构建更加安全、高效的海关环境风险管理不是终点，而是一个持续优化的过程只有不断学习、实践和改进，才能应对日益复杂的海关风险挑战联系方式与资源推荐海关风险管理相关网站实用工具推荐•中国海关总署官方网站培训资料下载•最新政策法规发布本次培训的所有课件、案例材料和实•风险预警信息公告操指南可通过官方网站下载中心获•AEO认证指南取，提供PDF和可编辑格式•世界海关组织WCO官网•国际海关合作信息海关政策速查APP•全球最佳实践案例随时查询最新海关政策、关税税率和•海关企业合规联盟平台商品编码，支持离线使用，定期更新•行业交流与经验分享数据•专家在线咨询咨询与支持专业海关顾问团队提供在线咨询服务，解答政策疑问，分析特殊案例，指导企业合规实践谢谢聆听欢迎提问与交流期待与您携手共建安全通关环境，实现企业合规发展与国家安全保障的双赢目标。