合规测试题库及答案大全

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一、单选题（共15题，每题2分，共30分）

1.以下哪项不属于合规管理的核心目标？（）A.确保企业经营活动符合法律法规及内部制度要求B.预防和控制合规风险，避免法律责任C.提升企业盈利能力，扩大市场份额D.保障企业可持续发展，维护良好声誉

2.《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770）中，明确合规管理体系的核心要素不包括（）A.合规政策与目标B.合规风险评估与应对C.财务预算与成本控制D.合规培训与意识提升

3.我国数据合规领域的基础性法律不包括（）A.《网络安全法》B.《个人信息保护法》C.《反不正当竞争法》D.《数据安全法》

4.以下哪项行为属于合规管理中的“反商业贿赂”范畴？（）A.某公司为拓展业务，向客户赠送符合市场价格的礼品B.某企业采购人员收受供应商给予的“好处费”以提高采购量C.某员工在生日时接受合作伙伴赠送的价值500元的购物卡D.某企业为赞助公益活动向慈善机构捐款

5.合规管理“三道防线”中，第一防线的主要职责是（）第1页共13页A.独立评估合规管理体系有效性B.识别、评估和控制业务活动中的合规风险C.制定和完善合规制度流程D.监督和指导各部门合规工作

6.反洗钱工作中，金融机构应当对客户的（）进行尽职调查A.交易目的和性质B.账户余额和流水C.家庭关系和社会背景D.消费习惯和信用记录

7.某公司在海外市场推广产品时，使用“全球销量第一”的宣传语，该行为可能违反（）A.《广告法》关于绝对化用语的规定B.《反不正当竞争法》关于虚假宣传的规定C.《消费者权益保护法》关于虚假承诺的规定D.以上均可能

8.数据安全合规中，“关键信息基础设施的运营者”在向境外提供重要数据时，应当（）A.无需额外操作，可直接传输B.仅需告知客户即可传输C.按照国家网信部门规定进行安全评估D.提前30天向行业主管部门备案

9.合规培训的核心目的是（）A.考核员工对合规知识的掌握程度B.提升全员合规意识，明确合规要求C.提高员工业务能力第2页共13页D.确保合规部门工作顺利开展

10.以下哪项不属于《反垄断法》禁止的垄断行为？（）A.具有市场支配地位的企业拒绝与竞争对手交易B.企业之间达成固定商品价格的协议C.企业通过公平竞争获得市场领先地位D.经营者集中未依法申报

11.廉洁从业中，员工不得从事的行为是（）A.接受供应商提供的超出正常商务礼仪的礼品B.在工作时间处理个人事务C.与同事合作完成项目D.参加行业交流会议

12.合规风险评估的周期通常为（）A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年至少一次

13.《反不正当竞争法》规定，经营者不得对商品的性能、功能、质量等作虚假或引人误解的商业宣传，该条款主要针对（）A.虚假宣传行为B.商业诋毁行为C.侵犯商业秘密行为D.商业贿赂行为

14.企业合规管理体系中，“合规报告机制”的主要作用是（）A.仅向管理层汇报合规问题B.及时上报合规风险事件，推动问题解决第3页共13页C.统计员工培训次数D.记录合规制度更新情况

15.以下关于“合规”与“风险”关系的描述，正确的是（）A.合规是规避风险的唯一手段B.合规与风险无直接关联C.合规可以降低合规风险，保障业务合法合规进行D.合规仅关注法律风险，不涉及声誉风险

二、判断题（共20题，每题1分，共20分）

1.合规就是“不做违法的事”，只要不触碰法律红线即可（）

2.合规管理体系的建立仅需合规部门主导，与业务部门无关（）

3.《个人信息保护法》要求，处理个人信息必须遵循“最小必要”原则（）

4.企业合规风险评估只需关注外部法律法规，无需考虑内部制度（）

5.反商业贿赂中，“收受回扣”属于禁止行为，但“正常折扣”合法（）

6.数据跨境传输时，只要双方签订保密协议即可无需安全评估（）

7.合规培训的对象仅包括企业管理层，基层员工无需参与（）

8.《反垄断法》适用于所有行业的经营者，包括自然人和法人（）

9.员工发现同事存在违规行为时，有义务向合规部门或上级报告（）

10.企业合规文化的核心是“合规是底线，违规必追责”（）

11.“合规风险”仅指可能导致法律责任甚至破产的风险（）第4页共13页

12.某企业因历史数据未脱敏导致客户信息泄露，属于数据合规风险（）

13.反不正当竞争法规定，“商业诋毁”仅指故意贬低竞争对手产品质量（）

14.合规管理中的“监控”环节包括对合规制度执行情况的日常检查（）

15.企业与境外公司合作时，无需考虑当地合规要求，只需遵守中国法律（）

16.廉洁从业禁止员工利用职务便利为亲友谋取利益（）

17.合规管理“三道防线”中，内部审计是第三道防线，需对合规管理体系进行独立评估（）

18.《数据安全法》规定，重要数据的出境安全评估由企业自主决定（）

19.合规考核结果与员工绩效、晋升等挂钩，可提升合规执行力（）

20.合规问题的“责任追究”仅针对直接违规人员，与管理者无关（）

三、多选题（共15题，每题3分，共45分）

1.合规管理体系的基本要素包括（）A.合规政策与目标设定B.合规风险识别与评估C.合规培训与意识培育D.合规监控与报告机制E.合规考核与责任追究

2.《反不正当竞争法》禁止的混淆行为包括（）第5页共13页A.擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或近似的标识B.擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称字号等）C.擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等D.以低于成本的价格销售商品以排挤竞争对手E.编造、传播虚假信息或误导性信息，损害竞争对手商业信誉

3.数据合规中的“个人信息”包括（）A.自然人的姓名、出生日期、身份证件号码B.个人生物识别信息（如指纹、人脸）C.个人联系方式（电话、邮箱）D.个人消费记录、位置信息E.企业的商业秘密

4.合规风险的主要类型包括（）A.法律风险（违反法律法规导致处罚）B.监管风险（未满足监管部门要求导致整改）C.声誉风险（合规问题引发负面舆论）D.操作风险（内部流程缺陷导致的合规漏洞）E.财务风险（因合规问题导致的经济赔偿）

5.反商业贿赂的核心措施包括（）A.建立反商业贿赂制度，明确禁止行为B.对员工进行反商业贿赂培训，强化廉洁意识C.严格执行礼品、招待费用审批流程D.定期开展反商业贿赂风险排查E.对发现的商业贿赂行为严肃追责

6.企业合规管理的组织架构通常包括（）第6页共13页A.合规管理委员会（由高管牵头）B.合规部门（负责日常合规工作）C.业务部门合规联络员（各部门兼职合规人员）D.内部审计部门（独立评估合规有效性）E.人力资源部门（负责合规考核与培训）

7.《网络安全法》对关键信息基础设施运营者的要求包括（）A.定期进行网络安全等级保护测评B.设置专门安全管理机构和安全管理负责人C.对重要数据和个人信息进行加密存储D.发生网络安全事件时，立即上报网信部门E.可将部分数据外包给第三方处理，无需备案

8.反不正当竞争法中的“商业秘密”需满足的条件包括（）A.不为公众所知悉B.具有商业价值C.权利人已采取合理保密措施D.能为权利人带来竞争优势E.需向市场监督管理部门申请登记

9.企业合规报告的内容应包括（）A.合规风险事件的发生经过B.问题整改措施及完成情况C.合规培训的开展情况D.合规制度的更新建议E.员工的业务业绩数据

10.数据安全合规中，“数据收集”环节的合规要求包括（）A.事先告知收集目的、方式和范围第7页共13页B.获得个人或组织的明确同意C.收集与业务直接相关的最小必要信息D.不得收集法律禁止收集的信息（如隐私信息）E.收集完成后立即删除所有原始数据

11.廉洁从业禁止的行为包括（）A.利用职务便利收受客户财物B.在采购过程中接受供应商的“赞助”C.为亲友安排“内部招聘”岗位D.泄露公司商业秘密给竞争对手E.接受管理服务对象的宴请

12.合规考核的指标通常包括（）A.合规培训参与率B.合规风险事件上报数量C.合规制度遵循情况检查结果D.员工合规知识测试成绩E.业务部门合规目标完成率

13.案例分析题中，某公司因未及时年报被列入经营异常名录，违反的合规要求可能涉及（）A.《公司法》关于年度报告的规定B.《市场主体登记管理条例》关于公示信息的要求C.税务部门关于纳税申报的规定D.行业监管部门的专项要求E.企业内部财务制度

14.反洗钱工作中，金融机构需履行的义务包括（）A.建立客户身份识别制度第8页共13页B.保存客户身份资料和交易记录至少5年C.对大额交易和可疑交易进行报告D.与境外金融机构建立代理行合作时进行尽职调查E.可在未识别客户身份时为其办理业务

15.企业应对合规风险的策略包括（）A.风险规避（停止高风险业务）B.风险降低（完善流程、加强监控）C.风险转移（购买合规保险）D.风险承受（对低风险合规问题不采取措施）E.风险预警（建立合规风险预警机制）

四、填空题（共10题，每空1分，共10分）

1.合规管理的核心依据是国家法律法规、行业监管要求和企业内部______

2.《反商业贿赂法》的核心条款要求禁止经营者采用财物或其他手段贿赂交易相对方或其工作人员以谋取交易机会或竞争优势，其中“财物”包括现金、______、旅游、考察等

3.《数据安全法》规定，关键信息基础设施的运营者在境内运营中收集和产生的重要数据和个人信息，应当在境内存储；因业务需要确需向境外提供的，应当按照国家网信部门会同国务院有关部门制定的办法进行______

3.合规管理“三道防线”中，第一道防线是______，第二道防线是合规部门，第三道防线是内部审计部门

4.反不正当竞争法中，“虚假宣传”是指经营者对商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价等作______或引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者第9页共13页

5.数据合规中的“个人信息处理”包括收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开个人信息等______

6.企业合规文化建设的目标是使合规意识融入员工的______和日常行为中，形成“人人合规、事事合规”的氛围

7.《反垄断法》规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向______申报，未申报的不得实施集中

8.员工在发现合规风险后，应立即启动______流程，提交风险报告并配合调查

9.合规考核结果应与员工的绩效评价、薪酬调整、职务晋升、评优评先等直接______，以强化合规责任落实

五、简答题（共8题，每题5分，共40分）

1.简述合规管理体系中“风险评估”的主要步骤

2.企业开展合规培训时，通常应包含哪些核心内容？

3.反商业贿赂中，“利益输送”的具体表现形式有哪些？请列举3种

4.数据合规中，“个人信息主体权利”主要包括哪些？（至少列举3项）

5.简述合规管理“三道防线”各自的职责定位

6.企业在海外业务拓展中，如何有效应对当地合规风险？

7.员工在工作中发现同事存在轻微违规行为（如报销时多报50元餐费），应如何处理？

8.合规监控环节的主要工作内容是什么？

六、案例分析题（共10题，每题10分，共100分）（注因案例分析题需呈现具体案例场景，此处以题干形式呈现，答案需结合案例分析合规问题及处理方式）第10页共13页

1.案例1某科技公司在产品宣传页面中宣称“本产品可100%治愈糖尿病”，实际无任何临床数据支持问题该宣传行为违反了哪些合规要求？可能面临什么法律后果？

2.案例2某上市公司为提升股价，在季度报告中虚增营收2000万元，未及时披露该财务数据调整问题该行为违反了《证券法》的哪些规定？对企业和责任人有何影响？

3.案例3某贸易公司在与境外供应商合作时，未对其进行反洗钱尽职调查，导致供应商利用合作渠道进行非法资金转移问题该公司在反洗钱合规管理中存在哪些漏洞？应如何整改？

4.案例4某国企采购部门经理在采购设备时，要求供应商“赞助”其儿子出国留学费用，否则拒绝授予订单问题该行为属于什么合规风险？企业应如何处理？

5.案例5某互联网公司为获取用户数据，在App安装时默认勾选“同意收集位置信息”，未单独获取用户明确授权问题该行为违反了哪项数据合规法规？应承担什么责任？

6.案例6某快消企业在市场推广中，编造“某竞争对手产品含有害成分”的虚假信息，导致竞争对手销量大幅下降问题该行为属于哪种不正当竞争行为？可能面临的处罚是什么？

7.案例7某银行柜员发现客户频繁进行大额现金交易，但未按规定进行可疑交易报告问题该柜员违反了反洗钱的哪项义务？银行应如何加强反洗钱监控？

8.案例8某建筑企业在投标过程中，与其他竞标者私下协商抬高报价，约定中标后利益分成第11页共13页问题该行为是否违反《反垄断法》？属于哪种垄断行为？

9.案例9某教育机构在招生时承诺“保过”“包就业”，实际无法兑现，且未明确告知风险问题该宣传行为是否合规？可能涉及哪些消费者权益保护法规？

10.案例10某制造企业未按规定对生产过程中的工业废水进行处理，直接排放至河流，违反当地环保法规问题该企业违反了哪类合规要求？应承担哪些法律责任？

七、情景分析题（共10题，每题12分，共120分）（注情景分析题需结合实际工作场景，判断合规性并给出处理建议，此处以题干形式呈现，答案需结合情景分析合规判断及应对措施）

1.情景1你是某公司业务部门的合规联络员，发现合作方提供的产品认证文件存在伪造痕迹，可能影响公司采购决策你会如何处理？

2.情景2你在参加行业展会时，收到多家供应商代表的礼品（价值均不超过200元），其中一家供应商代表暗示你“如果选择他们的产品，后续有额外奖励”你该如何回应？

3.情景3某客户因业务需求，要求你公司在合同中加入“允许其在海外使用我司技术”的条款，但未说明具体使用范围和期限你作为合同审核人，会如何处理？

4.情景4你在整理历史项目资料时，发现3年前的一份采购合同中，供应商实际提供的产品与合同约定不符，但当时未及时上报现在该问题被审计部门发现，你会如何配合处理？

5.情景5某员工因工作失误导致客户信息泄露（仅泄露了客户姓名和电话，未涉及身份证号等敏感信息），该员工主动向你报告你作为合规专员，应如何处理？第12页共13页

6.情景6你公司计划推出新产品，市场部提交的宣传方案中使用了“行业第一品牌”“销量连续10年领先”等表述，且无法提供权威数据支持你作为合规审核人，会提出什么建议？

7.情景7某分公司经理为完成业绩指标，要求销售人员在与客户沟通时夸大产品功能（如“能解决客户所有问题”），并承诺“完不成任务就扣奖金”你会如何处理？

8.情景8你收到一封匿名举报邮件，称某部门经理利用职务便利，将公司闲置设备私自借给亲友使用你需要初步核实该举报，应如何操作？

9.情景9某跨境电商企业计划向欧盟出口一批商品，需了解欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）的合规要求作为合规负责人，你会建议企业从哪些方面入手准备？

10.情景10你在审核员工报销单时，发现某员工将私人消费发票混入公务报销，金额约500元该员工解释称“偶尔一次，下次不会了”你会如何处理？答案汇总

一、单选题（共15题，每题2分，共30分）

1.C

2.C

3.C

4.B

5.B

6.A

7.D

8.C

9.B

10.C

11.B

12.D

13.A

14.A

15.C

二、判断题（共20题，每题1分，共20分）

1.×

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.×

8.√

9.√

10.√

11.×

12.√

13.×

14.√

15.×

16.√

17.√

18.×

19.√第13页共13页。