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文本内容:
北交所考试题库及答案
一、单选题（本题型共10题，每题1分，共10分）
1.北交所的全称是？（A.北京证券交易所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国中小企业股份转让系统有限责任公司）
2.北交所主要服务的市场层次是？（A.大型成熟企业B.创新型中小企业C.成熟中小企业D.传统行业企业）
3.北交所设立的核心目的是？（A.为大型企业提供融资支持B.服务创新型中小企业发展C.替代沪深交易所功能D.推动地方经济增长）
4.北交所股票首次公开发行并上市的审核机构是？（A.中国证监会B.沪深证券交易所C.北交所上市委员会D.全国股转公司）
5.北交所个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于？（A.20万元B.30万元C.50万元D.100万元）
6.北交所股票单笔申报数量的最低要求是？（A.100股B.1000股C.10000股D.无限制）
7.北交所上市公司股票在非上市首日的涨跌幅限制为？（A.±10%B.±20%C.±30%D.无涨跌幅限制）
8.北交所的交易时间是每个交易日的？（A.9:00-11:30，13:00-15:00B.9:30-11:30，13:00-15:30C.9:00-12:00，13:00-16:00D.24小时连续交易）
9.北交所上市公司信息披露的第一责任主体是？（A.证券交易所B.中国证监会C.上市公司自身D.保荐机构）
10.北交所正式开市的日期为？（A.2025年9月2日B.2025年11月15日C.2025年1月1日D.2025年6月10日）第1页共7页
二、判断题（本题型共10题，每题1分，共10分）
1.北交所上市委员会负责对股票公开发行并上市申请进行审议（）
2.北交所允许未盈利企业上市（）
3.在北交所参与交易的个人投资者需具备3年以上证券投资经验（）
4.北交所股票实行T+1交易制度（）
5.北交所上市公司无退市风险警示制度（）
6.北交所对上市公司的持续督导期为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（）
7.北交所股票申报价格最小变动单位为
0.01元（）
8.北交所上市公司年度报告需在每个会计年度结束之日起3个月内披露（）
9.北交所的核心定位是“服务创新型中小企业主阵地”（）
10.北交所设立是深化新三板改革的重要举措（）
三、多选题（本题型共10题，每题2分，共20分）
1.北交所个人投资者参与交易需满足的条件有？（A.申请权限开通前20个交易日资产日均不低于50万元B.具有2年以上证券投资经验C.通过北交所投资者知识测评D.风险承受能力评级为“稳健型”）
2.北交所上市公司的主要类型包括？（A.专精特新企业B.高新技术企业C.传统制造业企业D.生物医药企业）
3.北交所股票交易的涨跌幅限制规则包括？（A.新股上市首日不设涨跌幅限制B.非上市首日涨跌幅限制为±20%C.超过有效申报价格范围的申报为无效申报D.申报价格最小变动单位为
0.01元）第2页共7页
4.北交所上市公司信息披露的主要内容包括？（A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告）
5.北交所的主要服务对象有？（A.中小企业B.创新型企业C.高新技术企业D.民营企业）
6.北交所与沪深交易所相比，在交易机制上差异主要体现在？（A.涨跌幅限制不同B.做市商制度的应用C.转板机制不同D.申报单位不同）
7.北交所上市公司持续督导的内容包括？（A.督促规范运作B.监督信息披露C.辅导完善治理结构D.无需持续督导）
8.北交所大宗交易的申报要素包括？（A.股票代码B.申报价格C.申报数量D.交易方向）
9.北交所设立的背景包括？（A.深化金融供给侧结构性改革B.支持中小企业发展C.完善多层次资本市场体系D.服务国家创新驱动战略）
10.北交所上市公司转板至沪深交易所可能需满足的条件有？（A.市值不低于一定标准B.最近一年净利润为正C.无重大违法违规行为D.股东人数符合要求）
四、填空题（本题型共10题，每题1分，共10分）
1.北交所的核心定位是“______”
2.北交所上市公司公开发行股票的保荐期限为上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度
3.北交所股票单笔申报数量最大为______股（无统一上限时填“无统一上限”）
4.北交所的设立时间是______年______月______日第3页共7页
5.北交所对上市公司信息披露要求遵循“真实、准确、完整、及时、______”的原则
6.北交所个人投资者与机构投资者参与交易的主要区别在于______（至少答1点）
7.北交所上市公司因财务指标未达标被实施退市风险警示后，若下一年度仍不达标将被______
8.北交所股票申报价格范围，对于连续竞价阶段，超过涨跌幅限制的申报为______申报
9.北交所的主要指数是______指数
10.北交所股票采用______交易制度（填“做市商+连续竞价”或“连续竞价”）
五、名词解释题（本题型共5题，每题3分，共15分）
1.北交所转板机制
2.北交所做市商制度
3.北交所上市标准
4.北交所信息披露
5.北交所连续竞价
六、简答题（本题型共5题，每题5分，共25分）
1.简述北交所上市公司信息披露的基本原则
2.简述北交所个人投资者的准入条件
3.简述北交所与沪深交易所相比在企业上市条件上的主要特点
4.简述北交所大宗交易的申报要素
5.简述北交所上市公司持续督导的主要内容
七、案例分析题（本题型共5题，每题6分，共30分）第4页共7页
1.案例某企业拟在北交所上市，最近一年净利润2000万元，营收8000万元，无未弥补亏损，研发投入占营收15%判断是否符合北交所上市标准一（标准一市值≥2亿，最近两年净利润均≥1500万且加权平均净资产收益率≥8%，或最近一年净利润≥2500万且营收≥1亿）
2.案例某投资者在北交所上市首日（2025年5月1日，周一）9:30申报买入某股票，系统是否接受申报？
3.案例某北交所上市公司2025年因信息披露违规被证监会调查，2025年3月调查结束（未发现重大违规），能否申请公开增发股票？
4.案例某北交所股票2025年5月1日上市首日收盘价15元，5月2日（周二）的涨跌幅限制范围是？若收盘价18元是否有效？
5.案例某未盈利企业拟在北交所上市，最近一年营收
1.2亿元，研发投入占营收18%，市值16亿元判断是否符合北交所上市标准二（标准二市值≥15亿，最近一年营收≥1亿，最近三年累计研发投入占比≥15%）[答案汇总]
一、单选题
1.A
2.B
3.B
4.D
5.C
6.A
7.B
8.A
9.C
10.B
二、判断题
1.对
2.对
3.错
4.对
5.错
6.对
7.对
8.错
9.对
10.对
三、多选题
1.ABC
2.ABD
3.ABC
4.ABCD
5.ABCD
6.ABC
7.ABC
8.ABCD
9.ABCD
10.ABCD第5页共7页
四、填空题
1.服务创新型中小企业主阵地
2.
23.无统一上限
4.2025；11；
155.简明清晰
6.资产门槛和投资经验要求（或“是否需通过知识测评”）
7.终止上市
8.无效
9.北证
5010.连续竞价
五、名词解释题
1.指北交所上市公司在满足特定条件后，可转板至沪深交易所的市场化机制，为企业提供更广阔融资渠道
2.由证券公司作为做市商提供双边报价，以提高股票流动性、稳定价格的交易制度
3.北交所对不同类型企业上市制定的财务及非财务指标体系（如标准一至四），适应不同发展阶段企业需求
4.上市公司按监管要求公开财务、经营等信息的行为，保障市场公平和投资者利益
5.交易时间内按“价格优先、时间优先”原则实时撮合申报的交易方式
六、简答题
1.真实（内容可靠）、准确（表述清晰）、完整（无遗漏）、及时（不延迟）、简明清晰（通俗易懂）
2.资产日均≥50万元、2年投资经验、通过知识测评
3.多套上市标准、允许未盈利企业上市、侧重研发创新能力、财务指标灵活
4.股票代码、申报价格（不超过130%且不低于70%收盘价）、申报数量（最低100万股或200万元）、交易方向、交易方式（成交确认/意向申报）
5.督促规范运作（完善治理）、监督信息披露、辅导提升规范水平第6页共7页
七、案例分析题
1.不符合标准一要求最近一年净利润≥2500万且营收≥1亿，该企业净利润2000万（＜2500万）且营收8000万（＜1亿）
2.接受申报北交所交易时间为9:00-11:
30、13:00-15:00，5月1日为工作日
3.可以调查未发现重大违规且已整改到位，符合融资条件
4.涨跌幅范围18元-12元（15×
0.8至15×
1.2）；收盘价18元有效（未超过上限）
5.符合市值16亿（≥15亿）、营收
1.2亿（≥1亿）、研发投入占比18%（≥15%），满足标准二第7页共7页。
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