合规管理考试题库及答案

合规管理考试题库及答案

一、单选题（本题型共15题，每题1分，共15分）

1.合规管理的核心目标是（）A.避免法律制裁B.确保企业经营活动符合法律法规及内部规章制度C.提升企业品牌形象D.提高员工工作效率

2.根据《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2025），合规管理体系的建立应遵循的首要原则是（）A.全面覆盖原则B.风险导向原则C.独立性原则D.全员参与原则

3.下列选项中，不属于合规风险类型的是（）A.法律合规风险B.监管合规风险C.操作合规风险D.战略合规风险

4.企业合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线的主要职责是（）A.制定合规政策和监督整体合规管理有效性B.执行合规制度并识别、评估本部门合规风险C.独立开展合规审计和监督D.提供合规咨询和培训

5.《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者这一规定主要体现了合规管理中的（）要求A.市场竞争合规B.消费者权益保护合规C.财务合规D.数据合规

6.企业在制定合规政策时，需明确合规管理的组织架构、职责分工和（）第1页共5页A.风险评估方法B.合规检查频率C.合规考核与问责机制D.合规培训内容

7.下列关于合规风险识别的说法中，正确的是（）A.合规风险识别仅需关注外部法律法规的变化B.合规风险识别是一次性工作，完成后无需重复C.合规风险识别需结合企业业务流程和岗位职责D.合规风险识别的结果无需上报管理层

8.某公司为降低成本，在未取得环评批复的情况下擅自开工建设新项目该行为违反的合规要求是（）A.环境保护合规B.安全生产合规C.劳动用工合规D.知识产权合规

9.企业合规培训的重点对象不包括（）A.新入职员工B.关键岗位员工C.管理层人员D.后勤保障人员

10.下列不属于合规文化建设核心内容的是（）A.树立“合规创造价值”的理念B.建立合规承诺机制C.鼓励员工主动报告合规问题D.对违规行为采取“零容忍”态度，无需考虑实际情况

11.根据《中华人民共和国数据安全法》，企业在收集、存储、使用个人信息时，需遵循的原则不包括（）A.合法、正当、必要原则B.最小必要原则C.知情同意原则D.数据无限共享原则

12.合规管理体系运行中，“合规检查”的主要目的是（）A.发现并纠正合规风险B.提高员工工作效率C.降低企业运营成本D.优化业务流程第2页共5页

13.某企业员工在与客户沟通时，为促成交易向客户暗示“不送礼就无法保证产品质量”，该行为可能违反的合规要求是（）A.廉洁从业合规B.财务合规C.合同合规D.数据合规

14.企业合规管理体系的评价周期通常为（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.无需定期评价

15.下列关于合规管理与业务发展关系的说法中，正确的是（）A.合规管理会阻碍业务发展，应尽量简化合规流程B.合规管理与业务发展是相互促进的，合规是业务可持续发展的基础C.合规管理仅需在业务出现问题时介入D.业务部门无需关注合规要求，由合规部门统一管理

二、多选题（本题型共15题，每题2分，共30分）

1.企业合规管理的基本原则包括（）A.全面性原则（覆盖所有业务领域和员工）B.审慎性原则（对高风险领域重点关注）C.独立性原则（合规部门独立于业务部门）D.有效性原则（确保合规制度落地执行）

2.合规风险评估的内容主要包括（）A.识别潜在合规风险点B.评估合规风险发生的可能性C.评估合规风险发生的影响程度D.确定合规风险等级

3.企业合规管理体系的关键要素有（）A.合规政策与制度B.合规组织架构与职责C.合规风险识别与评估D.合规培训与沟通

4.下列属于合规培训内容的有（）A.法律法规及行业规范解读B.企业合规政策与制度培训C.合规风险案例分析D.员工行为规范与职业道德第3页共5页

5.合规检查的重点领域通常包括（）A.采购与招标环节B.销售与收款环节C.财务报销环节D.数据管理与使用环节

6.《中华人民共和国商业银行合规风险管理指引》中规定，商业银行合规风险管理体系应包括的基本要素有（）A.合规政策B合规管理部门的组织结构和职责C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程

7.企业应对合规风险的措施包括（）A.风险规避（如停止高风险业务）B.风险降低如完善控制流程C.风险转移（如购买合规保险）D.风险承受（对低风险无需处理）

8.下列属于合规考核指标的有（）A.合规培训覆盖率B.合规问题整改完成率C.合规风险报告及时率D.员工合规行为达标率

9.企业合规文化建设的途径包括（）A.高层领导示范引领B健全合规激励与问责机制C.开展合规文化宣传活动D.建立合规问题举报渠道

10.合规管理与内部控制的关系是（）A.合规管理是内部控制的重要组成部分B.内部控制涵盖合规控制、操作控制等多个维度C.合规管理目标与内部控制目标一致（风险控制、经营合规）D.合规管理与内部控制无关联

11.企业在海外业务拓展中，需重点关注当地的（）合规要求A.市场准入法规B.反商业贿赂法律C.数据跨境流动规则D.环境保护标准

12.合规风险报告应包含的内容有（）第4页共5页A.合规风险事件描述B.风险等级及影响分析C.已采取的整改措施D.后续改进建议

13.下列关于合规管理部门职责的说法中，正确的有（）A.制定和修订企业合规政策B.组织开展合规风险评估C.对业务部门合规管理进行监督检查D.为业务部门提供合规咨询

14.企业在处理合规违规行为时，应遵循的原则有（）A.事实清楚、证据确凿B.程序合法、处理适当C.问责与教育相结合D.公开透明（对所有员工公开处理结果）

15.下列属于合规管理信息化建设内容的有（）A.开发合规风险识别系统B.建立合规培训在线平台C.搭建合规问题管理数据库D.部署合规检查自动化工具

三、判断题（本题型共15题，每题1分，共15分）

1.合规管理仅需法务部门参与，业务部门无需承担合规责任（）

2.合规风险是指企业经营活动不符合法律法规、行业规范或内部规章制度的可能性（）

3.《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2025）是我国企业建立合规管理体系的推荐性国家标准（）

4.企业合规培训应覆盖全体员工，无需区分岗位和层级（）

5.合规管理体系的有效性仅需通过合规检查来验证（）

6.企业在制定商业合可适当使用模糊表述以避免法律纠纷（）

7.合规风险识别应结合企业业务特点和发展阶段动态更新（）

8.员工发现合规问题后，可直接向监管部门举报，无需先向企业合规部门报告（第5页共5页。