内部控制领导小组会议纪要篇3

内部控制领导小组会议纪要篇3会议时间年月日（星期三）20xx469:00o会议地点会议室出席内控工作小组座谈会内容关于单位建设内部控制体系的初步推行

一、讲话XX党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确提出“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”，为行政事业单位加强内部控制建设指明了方向为了加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设，本委应财政局要求，以《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会［）号）为依据，开展了内部控制基础性评价工201221作，成立内部控制工作领导小组

二、讲解相关政策xx《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔〕2012号，以下简称《内控规范》）21《内控规范》对单位建立与实施内部控制提出了四大原则、全面性原则内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、1执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制在组织层次上，实现全人员涵盖单位领导、管理层和全体员工；在范围上，实现全过程覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；在内容上，实现全风险控制包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险、重要性原则在全面控制的基础上，内部控制应当关注2单位重要经济活动和经济活动的重大风险内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务、问题导向原则内部控制基础性评价应当针对单位内部3管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点、适应性原则内部控制应当符合国家有关规定和单位的4实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善

三、工作安排按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作，提升内部控制水平的要求，五里墩街道办事处本次内部控制工作分享初步分为两个部分

（一）梳理业务流程，建立健全单位各项内部管理制度梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔〕号，201221以下简称《内控规范》）等文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行主要工作:.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编1制流程图.系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策2略.根据《内控规范》规定建立健全单位各项内部管理制度，3包括预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训

四、会议总结为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本委已成立内部控制工作小组，希望相关部门和个人能够支持相关工作，积极配合，确保内控工作顺利开展月日，财政部召开实施内部控制工作会议，部党组书115记、部长、内控委**同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署在**党组成员出席了会议部机关各单位司局级干部、各处处长、在**属单位领导班子成员参加了主会场会议驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各处处长参加了分会场会议**指出，建立和实施内部控制，是党的十八届四中全会提出的明确要求，是推进政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段,有利于推动完成财税体制改革任务实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约**强调，完善的内控制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部控制的有力保障建立和实施内部控制，要重点把握以下个方面一是定岗定责要建立权界清晰、分工合理、6权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系二是流程控制要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节三是细化风险要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等类风险四是控制节点8要对照类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分8析存在的风险，综合运用不相容岗位（职责）分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控五是加强监督要建立健全监督机制，类风险防8控牵头单位和各单位发现问题要及时向内控办报告内控办作为财政部的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞六是强化问责要对未能有效履责的情况严肃追究**要求，扎实做好实施内部控制各项工作一是高度重视、加强组织领导各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进二是采取有力措施、认真抓好落实各单位要认真查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理办法束之高阁三是强化责任担当、发挥好领导带头作用要坚持“一岗双责”“一案双查”，各单位“一把手”和领导班子成员要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由“要我内控”变为“我要内控”。