东北证券笔试题库及答案

东北证券笔试题库及答案某证券公司招聘笔试备考题库及答案

一、文档说明本文档为某证券公司招聘笔试备考资料，内容涵盖金融证券行业核心知识点及典型题型，适用于应聘该公司（含投行、研究、资管等岗位）的求职者通过模拟真题训练，帮助考生熟悉考试结构、掌握核心考点，提升应试能力文档按题型分类，包含答案解析，可结合实际招聘要求针对性复习

二、单项选择题（共30题，每题1分）

（一）金融基础知识以下哪项不属于货币市场工具？（）A.短期国债B.股票C.同业存单D.大额可转让定期存单【答案】B通货膨胀的主要表现是（）A.物价持续上涨B.失业率上升C.利率下降D.经济增长过快【答案】A通常被称为“金边债券”的是（）A.企业债券B.国债C.金融债券D.地方政府债券【答案】B以下哪种利率是央行规定的基准利率？（）A.市场利率B.浮动利率C.法定存款准备金率D.同业拆借利率【答案】C货币政策的主要目标不包括（）A.经济增长B.充分就业C.汇率稳定D.企业盈利第1页共10页【答案】D

（二）证券市场知识股票的本质是（）A.债权凭证B.所有权凭证C.使用权凭证D.收益权凭证【答案】B我国证券交易所的组织形式是（）A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制【答案】B以下哪项属于场外交易市场的特点？（）A.集中交易B.标准化合约C.流动性较低D.监管严格【答案】CIPO指的是（）A.首次公开募股B.第二次发行股票C.定向增发D.配股【答案】A债券的价格与市场利率呈（）关系A.正相关B.负相关C.不相关D.无法确定【答案】B

（三）行业法规与监管《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额根据业务范围分档，其中从事证券承销与保荐业务的最低注册资本为（）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元【答案】C以下哪项不属于内幕信息的特征？（）A.未公开性B.价格敏感C.已公开信息D.对证券价格有重大影响第2页共10页【答案】C证券公司从事证券自营业务，其自营账户应（）A.与客户账户合并管理B.独立管理，报监管机构备案C.委托第三方机构管理D.仅用于投资，不可用于融资【答案】B投资者保护基金的主要来源不包括（）A.证券公司按营业收入提取B.财政拨款C.社会捐赠D.个人投资者自愿缴纳【答案】D以下哪项是《证券投资基金法》对基金管理人的要求？（）A.以盈利为唯一目标B.保证最低收益率C.恪尽职守，诚实信用D.仅投资于股票市场【答案】C

（四）行测与综合能力某投资者以10元/股买入某股票1000股，一周后以12元/股卖出，期间分红

0.5元/股，则持有期收益率为（）A.20%B.25%C.

26.67%D.30%【答案】C某企业去年营业收入为1000万元，今年增长20%，则今年营业收入为（）A.800万元B.1100万元C.1200万元D.1300万元【答案】C以下哪个图形与其他三个规律不同？（）（假设选项为A.圆形B.三角形C.正方形D.长方形）【答案】A（假设圆形为曲线图形，其他为直线图形）第3页共10页某银行定期存款年利率为

2.5%，某人存入10万元，一年后本息合计为（）A.102500元B.102000元C.103000元D.105000元【答案】A以下哪项是“投资组合”的核心作用？（）A.提高收益率B.分散风险C.增加流动性D.降低管理成本【答案】B

（五）行业常识以下哪项不属于金融市场的基本功能？（）A.资金融通B.风险分散C.价格发现D.企业生产【答案】D我国的中央银行是（）A.中国工商银行B.中国人民银行C.国家开发银行D.中国证监会【答案】B以下哪种风险属于系统性风险？（）A.某公司产品质量问题B.行业政策调整C.某企业财务造假D.某股票被做空【答案】B证券投资基金的主要当事人不包括（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】D以下哪项是债券的“久期”反映的指标？（）A.票面利率B.到期期限C.利率敏感性D.违约风险第4页共10页【答案】C

（六）专业综合某上市公司年度净利润为5亿元，发行在外普通股10亿股，则每股收益为（）A.

0.5元/股B.

0.6元/股C.

0.4元/股D.

0.3元/股【答案】A以下哪项是“马柯维茨投资组合理论”的核心观点？（）A.高风险对应高收益B.分散投资可降低非系统性风险C.市场是有效的D.无风险利率决定资产价格【答案】B证券公司的“IB业务”指的是（）A.投资银行部业务B.介绍经纪商业务C.资产管理业务D.研究业务【答案】B以下哪项属于“风险偏好”的类型？（）A.保守型B.市场型C.技术型D.规模型【答案】A我国A股市场的交易时间是（）A.9:00-15:00B.9:30-15:30C.9:00-14:30D.9:30-14:00【答案】B

三、多项选择题（共20题，每题2分）以下属于直接融资工具的有（）A.股票B.债券C.银行贷款D.商业票据【答案】ABD货币政策工具包括（）第5页共10页A.法定存款准备金率B.再贴现率C.公开市场操作D.税率调整【答案】ABC证券交易的基本原则有（）A.公开B.公平C.公正D.自愿【答案】ABCD以下属于金融衍生工具的有（）A.股票B.期货C.期权D.互换【答案】BCD证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪B.证券承销C.资产管理D.央行票据发行【答案】ABC影响债券价格的因素有（）A.市场利率B.债券期限C.票面利率D.发行主体信用评级【答案】ABCD以下属于宏观经济指标的有（）A.GDP B.CPI C.PMI D.失业率【答案】ABCD基金的费用通常包括（）A.管理费B.托管费C.申购费D.赎回费【答案】ABCD以下属于投资银行核心业务的有（）A.企业并购B.IPO承销C.资产证券化D.存贷款业务【答案】ABC金融市场的参与者包括（）第6页共10页A.个人投资者B.机构投资者C.政府D.金融机构【答案】ABCD以下属于系统性风险的有（）A.战争B.利率变动C.自然灾害D.汇率波动【答案】ABD证券公司内部控制的要素包括（）A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息与沟通【答案】ABCD以下属于股票估值方法的有（）A.PE估值法B.PB估值法C.DCF估值法D.现金流贴现法【答案】ABCD我国证券市场的监管机构包括（）A.中国证监会B.证券交易所C.中国人民银行D.财政部【答案】AB以下属于金融租赁业务特点的有（）A.融物与融资结合B.租期结束后资产所有权转移C.租金分期支付D.仅适用于大型设备【答案】AC影响股票市场供给的因素有（）A.上市公司质量B.发行制度C.市场利率D.投资者结构【答案】AB以下属于行为金融理论观点的有（）A.投资者存在认知偏差B.市场并非完全有效C.价格由供需决定D.技术分析有效【答案】AB第7页共10页证券公司合规管理的目标包括（）A.确保经营行为合法合规B.防范法律风险C.维护客户权益D.提高市场份额【答案】ABC以下属于商业银行中间业务的有（）A.代收代付B.银行卡C.理财业务D.贷款业务【答案】ABC以下属于风险管理流程的有（）A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险监测【答案】ABCD

四、判断题（共20题，每题1分）同业拆借市场是金融机构间短期资金融通的市场（）【答案】√股票价格指数反映的是个别股票价格的变动（）【答案】×（反映市场整体价格水平）复利计息方式下，本金的利息也会产生利息（）【答案】√《证券法》规定，证券交易必须在证券交易所内进行（）【答案】×（可在场外交易市场进行）基金托管人负责基金的投资运作和资产保管（）【答案】×（基金管理人负责投资运作，托管人负责资产保管）β系数衡量的是证券的非系统性风险（）【答案】×（衡量系统性风险）我国实行T+1的股票交易制度，即当天买入的股票当天可卖出（）【答案】×（当天买入次日可卖出）第8页共10页货币政策宽松时，市场利率上升，债券价格下降（）【答案】×（宽松时利率下降，债券价格上升）内幕交易是指利用未公开信息进行的交易行为（）【答案】√投资组合理论认为，通过分散投资可以消除所有风险（）【答案】×（只能消除非系统性风险）证券公司的净资本是衡量其风险承受能力的核心指标（）【答案】√金融债券的发行主体只能是银行（）【答案】×（也可包括政策性银行、非银行金融机构）看涨期权的买方拥有在到期日卖出标的资产的权利（）【答案】×（拥有买入权利）宏观经济过热时，央行通常会降低存款准备金率（）【答案】×（应提高以抑制过热）债券的票面利率固定不变，不随市场利率变化（）【答案】√证券经纪业务中，证券公司赚取的是买卖差价（）【答案】×（赚取佣金）有效市场假说认为，股价已反映所有公开信息的市场是半强式有效市场（）【答案】√我国对证券公司实行分类监管，分为A、B、C、D等类别（）【答案】√基金分红会导致基金净值下降（）【答案】√第9页共10页证券投资咨询机构需具备证券投资咨询从业资格才能开展业务（第10页共10页。