国有企业合规评价评分标准

国有企业合规评价评分标准临近年底，许多国有企业、公司、单位（以下称“国有企业”）都要进行总结、评价我们律师团队，结合去年以来国有企业合规评价的实践经验，拟定了国有企业合规评价评分标准，供国有企业以及民营企业的合规评价参考使用国有企业合规评价评分标准，采用百分制合规评价总分100分,按照下列项目分配分值

1.领导合规意识，20分合规的关键在于“关键少数”，领导合规意识直接影响国有企业合规管理强度和水平对领导合规意识评价，涉及一把手（书记、董事长、总经理）和全体副职评价方法采取“书面+谈话”，的方式，全体领导提供书面合规认识及合规管理构想、实践自评（缺少一名减1分）对一把手和主管副职采取访谈的方式，缺少一名减去2分

2.合规管理办法或合规管理制度（没有，总评不合格）、三道防线建立情况（没有，总评视情况为合格或不合格），10分国有企业应当建立健全工作机制，制定合规管理办法，建立和筑牢“三道防线”（业务单位和职能部门防线；合规管理职能部门防线；内部审计部门或审计委员会防线）

3.专项合规制度建立及宣讲、执行情况，50分国有企业应加强重点合规领域制度建设和宣讲、执行要根据企业实际情况，建立各项各领域合规制度和组织、执行体系，抓好重点领域合规管理要进行广泛、深入、全面的合规宣讲和培训，严肃开展违规监督问责,顺畅违规投诉途径，健全“以案促管”长效机制要加大资源投入力度，有条件的要建立合规管理在线监管系统，夯实合规管理工作基础本项评价，根据公司具体情况，评价时确定必须建立的合规制度、应当建立的合规制度；分析制度内容及宣讲、执行情况（）分必须建立的合规制度反商业贿赂、财务管理、实物130资产管理、合同管理、商业伙伴管理、劳动用工（人力资源）合规管理制度等（）分根据公司特点，应当建立的合规制度对外投资、商220业秘密保护、安全生产、法人人格否认视域下国有企业母子公司管控、个人信息保护、出口贸易、反垄断（经营者集中）、反垄断（垄断协议、滥用市场支配地位）、PPP、等等评价说明制度的全面性（缺少必要制度的，本项及总评不合格）;制度的内容，制度的宣讲情况，制度的执行（不合规投诉途径、追责情况）根据制度数量，按照每项制度评分必要制度权重，比应当制度多一倍

4.受到行政处罚、涉诉（仲裁）、刑事案件等情况，分20受到重大行政处罚；被诉或提起诉讼重大纠纷；出现刑事案件;出现重大安全生产事故等，均评价为不合格合规管理和合规管理评价，重在结果评价说明:

1.五等打分法每个方面分为五个等级打分最差、中等偏差、中等、中等偏好、最好在此基础上，给出具体分值

2.综合评价30以下（不含）不合格70-80（不含）合格80-90（不含）良好40以上优秀

3.评分的确定参评人员独自打分，取平均分各项评分，平均分与参评人员评分差距大的（该项初步平均分30%以上，不含30%）,参评人员讨论后（最高分和最低分必须发言，最低分先发言），再打分确定该项最终得分

4.主要参考评分标准

（1）《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革［2006U08号）

（2）《企业法律风险管理指南》（（GB/T27014-2011））

（3）《企业内部控制基本规范》（财会［2008］7号）

（4）《企业内部控制基本规范》的配套指引（财会［2010］11号）

（5）《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规

（2018）106号）

（6）《中央企业合规管理办法》（国资委令2022年第42号）

（7）《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2022）

（8）国资委国有企业「4批合规指南。