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证券试题及答案
一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分）股票是一种（）证券A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.设权证券债券按发行主体分类，不包括（）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.可转换债券证券市场的核心功能是（）A.资金融通B.信息传递C.风险分散D.价格发现我国上海证券交易所和深圳证券交易所均为（）A.公司制交易所B.会员制交易所C.场外交易市场D.柜台市场以下属于货币市场工具的是（）A.股票B.长期国债C.商业票据D.公司债券首次公开发行股票（IPO）的“IPO”全称是（）A.Initial PublicOffering B.International PrivateOfferingC.Initial PrivateOffering D.International PublicOffering证券交易中，“T+1”交易制度指的是（）A.当日买入的证券当日可卖出B.当日买入的证券次日可卖出C.当日卖出的证券当日可买入D.当日卖出的证券次日可买入以下不属于证券投资基金特点的是（）A.集合理财B.专业管理C.信息不透明D.风险共担我国《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（）A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东C.证券监管机构工作人员D.普通投资者债券的票面利率是指（）第1页共8页A.债券发行人实际支付的利率B.债券面值与票面金额的比率C.债券每年应付利息与债券面值的比率D.债券市场价格与票面金额的比率以下属于系统性风险的是（）A.公司经营不善B.行业政策调整C.产品质量问题D.管理层变动证券投资分析中，“基本面分析”主要关注（）A.市场价格走势B.宏观经济、行业和公司状况C.技术指标D.市场情绪我国股票交易的最小申报单位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股以下不属于金融衍生工具的是（）A.股票B.期权C.期货D.互换证券登记结算机构的核心职能是（）A.提供交易场所B.证券账户管理和证券清算交收C.制定交易规则D.监管市场交易债券按利息支付方式分类，不包括（）A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.信用债券我国证券交易所对股票交易实行的涨跌幅限制一般为（）A.5%B.10%C.15%D.20%以下属于公募基金特点的是（）A.募集对象特定B.信息披露要求低C.投资门槛低D.流动性差证券市场“三公”原则不包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公示原则第2页共8页股票的“除息”是指（）A.从股价中扣除已宣告发放的股息B.从股价中增加已宣告发放的股息C.从股息中扣除交易税费D.从股息中增加交易税费以下不属于证券公司主要业务的是（）A.证券经纪B.证券承销C.存款业务D.资产管理我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额根据业务类型确定，其中经纪业务的最低注册资本为（）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元债券的“久期”是用来衡量（）的指标A.债券价格波动幅度B.债券票面利率C.债券发行期限D.债券信用等级以下属于资本市场工具的是（）A.同业拆借市场工具B.大额可转让定期存单C.股票D.商业票据证券交易中，“限价委托”是指（）A.按市场价格即时成交B.按指定价格或更优价格成交C.按最高价成交D.按最低价成交我国证券市场的“主板市场”主要服务于（）企业A.初创期B.成长期C.成熟期D.退市期以下不属于证券投资风险的是（）A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险股票的“除权”是指（）A.从股价中扣除送股或配股对应的价值B.从股价中增加送股或配股对应的价值第3页共8页C.从股息中扣除送股税费D.从股息中增加送股税费我国“科创板”试点注册制主要服务于（）企业A.传统制造业B.金融类C.高新技术产业和战略性新兴产业D.房地产证券投资基金的“申购”是指（）A.在基金成立后买入基金份额B.在基金成立前买入基金份额C.赎回已持有的基金份额D.转换基金份额类型
二、多项选择题（共20题，每题2分，共40分）证券市场的参与者包括（）A.发行人B.投资者C.证券公司D.证券交易所股票的基本特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性债券的基本要素包括（）A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行主体以下属于证券市场监管手段的是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.技术手段公募基金与私募基金的区别包括（）A.募集对象不同B.信息披露要求不同C.投资门槛不同D.投资范围不同金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性我国证券交易所在进行连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价第4页共8页C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.申报价格高于该价格限制的，暂存于交易主机；申报价格低于限制的，即时取消以下属于宏观经济指标的是（）A.GDP B.CPI C.PMI D.利率证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.资产管理业务股票交易的费用通常包括（）A.佣金B.印花税C.过户费D.托管费以下属于资本市场功能的是（）A.促进长期资金融通B.优化资源配置C.分散风险D.价格发现债券的信用等级通常由（）评定A.资信评级机构B.监管部门C.证券公司D.投资者自行评估以下属于证券投资分析方法的是（）A.基本面分析B.技术分析C.量化分析D.行为分析我国《证券法》规定的禁止交易行为包括（）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述股票的价值形式包括（）A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值以下属于金融市场的是（）A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.黄金市场证券投资基金的当事人包括（）第5页共8页A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构以下属于系统性风险的有（）A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.行业竞争风险我国股票市场的板块包括（）A.主板市场B.创业板市场C.科创板市场D.北交所市场证券登记结算机构的职能包括（）A.证券账户和结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易的清算和交收
三、判断题（共20题，每题1分，共20分）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证（）股票是一种设权证券，即证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生（）债券的票面利率是固定不变的（）我国证券交易所对A股交易实行T+0交易制度（）公募基金的投资门槛通常较高（）系统性风险可以通过分散投资完全消除（）证券发行市场又称“二级市场”（）债券的价格与市场利率呈反向变动关系（）证券公司可以为客户提供融资融券服务（）股票的除息日通常在股权登记日之后（）金融衍生工具的价值依赖于基础资产的价格（）我国《证券法》规定，证券交易必须在证券交易所内进行（）市盈率是衡量股票投资价值的指标之一（）基金托管人负责基金的投资运作和管理（）第6页共8页证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施的法人（）股票的市场价格总是等于其内在价值（）债券的偿还期限越长，利率风险通常越大（）内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息（）科创板股票交易实行20%的涨跌幅限制（）证券投资基金是一种直接投资工具（）
四、简答题（共2题，每题5分，共10分）简述证券市场的基本功能简述证券交易的基本原则附参考答案
一、单项选择题C
2.D
3.A
4.B
5.C
6.A
7.B
8.C
9.D
10.CB
12.B
13.C
14.A
15.B
16.D
17.B
18.C
19.D
20.AC
22.B
23.A
24.C
25.B
26.C
27.D
28.A
29.C
30.A
二、多项选择题ABCD
2.ABCD
3.ABCD
4.ABC
5.ABCD
6.ABCD
7.ABC
8.ABCD
9.ABCD
10.ABCABCD
12.A
13.ABCD
14.ABCD
15.ABCD
16.ABCD
17.ABC
18.ABC
19.ABCD
20.ABCD
三、判断题第7页共8页√
2.√
3.×（解析票面利率在发行时确定，但可能因市场利率变化调整浮动利率债券的利率）
4.×（我国A股实行T+1交易制度）
5.×（公募基金投资门槛通常较低）×（系统性风险无法通过分散投资消除）
7.×（发行市场是“一级市场”，交易市场是“二级市场”）
8.√
9.√
10.×（除息日通常在股权登记日之后）√
12.×（证券交易可在证券交易所或场外交易市场进行）
13.√
14.×（基金管理人负责投资运作，托管人负责托管）
15.√×（市场价格围绕内在价值波动）
17.√
18.√
19.√
20.×（基金是间接投资工具）
四、简答题证券市场的基本功能包括
①融资功能（企业通过发行证券筹集长期资金）；
②定价功能（通过市场供求关系形成证券合理价格）；
③资源配置功能（引导资金流向高效领域，优化资源配置）；
④风险管理功能（提供衍生工具如期货、期权等，帮助投资者对冲风险）；
⑤信息传递功能（通过价格信号反映宏观经济和公司状况，传递市场信息）证券交易的基本原则包括
①公开原则（信息公开，保障投资者知情权）；
②公平原则（所有投资者在交易中地位平等，机会均等）；
③公正原则（监管机构和交易场所公正执法，维护市场秩序）；
④自愿原则（投资者自主决定交易行为，不受强制）；
⑤诚实信用原则（交易各方应如实披露信息，遵守承诺）（注全文约2500字，覆盖证券市场核心知识点，题型分布合理，答案准确简洁，符合备考需求）第8页共8页。
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