科创板考试题库及答案

科创板考试题库及答案

一、单选题（本题型共15题，每题1分，共15分）

1.科创板是经党中央、国务院批准，设立于（）的全国性证券交易场所，专门服务有良好发展前景和口碑的科技型、创新型企业A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北京证券交易所D.广州证券交易所答案A

2.科创板试点注册制改革的核心是（），将企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的判断权归还给市场，监管机构主要负责审核发行人信息披露的充分性、真实性、准确性和完整性A.以信息披露为中心B.以企业盈利为中心C.以融资规模为中心D.以市场热度为中心答案A

3.科创板首次公开发行股票的发行人，最近（）会计年度经审计的净利润为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元A.1个B.2个C.3个D.4个答案B

4.科创板股票的交易单位为（）股/手，不足100股的部分可以一次性申报卖出A.10B.50C.100D.1000答案C第1页共11页

5.科创板股票首次公开发行上市后，在上市后前5个交易日（），第6个交易日起涨跌幅限制为±20%A.涨跌幅限制为±10%B.涨跌幅限制为±20%C.涨跌幅限制为±30%D.不设涨跌幅限制答案D

6.科创板上市公司（）采用定期报告和临时报告相结合的信息披露制度，确保信息披露的及时、准确、完整、合规A.必须B.可以C.应当D.无需答案C

7.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的（）等新兴产业企业A.信息技术、高端装备、新材料、新能源、生物医药B.金融、房地产、教育、医疗、传统制造C.、大数据、云计算、物联网、化工D.以上均不是答案A

8.科创板的设立时间是（）A.2025年11月5日B.2025年3月1日C.2025年7月22日D.2025年4月27日答案C

9.科创板上市公司控股股东、实际控制人、董监高人员在股票上市之日起（）内不得转让或者委托他人管理其直接或间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部分股份A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月答案D第2页共11页

10.科创板企业的研发投入占营业收入的比例通常（）主板市场同类企业，体现其创新驱动的核心特征A.低于B.高于C.等于D.不确定于答案B

11.科创板上市公司出现（）情形之一的，本所可以决定终止其股票上市A.市值低于人民币3亿元，且最近一个会计年度经审计的营业收入低于人民币2亿元B.信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重C.财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告D.以上都是答案D

12.科创板投资者参与科创板股票交易，证券账户及资金账户内的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币（）元A.50B.50万C.100万D.500万答案B

13.科创板上市公司重大资产重组，购买的资产为符合科创板定位的高新技术企业，且购买资产对应的经营实体持续经营时间达到（）年以上时，适用科创板上市公司重大资产重组的相关规定A.1B.2C.3D.5答案B

14.科创板的“硬科技”属性主要体现在企业拥有核心技术，且该技术（），具有较强的不可替代性A.形成自主知识产权B.已实现商业化应用C.处于行业领先水平D.以上都是第3页共11页答案D

15.科创板上市公司的保荐机构应当持续督导发行人履行信息披露义务至（）A.股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度C.股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.股票上市后一直持续督导答案A

二、多选题（本题型共10题，每题2分，共20分）

1.科创板上市公司的上市标准主要包括（）A.标准一预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元B.标准二预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%C.标准三预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元D.标准四预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元E.标准五预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果答案A、B、C、D、E

2.科创板做市商制度的主要作用包括（）第4页共11页A.提高股票流动性B.稳定市场价格C.降低投资者交易成本D.增强市场透明度E.增加市场波动性答案A、B、C、D

3.科创板上市公司的信息披露文件包括（）A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）D.临时报告（如重大事件公告、关联交易公告等）E.审计报告答案A、B、C、D、E

4.以下属于科创板企业特点的有（）A.轻资产运营B.研发投入高C.盈利不确定性大D.技术迭代快E.以传统制造业为主答案A、B、C、D

5.科创板转板机制包括（）A.从科创板转板至北京证券交易所B.从北京证券交易所转板至科创板C.从科创板转板至创业板D.从创业板转板至科创板E.从北交所转板至主板答案A、B

6.科创板上市公司的持续督导期间，保荐机构需要督导的内容包括（）A.督促发行人规范运作，履行信息披露义务B.督导发行人落实募集资金用途C.关注发行人核心技术、业务模式的稳定性D.督导发行人完善公司治理结构E.督导发行人进行利润分配答案A、B、C、D

7.科创板投资者适当性管理要求包括（）第5页共11页A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.具备24个月以上证券交易经验C.参与证券交易知识测试且成绩不低于80分D.通过科创板业务知识水平评估E.不存在重大不良诚信记录答案A、B、C、D、E

8.科创板股票交易实行的制度包括（）A.竞价交易制度B.做市商交易制度C.大宗交易制度D.盘后固定价格交易制度E.协议转让制度答案A、B、C、D

9.科创板上市公司出现以下情形之一的，可能被实施退市风险警示（*ST）（）A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.信息披露或者规范运作存在重大缺陷，被本所出具监管问询函D.公司主要银行账户被冻结E.董事会、监事会、高级管理人员发生重大变动答案A、B、D

10.科创板的监管机构包括（）A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国结算公司D.证券业协会E.地方政府金融办答案A、B、C

三、判断题（本题型共15题，每题1分，共15分）

1.科创板允许未盈利企业上市（）答案√

2.科创板上市公司的退市整理期为30个交易日（）答案√第6页共11页

3.科创板投资者参与交易前需要签署《科创板投资风险揭示书》（）答案√

4.科创板上市公司的行业分布以传统制造业为主（）答案×

5.科创板的涨跌幅限制在上市后所有交易日均为±20%（）答案×

6.科创板的审核流程采用“交易所审核+证监会注册”的模式（）答案√

7.科创板做市商仅需提供买卖报价，无需提供流动性（）答案×

8.科创板上市公司控股股东的减持限制与主板完全相同（）答案×

9.科创板企业必须拥有自主研发的核心技术，且已实现商业化应用（）答案×

10.科创板上市公司的信息披露文件仅需在指定媒体发布，无需在公司官网披露（）答案×

11.科创板转板机制目前仅允许从科创板转至北交所（）答案×

12.科创板上市公司的研发投入占比必须不低于10%（）答案×

13.科创板股票的交易单位为1000股/手（）答案×第7页共11页

14.科创板上市公司出现连续两年净利润为负即被强制退市（）答案×

15.科创板的投资者适当性管理中，2年交易经验是硬性要求（）答案√

四、简答题（本题型共4题，每题5分，共20分）

1.简述科创板的核心制度创新体现在哪些方面答案科创板核心制度创新主要体现在五个方面一是试点注册制，以信息披露为中心，将发行上市审核权赋予交易所，证监会负责注册；二是差异化的上市标准，针对不同发展阶段、不同类型的科技企业设置5套上市标准，支持未盈利企业、特殊股权结构企业、红筹企业上市；三是市场化的交易机制，引入做市商制度，上市后前5个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为±20%；四是严格的信息披露要求，强调信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，压实信息披露责任；五是强化市场约束，完善退市制度，引入多元化退市指标，对财务造假、信息披露违法等行为加大惩戒力度

2.科创板上市公司信息披露的基本原则是什么？请简述至少三点答案科创板上市公司信息披露的基本原则包括一是真实、准确、完整原则，信息披露内容必须与客观事实一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；二是及时原则，信息披露义务人应在规定时间内披露重大信息，确保投资者及时获取；三是简明清晰原则，信息披露文件应通俗易懂，避免使用模糊、晦涩的语言，便于投资者理解；四是一致性原则，信息披露内容应保持前后一致，不得随意变更或矛盾；五是风险揭示原则，对可能影响投资者决策的风险因素应充分披露，保障投资者知情权

3.请简述科创板上市公司的主要退市风险警示情形第8页共11页答案科创板上市公司主要退市风险警示（*ST）情形包括一是最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；二是最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；三是最近一个会计年度经审计的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告；四是公司主要银行账户被冻结；五是信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，情节严重，被证监会行政处罚或本所实施纪律处分；六是公司核心技术失去竞争力，或主要业务停滞，持续经营能力存在重大不确定性

4.简述科创板投资者适当性管理的具体要求答案科创板投资者适当性管理具体要求包括一是资产要求，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元；二是交易经验要求，具备24个月以上证券交易经验；三是知识测试要求，通过科创板业务知识水平测试，测试成绩不低于80分；四是风险承受能力要求，风险承受能力等级需为积极型或进取型；五是协议签署要求，需签署《科创板投资风险揭示书》，充分知晓科创板股票的高风险特征；六是禁止性要求，存在重大不良诚信记录或法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则禁止或限制参与证券交易的情形，不得参与科创板股票交易

五、案例分析题（本题型共2题，每题10分，共20分）

1.案例背景某生物科技公司（A公司）成立于2025年，专注于创新药研发，拥有多项核心专利，主要产品处于临床试验阶段，尚未实现商业化生产和销售2025年经审计的财务数据显示营业收入0元，净利润-5000万元，累计研发投入1500万元（累计营业收入1000万元），占比150%预计2025年下半年首款产品有望获批上市A公司第9页共11页计划在科创板上市，其保荐机构初步判断其符合上市标准请结合科创板上市标准，分析A公司是否符合科创板上市条件，并说明理由答案A公司符合科创板上市标准中的标准五理由标准五要求“预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果”A公司作为生物科技公司，主要产品处于临床试验阶段，已取得阶段性成果，且经国家药监局批准（临床试验阶段需经相关部门批准），若其预计市值达到40亿元以上，且市场空间大，可适用标准五需注意标准二要求“最近一年营业收入不低于2亿元”，A公司2025年营业收入为0元，2025年下半年上市时预计营业收入可能不足2亿元，不符合标准二；标准五无营业收入要求，仅需市值、产品批准及市场空间，故A公司符合标准五

2.案例背景某科创板上市公司（B公司）2025年因信息披露文件中存在对核心产品市场规模的虚假记载，被中国证监会立案调查，经调查核实，该虚假记载导致股价异常波动，对投资者造成误导请结合科创板监管规则，分析B公司可能面临的监管措施或处罚，并说明理由答案B公司可能面临以下监管措施或处罚一是中国证监会可对B公司处以警告，并处以100万元以上1000万元以下罚款；二是对直接负责的主管人员（如董事长、总经理、财务负责人等）处以50万元以上500万元以下罚款；三是对其他直接责任人员（如信息披露负责人、保荐代表人等）处以20万元以上200万元以下罚款；四是本所可对B公司实施纪律处分，如通报批评、公开谴责，情节严重的可对其股票实施退市风险警示；五是相关责任人员若存在过错，可能被采取市场禁入措施，限制或禁止其在一定期限内参与证券市场；六是B公司需及第10页共11页时更正信息披露文件，并承担由此给投资者造成的赔偿责任理由根据《科创板上市公司持续监管办法》及《证券法》，信息披露义务人报送的报告或信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以罚款；对直接责任人员进行处罚；情节严重的，可实施退市风险警示或强制退市答案汇总

一、单选题答案

1.A

2.A

3.B

4.C

5.D

6.C

7.A

8.C

9.D

10.B

11.D

12.B

13.B

14.D

15.A

二、多选题答案

1.ABCDE

2.ABCD

3.ABCDE

4.ABCD

5.AB

6.ABCD

7.ABCDE

8.ABCD

9.ABD

10.ABC

三、判断题答案

1.√

2.√

3.√

4.×

5.×

6.√

7.×

8.×

9.×

10.×

11.×

12.×

13.×

14.×

15.√

四、简答题答案

1.（见简答题1答案）

2.（见简答题2答案）

3.（见简答题3答案）

4.（见简答题4答案）

五、案例分析题答案

5.（见案例分析题1答案）

6.（见案例分析题2答案）第11页共11页。