证券试题及答案

证券试题及答案

一、文档说明本试题及答案文档专为备考证券从业资格考试、证券相关专业学习或行业知识巩固设计，涵盖证券市场基础知识、法律法规、业务规范等核心考点试题包含单项选择、多项选择、判断及简答题四种题型，共72题（总分100分），答案部分独立列出，方便读者自我检测和知识梳理

二、单项选择题（共30题，每题1分，共30分）（以下题目均为单选题，每题只有一个正确答案，将正确答案的序号填在括号内）证券市场最基本的功能是（）A.融资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能股票的本质属性是（）A.债权凭证B.所有权凭证C.使用权凭证D.收益权凭证以下不属于债券基本要素的是（）A.票面价值B.票面利率C.发行主体D.发行市场我国证券交易所的组织形式为（）A.公司制B.会员制C.股份制D.合作制IPO的中文含义是（）A.首次公开募股B.第二次公开募资C.定向增发D.配股证券交易中“价格优先、时间优先”原则适用于（）A.柜台交易B.大宗交易C.连续竞价D.集合竞价以下属于货币市场工具的是（）A.股票B.债券C.银行承兑汇票D.中长期国债我国《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（）第1页共8页A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东C.证券交易所的工作人员D.普通投资者股票价格指数的编制方法不包括（）A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.移动平均法以下关于基金的说法，正确的是（）A.封闭式基金规模固定，可在交易所交易B.开放式基金规模不固定，不可随时赎回C.ETF基金不能进行二级市场交易D.LOF基金仅能通过场外申购赎回证券公司受投资者委托，代理其买卖证券的业务是（）A.投资银行业务B.自营业务C.经纪业务D.资产管理业务债券按计息方式分类，不包括（）A.固定利率债券B.浮动利率债券C.贴现债券D.信用债券我国股票交易的最小申报单位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股以下不属于系统性风险的是（）A.利率风险B.汇率风险C.行业周期风险D.政策风险上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内披露A.1个月B.3个月C.4个月D.6个月证券登记结算机构的核心职能是（）A.证券交易B.证券存管与清算交收C.证券发行D.证券评级以下关于科创板的说法，错误的是（）A.试点注册制B.主要服务科技创新企业C.涨跌幅限制为20%D.投资者准入门槛为50万元以下我国股票交易的印花税由（）收取第2页共8页A.证券公司B.证券交易所C.税务机关D.中国结算公司以下属于证券投资基金特点的是（）A.集合理财、专业管理B.风险自担、收益共享C.组合投资、分散风险D.利益共享、风险共担债券的发行价格低于票面金额时称为（）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.时价发行以下不属于证券服务机构的是（）A.证券公司B.会计师事务所C.资产评估机构D.证券交易所我国证券市场实行的交易制度是（）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3以下关于可转换债券的说法，正确的是（）A.可转换为债券发行公司的优先股B.持有者可在规定时间内按约定价格转换为股票C.转换价格固定不变D.利率高于普通公司债券证券公司净资本指标反映的是公司的（）A.盈利能力B.偿债能力C.风险控制能力D.运营效率以下不属于证券交易原则的是（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.保密原则我国股票发行审核制度目前为（）A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制债券的久期用于衡量（）A.债券的收益性B.债券的流动性C.债券的利率敏感性D.债券的信用风险以下关于创业板的说法，错误的是（）第3页共8页A.服务成长型创新创业企业B.涨跌幅限制为10%C.投资者准入门槛为10万元D.主要服务于中小企业证券市场“三公”原则不包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则以下属于金融衍生品的是（）A.股票B.债券C.期权D.基金份额

三、多项选择题（共20题，每题2分，共40分）（以下题目均为多选题，每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分，将正确答案的序号填在括号内）以下属于证券市场参与者的有（）A.发行人B.投资者C.证券公司D.监管机构债券按发行主体分类可分为（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.地方政府债券以下属于证券交易基本规则的有（）A.“三公”原则B.价格优先、时间优先原则C.T+1交易制度D.涨跌幅限制制度以下关于股票的说法，正确的有（）A.股票是一种所有权凭证B.股票价格由市场供需决定C.股票无到期日D.股票持有者可参与公司经营决策以下属于投资银行服务的有（）A.IPO（首次公开募股）B.MA（并购重组）C.债券承销D.证券经纪以下属于系统性风险的有（）A.货币政策变动风险B.通货膨胀风险C.行业竞争风险D.战争风险第4页共8页证券公司的主要业务包括（）A.经纪业务B.自营业务C.投资银行服务D.资产管理业务以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明以下属于证券交易所职能的有（）A.提供证券交易场所和设施B.组织和监督证券交易C.管理和公布市场信息D.制定证券市场规则以下属于内幕信息的有（）A.公司重大投资行为B.公司股权结构重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司分配股利的计划以下关于债券的说法，正确的有（）A.债券是一种债权债务凭证B.债券有固定的到期日C.债券利息通常按票面利率支付D.债券风险通常低于股票以下属于金融市场的有（）A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.黄金市场以下关于科创板的说法，正确的有（）A.试点注册制B.主要服务于高新技术产业C.涨跌幅限制为20%D.上市企业需满足“硬科技”属性以下属于证券服务机构的有（）A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.证券评级机构以下关于可转换债券的说法，正确的有（）A.兼具债券和股票的特性B.持有者可在规定时间内转换为股票第5页共8页C.转换价格低于股票当前价格时更可能被转换D.利率通常低于普通公司债券以下属于证券交易费用的有（）A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费以下关于股票价格指数的说法，正确的有（）A.反映市场整体价格变动趋势B.样本股的选择需具有代表性C.编制方法有算术平均法、加权平均法等D.是宏观经济的“晴雨表”以下属于《证券法》基本原则的有（）A.公开、公平、公正原则B.自愿、有偿、诚实信用原则C.分业经营、分业管理原则D.保护投资者合法权益原则以下属于证券市场监管手段的有（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律管理手段以下属于金融衍生品的有（）A.期货B.期权C.互换D.远期

四、判断题（共20题，每题1分，共20分）（对的打“√”，错的打“×”）证券交易必须在证券交易所内进行（）股票价格指数反映的是某一时刻市场上所有股票价格的平均水平（）内幕交易行为损害投资者利益，属于违法行为（）债券的票面利率固定不变，不随市场利率变化而调整（）证券公司可以为客户提供融资融券服务（）我国A股实行T+0交易制度（）封闭式基金规模固定，不可随时赎回（）第6页共8页可转换债券的转换价格是固定的，不随公司股价变动而调整（）证券登记结算机构是证券市场的核心中介机构（）股票是一种无期限的证券（）基金托管人负责基金的投资运作和管理（）债券的发行价格等于票面金额时称为溢价发行（）系统性风险可以通过分散投资消除（）科创板企业必须具有“硬科技”属性，聚焦关键核心技术领域（）证券公司的净资本是衡量其风险控制能力的核心指标（）证券交易所对证券交易实行实时监控，发现异常交易可采取限制措施（）证券投资基金的收益和风险由基金管理人和基金托管人共同承担（）我国股票发行实行注册制，由监管机构审核发行申请（）金融债券的发行主体是银行和非银行金融机构（）证券市场“三公”原则中的“公正”是指市场参与者在交易中地位平等、机会均等（）

五、简答题（共2题，每题5分，共10分）简述证券市场的基本功能简述内幕交易的法律责任参考答案

一、单项选择题

1.A

2.B

3.D

4.B

5.A

6.C

7.C

8.D

9.D

10.C

11.C

12.D

13.C

14.C

15.C

16.B

17.D

18.C

19.A

20.C

21.D

22.B

23.B

24.C

25.D

26.C

27.C

28.C

29.D

30.C

二、多项选择题第7页共8页

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABC

6.ABD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

11.ABCD第8页共8页。