证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（共30题，每题1分）（以下每小题备选答案中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）证券市场的基本功能不包括（）A.融资功能B.定价功能C.投机功能D.资源配置功能根据《证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）A.20%B.30%C.40%D.50%证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务范围、服务内容和风险，不得（）A.提供合法合规服务B.承诺投资收益C.按规定与客户签订业务合同D.对客户的风险承受能力进行评估证券交易内幕信息的知情人，在信息公开前不得买卖该公司证券，也不得泄露信息或建议他人买卖，此规定体现了（）A.公平原则B.公正原则第1页共14页C.公开原则D.诚实信用原则下列不属于货币市场工具的是（）A.短期国债B.同业存单C.股票D.大额可转让定期存单我国证券交易所的组织形式是（）A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制证券公司设立、收购或撤销分支机构，应在（）内报国务院证券监督管理机构批准A.10日B.15日C.20日D.30日证券投资基金的主要当事人不包括（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构下列关于股票的表述，错误的是（）A.股票是一种所有权凭证第2页共14页B.股票的市场价格由供求关系决定C.股票无到期日，可永久流通D.股票持有者需承担公司经营风险，无收益权证券公司从事证券自营业务，其自营账户应自开户之日起（）内向证券交易所备案A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日我国证券发行制度目前实行的是（）A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制债券按发行主体分类，不包括（）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.可转换债券下列关于证券登记结算机构的表述，正确的是（）A.不以营利为目的B.属于证券服务机构C.仅负责证券交易D.可自行决定业务规则证券公司受投资者委托，为其代理证券买卖的业务属于（）第3页共14页A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券投资咨询业务下列关于封闭式基金的表述，错误的是（）A.基金份额在合同期限内固定不变B.可在证券交易所上市交易C.基金份额可随时赎回D.基金规模不固定证券交易印花税的纳税人是（）A.证券的出让方B.证券的受让方C.证券的买卖双方D.证券发行人证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.10万元以上50万元以下下列不属于证券市场监管目标的是（）A.保护投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.提高市场效率D.促进市场垄断第4页共14页股票发行价格低于票面金额的行为称为（）A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.公开发行证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立（）A.集合资产管理计划B.定向资产管理计划C.专项资产管理计划D.基金下列关于可转换债券的表述，正确的是（）A.可转换为股票的债券B.不可提前赎回C.利率高于普通债券D.仅在到期时转换我国证券交易所对证券交易实行（）制度A.涨跌幅限制B.无涨跌幅限制C.T+0交易D.全额交易证券公司从事证券投资咨询业务，需向（）申请业务资格A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.地方政府第5页共14页下列关于证券交易结算资金的表述，错误的是（）A.由证券公司存管B.由证券登记结算机构存管C.实行第三方存管制度D.客户可随时支取证券公司的风险控制指标不包括（）A.净资本B.风险覆盖率C.资产负债率D.注册资本下列关于股票分割的表述，正确的是（）A.增加股东持股数量B.提高股票价格C.改变公司股权结构D.降低每股面值我国证券业从业人员资格管理由（）负责A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.地方证券监管机构下列关于债券发行方式的表述，错误的是（）A.公开发行面向社会公众B.非公开发行面向特定投资者C.公开发行需经监管机构核准D.非公开发行需在证券交易所上市第6页共14页证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可对其处以（）罚款A.10万元以上30万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上100万元以下下列关于证券市场参与者的表述，错误的是（）A.投资者包括个人投资者和机构投资者B.证券公司是证券市场的中介机构C.证券交易所是证券市场的自律性组织D.证券登记结算机构是证券市场的监管机构

二、多项选择题（共20题，每题2分）（以下每小题备选答案中，有两项或两项以上符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，多选、错选、漏选均不得分）证券市场的参与者包括（）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.监管机构股票的基本特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性证券公司的主要业务包括（）第7页共14页A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务公开发行证券，需符合的条件有（）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.无重大违法行为证券交易的基本原则包括（）A.公开B.公平C.公正D.自愿下列属于内幕信息的有（）A.公司重大投资行为B.公司债务担保的重大变更C.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%D.公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动我国证券交易所的职能包括（）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.对证券交易进行实时监控D.组织和监督证券交易债券的基本要素包括（）第8页共14页A.票面价值B.票面利率C.到期日D.发行人证券公司从事中间介绍业务，应当提供的服务有（）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.直接或间接为客户提供融资或担保证券投资基金的特点包括（）A.集合理财B.专业管理C.利益共享D.风险共担下列关于开放式基金的表述，正确的有（）A.基金份额不固定B.可随时申购或赎回C.交易价格由市场供求决定D.基金规模不固定证券公司风险控制指标包括（）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于20%下列属于证券服务机构的有（）第9页共14页A.证券投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所我国证券市场的监管机构包括（）A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会股票的发行方式包括（）A.公开发行B.非公开发行C.直接发行D.间接发行下列关于可转换债券的表述，正确的有（）A.具有债券和股票的双重特性B.可在一定条件下转换为股票C.利率一般低于普通债券D.可提前赎回证券交易的费用包括（）A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）第10页共14页A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则下列关于证券从业人员行为规范的表述，正确的有（）A.不得利用职务之便谋取不正当利益B.不得泄露客户的商业秘密和个人隐私C.不得从事与所在机构利益相冲突的业务D.可在其他机构兼职证券市场的风险包括（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险

三、判断题（共20题，每题1分）（请判断每题的表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）证券交易必须在证券交易所内进行（）证券公司可以为客户提供融资融券服务（）证券发行注册制是指证券发行申请人只需向监管机构报送符合法定要求的材料，无需经过实质审查（）股票是一种设权证券（）证券登记结算机构是以营利为目的的法人（）内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任（）债券的票面利率是固定不变的（）第11页共14页证券公司的净资本是衡量其风险承受能力的重要指标（）证券投资基金的收益和风险由基金管理人承担（）公开发行证券的发行人，必须是股份有限公司（）证券交易所对证券交易实行实时监控，发现异常情况可采取临时停市措施（）可转换债券的转股价格是固定不变的（）证券公司从事证券自营业务，必须使用自有资金（）证券交易印花税的税率由国务院证券监督管理机构决定（）证券从业人员可以买卖股票（）封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，不能赎回（）证券公司的董事、监事、高级管理人员需具备任职资格（）内幕信息知情人泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以罚款（）证券市场的公开原则是指市场信息要公开透明，所有投资者平等获取（）证券公司的风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构可责令其整改（）

四、简答题（共2题，每题5分）简述证券从业资格考试的报名条件简述证券交易内幕信息的知情人范围参考答案

一、单项选择题C

2.C

3.B

4.A

5.CB

7.B

8.D

9.D

10.BB

12.D

13.A

14.C

15.CA

17.C

18.D

19.C

20.A第12页共14页A

22.A

23.A

24.B

25.DA

27.B

28.D

29.C

30.D

二、多项选择题ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCDABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.AB

10.ABCDABD

12.ABCD

13.ABCD

14.AB

15.ABCDABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABC

20.ABCD

三、判断题×（场外交易市场也可进行证券交易）×（需符合条件并经批准）×（不以营利为目的）×（浮动利率债券票面利率可能调整）×（基金收益和风险由投资者承担）×（也可以是有限责任公司）×（转股价格可调整）×（可使用自有资金或依法筹集的资金）×（由国务院决定）×（法律、行政法规禁止的除外）

四、简答题证券从业资格考试报名条件年满18周岁，高中以上文化程度，具有完全民事行为能力；无《证券法》第一百

九十六、二百零三条规定的严重违法违规记录；遵守国家法律法规，品行端正内幕信息知情人范围发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公第13页共14页司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人第14页共14页。