建筑设计企业风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表建筑设计项目过程控制程序、设计过程名称控制程序、不合格与纠正措施控制部门设计部日期2025年04月18日程序评估小组成员XX、XX、XX序风险系风险描述严重频度等级现有风险应对措施号数度1技术人员不足立刻通过多渠道发布招聘信息，招聘236一般风险具备上岗能力的人员2文件末备份异地保管定期对文件进行备份并保存指定的文5210高风险件柜中3项目进度跟不上指定专人落实项目进度，确保设计过248一般风险程相关事宜按时完成4没认真学习程序文件的内容，导致执行不到224低风险每季度组织一次培训位5213低风险每季度组织一次培训对本部门的职责不熟悉，导致工作不到位6客户要求的工程变更未经评审加强评审工作，将相关流程落实到位426低风险7相关规范文件没有及时学习414低风险定期培训风险和机遇评估分析表文件控制程序、记录控制程序、人力过程名称资源控制程序、采购控制程序、知部门综合部日期2025年04月18日识管理程序评估小组成员XX、XX、XX序风险系风险描述严重频度等级现有风险应对措施号数度1外出作业车辆短缺一般风险合理调配用车，利用私车公用或租车来填339补空缺2供应商不配合，交货不及时

1.供应商定期评审326一般风险

2.开发建立备用供应商3目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工

1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对作，对出现的不符合情况及时调整文件，326一般风险公司运行带来一定的风险保持流程的可操作性；

2.公司组织定期组织进行流程的评审4资金回收过程中的风险应收款无法及时到综合部每月汇总应收款，项目负责人按时位，增加了坏账的出现率收款，对未能到期支付的客户及原因上报326一般风险并采取相对应措施（如暂停下一步工作开展、法律诉讼等）5生产设备出现意外的故障、设备损坏及因设

1.建立机器保养制度，严格依据标准对备不能满足产品生产要求造成产品外发生产339一般风险机器进行维护保养

2.增加相关设备满足生产要求6外出文件的信息错漏外出文件的信息由项目负责人和部门主4312高风险管全部核实，签字确认后方可生效作好相关日常事务记录，并及时了解公司7公司内部通知发放不及时212低风险相关动态8没认真学习程序文件的内容，导致执行不至224低风险定期培训U位9213低风险定期培训对本部门的职责不熟悉，导致工作不到位风险和机遇评估分析表工程勘察项目过程控制程序不合格和纠正措过程名称部门岩土部日期2025年04月180施控制程序评估小组成员XX、XX、XX序严重度频度风险系风险描述等级现有风险应对措施数加强现场作业人员技能培训和工作指1勘察资料与实际情况不符合5210重大风险导2后期服务不到位，导致失去业务来源224低风险加强后续与甲方沟通3人员离职工作交接不到位224低风险健全管理制度，离职专人对接没认真学习程序文件的内容，导致执行4224低风险每季度组织一次培训不到位5212低风险每季度组织一次培训对本部门的职责不熟悉，导致工作不到位新员工办理入职手续时先行进行培训6新入职员工培训不到位212低风险方可安排上岗7文件发放回收失误212低风险作好发放及回收记录，并定期检查8外来文件未及时更新或收集不齐111低风险定期到相关网站查询情况9文件未经批准审核就使用212低风险使用前先确认是否经审核作好相关日常事务记录,并及时了解公10公司内部通知发放不及时212低风险司相关动态不定期到相关网站了解相关文件版本11外来文件更新不及时236一般风险及信息12下达错误订单313低风险订单下发前做好各方面核对13合格供方名册未经审核111低风险做好供方评分，及时跟进各项工作14供方评定数据不明确111低风险加强培训，并将相关文件落实到位15供方财产登记与实物不符212低风险做好盘点工作，及定期与供方核实加强培训1,及时与技术部门做好沟通16向供方提供了错误图纸313低风险工作17要求项目负责人严格按任务派单作业，未办理业务登记就进场开工5210重大风险核对清楚相关资料后作业18落实项目进度,确保勘察过程相关事宜项目进度跟不上248一般风险按时完成19相关技术人员外出要提前告知，并在内326低风险技术人员不在岗，不能完成技术文件签字部通讯软件发通知；20项目过程中和完成后，项目负责人负责项目资料的整理缺乏系统性224低风险相关资料的收集和整理，并做2好保存工作21加强培训1,并将相关纠正措施及后续制订的纠正措施未落实到位325低风险处理落实情况文件化22量测设备异常314低风险做好日常设备校验工作及运行记录23相关规范文件没有及时学习414低风险定期培训DGJQ-QR-12-01风险和机遇评估分析表管理评审程序、内部审核程序、公司过程名称环境分析控制程序、风险和机遇的应部门管理层日期2025年04月18日对控制程序评估小组成员XX、XX、XX序风险系风险描述严重频度等级现有风险应对措施号数度1客户所要求调整中途产生再次更改248一般风险根据客户变更需求，适当项目进度2有事外出不能签字，导致部分行政工作的流外出需要提前告知综合部或电话通知313低风险程延误相关权责人3管理评审决议实施不到位428一般风险严格要求实施部门按要求执行4内审发现的问题改善不到位428一般风险严格要求问题部门认真改善5风险分析不到位428一般风险严格要求各部门按要求执行6公司环境分析不到位428一般风险定期培训7没认真学习程序文件的内容，导致执行不到224低风险定期培训位8213低风险定期培训对本部门的职责不熟悉，导致工作不到位东莞市XX建筑设计有限公司存在计划完成责任序重大风险描述控制措施负责部门有效期限备注部门人时间部门1文件末备份异地保管综合部2025-04-31长期设计部定期对文件进行备份并保存指定的文件柜中主管外出文件的信息由项目负责人和部门主管全部门2外出文件的信息错漏综合部2025-04-31长期部核实，签字确认后方可生效主管

1、要求项目负责人严格按任务派单作业，核对岩土项目3未办理业务登记就进场开工清楚相关资料后安排作业岩土部2025-04-31长期部负责人

2、明确项目负责人责任重大风险及管理方案注重大方案将依公司情况不定时进行增加或更改;DJQR-QR-12-02。