企业合规考试题库及答案

企业合规考试题库及答案前言本题库基于企业合规管理核心要求编制，涵盖法律法规、内部制度、业务流程等关键领域，适用于企业合规培训、考试及日常学习参考题目设计注重实用性与专业性，答案依据最新合规标准及实践经验整理，供读者系统掌握企业合规知识要点

一、单项选择题（共30题，每题1分）根据《合规管理体系要求》（GB/T35770），企业合规管理体系的核心要素不包括（）A.合规风险评估B.合规培训C.合规绩效考核D.产品研发企业合规管理的第一责任人是（）A.法务部门负责人B.企业主要负责人C.合规部门负责人D.人力资源部门负责人《中华人民共和国数据安全法》规定，关键信息基础设施运营者收集个人信息时，应当（）A.仅告知收集目的B.明确告知收集范围C.无需告知收集方式D.可延迟告知使用用途第1页共13页企业反商业贿赂合规中，“账外暗中”给予对方单位或个人回扣的行为属于（）A.正常商业合作B.不正当竞争C.合理促销手段D.合规营销方式反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为不包括（）A.不公平高价销售商品B.没有正当理由拒绝与交易相对人进行交易C.限定交易相对人只能与其进行交易D.正常的季节性价格调整企业签订合以下哪项不属于合同合规审查的核心内容（）A.主体资格合法性B.条款公平性C.价格是否低于成本D.违约责任明确性《企业境外合规管理指引》要求，企业境外投资应重点关注（）A.仅关注国内法律法规B.投资地合规环境及风险C.投资规模是否达标D.内部审批流程是否简化个人信息保护合规中，“最小必要”原则是指（）A.收集个人信息时仅收集必要内容B.个人信息存储时间越长越好C.可随意向第三方共享个人信息第2页共13页D.无需告知个人信息使用目的企业合规风险评估的周期通常为（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.无需定期评估以下哪项不属于利益冲突管理的基本要求（）A.员工不得利用职务之便谋取私利B.员工应主动申报关联关系C.企业禁止任何形式的兼职行为D.关键岗位人员需定期进行利益冲突排查《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，经营者不得采用（）手段从事市场交易，损害竞争对手A.虚假宣传B.低价促销C.合作推广D.质量承诺企业合规培训的重点对象是（）A.全体员工B.仅管理层C.仅新入职员工D.仅财务人员数据跨境流动合规中，以下哪项是我国数据出境的基本要求（）A.无需任何审批B.需通过安全评估或标准合同第3页共13页C.必须使用外资企业传输D.可随意通过境外云服务存储企业合规管理体系运行中，“合规检查”的主要目的是（）A.证明合规投入成本B.发现合规缺陷并改进C.应付外部检查D.提升员工积极性以下哪项不属于商业伙伴合规管理的内容（）A.对合作伙伴进行合规审查B.与合作伙伴签订合规协议C.允许合作伙伴自主开展业务D.定期对合作伙伴合规表现进行评估《中华人民共和国环境保护法》要求企业在生产经营中必须（）A.优先追求经济效益B.执行环境影响评价制度C.随意排放污染物D.减少环保投入企业应对合规风险的核心措施是（）A.仅进行事后处罚B.建立风险预警机制C.减少业务开展范围D.忽视潜在风险合规绩效考核中，以下哪项属于合规指标（）A.销售额增长率B.客户满意度第4页共13页C.合规培训覆盖率D.项目完成率《中华人民共和国劳动合同法》规定，企业与员工签订劳动合（）约定试用期工资低于本单位相同岗位最低档工资的80%A.应当B.不得C.可以D.随意企业开展合规管理的首要依据是（）A.行业惯例B.企业内部规定C.法律法规及监管要求D.领导个人指示反商业贿赂合规中，“礼品礼金”管理的核心是（）A.禁止任何形式的礼品赠送B.严格限制礼品价值及赠送场合C.仅允许赠送现金礼品D.无需记录礼品赠送情况反垄断法中的“市场支配地位”是指企业在相关市场内具有（）能力A.控制价格的能力B.排除、限制竞争的能力C.快速扩大生产的能力D.稳定市场份额的能力企业数据合规中，“个人信息处理”不包括（）第5页共13页A.收集B.使用C.存储D.个人信息删除后无需记录合规管理体系中，“合规文化建设”的作用是（）A.仅为装饰企业形象B.提升全员合规意识C.增加企业运营成本D.与业务发展无关《中华人民共和国刑法》中，“单位行贿罪”的主体是（）A.仅个人B.仅外资企业C.企业及其他单位D.仅国有企业企业合规管理部门的主要职责不包括（）A.制定合规制度B.审批业务合同C.开展合规培训D.监督合规风险数据安全合规中，企业应采取的技术措施不包括（）A.数据加密B.访问权限控制C.数据随意共享D.安全漏洞扫描以下哪项属于合规管理体系中的“合规风险报告”要求（）第6页共13页A.仅向管理层报告B.定期向监管部门提交C.及时向相关部门报告风险事件D.无需报告非重大风险《中华人民共和国广告法》规定，广告内容不得含有（）A.明星代言B.虚假或者引人误解的内容C.产品成分说明D.使用“最佳”等绝对化用语企业合规管理体系有效性评估的周期通常为（）A.每月一次B.每半年一次C.每年一次D.无需评估

二、多项选择题（共20题，每题2分）企业合规风险主要包括以下哪些类型（）A.法律风险B.监管风险C.行业合规风险D.道德风险反商业贿赂合规中，企业应禁止的行为有（）A.向交易相对方支付财物B.提供旅游、考察等利益C.为交易相对方报销个人费用D.正常的节日礼品赠送第7页共13页企业合规管理体系的基本要素包括（）A.合规政策B.合规组织架构C.合规风险评估D.合规培训与宣贯数据安全合规的核心要求包括（）A.数据收集合法性B.数据使用与存储安全C.个人信息权利保障D.数据跨境流动合规反垄断法禁止的垄断行为有（）A.垄断协议B.滥用市场支配地位C.经营者集中D.正当竞争行为合同合规审查应关注的条款包括（）A.主体资格条款B.标的条款C.违约责任条款D.争议解决方式条款企业利益冲突管理的措施有（）A.员工申报关联关系B.关键岗位人员轮岗C.禁止员工兼职D.建立利益冲突申报机制第8页共13页合规培训的形式包括（）A.线上课程B.案例研讨C.现场培训D.合规知识竞赛企业境外合规管理应关注的内容有（）A.投资地法律法规B.当地合规风险C.文化差异对合规的影响D.仅关注国内法律即可反不正当竞争法规定的不正当竞争行为包括（）A.混淆行为B.商业贿赂C.虚假宣传D.侵犯商业秘密个人信息保护的基本原则包括（）A.合法、正当、必要原则B.知情同意原则C.最小必要原则D.安全保障原则企业合规检查的重点内容包括（）A.合规制度执行情况B.合同履行合规性C.员工行为合规性D.仅关注财务数据第9页共13页企业合规绩效考核的作用有（）A.激励员工合规行为B.评估合规管理有效性C.发现合规薄弱环节D.与薪酬挂钩数据跨境流动的合规路径包括（）A.通过国家网信部门安全评估B.签订标准合同C.符合个人信息保护认证要求D.随意跨境传输企业应对合规危机的措施包括（）A.及时启动应急预案B.主动向监管部门报告C.与利益相关方沟通D.掩盖事实真相《中华人民共和国环境保护法》规定企业应承担的环保义务包括（）A.防治污染和其他公害B.执行排污许可制度C.缴纳环境保护税D.随意排放污染物合规管理体系中的“合规档案”应包含的内容有（）A.合规制度文件B.合规检查记录C.风险评估报告第10页共13页D.个人隐私信息企业与商业伙伴合作时，合规管理措施包括（）A.对伙伴进行合规审查B.签订合规协议C.定期评估伙伴合规表现D.允许伙伴自主决策《中华人民共和国广告法》禁止的广告内容有（）A.虚假内容B.含有民族歧视C.使用“最高级”等绝对化用语D.医疗功效宣传企业合规管理体系运行中的“持续改进”措施包括（）A.根据内外部变化更新合规制度B.优化合规流程C.加强员工合规意识培训D.将合规要求纳入业务流程

三、判断题（共20题，每题1分）合规管理仅需关注外部法律法规要求，无需考虑内部规章制度（）企业合规管理体系的核心是“全员参与、全过程覆盖”（）向交易相对方支付折扣时，无需入账即可视为合规（）数据安全与个人信息保护是企业合规的重要组成部分（）企业合规部门有权直接审批所有业务合同（）反垄断法仅适用于国有企业，不适用于民营企业（）员工发现合规风险时，应及时向合规部门报告（）企业合规培训应仅针对新入职员工（）第11页共13页数据跨境流动无需遵守我国数据安全相关规定（）企业合规风险评估应定期开展，通常每年一次（）合同条款中约定“最终解释权归企业所有”是合规的（）反商业贿赂合规中，礼品价值超过一定金额需上报备案（）企业可随意使用员工个人信息用于业务推广（）合规绩效考核结果与员工薪酬、晋升挂钩是有效的激励方式（）企业境外投资无需关注投资地的反商业贿赂法律（）垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或其他协同行为（）企业合规管理体系仅需通过第三方认证即可确保有效性（）个人信息主体有权要求企业删除其个人信息（）企业合规文化建设对合规管理体系运行无直接影响（）合规检查发现的问题应及时整改并跟踪验证（）

四、简答题（共2题，每题5分）简述企业合规管理体系的核心要素企业数据合规应重点关注哪些方面？参考答案

一、单项选择题（共30题）1-5DBBBD6-10CBACC11-15AABCC16-20BBCBC21-25BBDBC26-30BCCBC

二、多项选择题（共20题）1-5ABCD、ABC、ABCD、ABCD、ABC第12页共13页6-10ABCD、ABD、ABCD、ABC、ABCD11-15ABCD、ABC、ABC、ABC、ABC16-20ABC、ABC、ABC、ABC、ABCD

三、判断题（共20题）1-5×、√、×√、×、√6-10×、√、×、×、√11-15×、√、×、√、×16-20√、×、√、×√

四、简答题（共2题）企业合规管理体系的核心要素包括

（1）合规政策与目标；

（2）合规组织架构与职责；

（3）合规风险评估与识别；

（4）合规制度与流程；

（5）合规培训与宣贯；

（6）合规监督与检查；

（7）合规风险应对与报告；

（8）合规绩效考核与改进企业数据合规应重点关注

（1）数据收集合法性，明确告知目的与范围；

（2）数据使用与存储安全，采取加密、备份等措施；

（3）个人信息权利保障，及时响应用户查询、更正、删除请求；

（4）数据跨境流动合规，通过安全评估或标准合同等路径；

（5）数据处理全流程记录与追溯说明本题库涵盖企业合规核心知识，题目设计贴近实践，答案依据最新法规及行业标准整理，供企业合规培训及考试使用实际应用中可结合企业具体业务特点调整内容第13页共13页。