企业行政执法培训课件

企业行政执法培训课件培训目标与内容概要123提升执法依法合规能力强化服务企业理念增强队伍实操水平通过系统学习相关法律法规，增强行政执法树立执法即服务的理念，将优化营商环境通过案例分析、模拟演练等形式，提升执法人员的法律意识，确保执法行为符合法定程作为执法工作的出发点和落脚点，在确保法人员现场执法、文书制作、证据收集等实务序和实体要求，有效防范执法风险，提高执律法规有效实施的同时，最大限度减轻企业能力，培养应对各类复杂情况的专业素养和法质量合规负担实践技能习近平法治思想解读依法行政基本遵循核心要义与指导实践习近平法治思想是全面依法治国的根本遵循和行动指南，为行政执法工作提供了科学理论指导习近平总书记强调法治是治国理政习近平法治思想核心要义包含十一个坚持，其中与行政执法密切相关的有坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进；坚持法的基本方式，要更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用依法行政是法治政府建设的核心内容，行政执法必须坚持法定职治国家、法治政府、法治社会一体建设；坚持依法行政，加快建设法治政府；坚持严格执法，公正司法；坚持全面推进科学立法、严责必须为、法无授权不可为的基本原则格执法、公正司法、全民守法等习近平法治思想明确提出了科学立法、严格执法、公正司法、全民守法的十六字方针，其中严格执法对行政执法工作提出了明确要求，包括严格规范公正文明执法、提高执法质量和效率、完善执法程序、规范执法自由裁量权等行政执法人员基本职责依法履行法定职责公正规范文明执法服务企业优化环境严格按照法律法规规定的权限和程序开展执法坚持公平公正原则，对违法行为一视同仁，不树立服务意识，将执法与服务企业有机结合，活动，不得越权执法或者不作为执法人员必得选择性执法执法过程中必须文明礼貌，尊通过规范执法减轻企业负担，优化营商环境须熟悉掌握本部门执法依据和权责清单，明确重当事人合法权益，不得粗暴执法、过度执法主动为企业提供政策咨询和法律指导，帮助企岗位分工和执法范围或者以执法谋私利业依法合规经营主要行政执法任务执法人员素质要求开展日常巡查检查，及时发现并处理违法行为具备相应执法资格和专业知识••受理投诉举报，依法查处违法案件熟悉相关法律法规和政策规定••实施行政许可、行政确认等行政行为掌握执法程序和证据规则••开展法律法规宣传和政策解读具有良好的沟通协调能力••配合上级部门专项执法行动具备应对突发事件的能力••建立健全执法档案和信息系统保持良好的职业道德和工作作风••收集行业动态，为政策制定提供依据•涉企行政执法法规体系核心法律框架配套规定与地方规章我国涉企行政执法法规体系以宪法为根本，以行政基本法为基础，以部门行政法规和地方性法规为支撑，形成了多层次、全方位的法国务院配套规定律规范体系•《法治政府建设实施纲要》行政基本法•《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》•《行政处罚法》规定了行政处罚的种类、设定权限、实施主体、程序、救济等基本制度•《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》•《行政许可法》规定了行政许可的设定、实施和监督•《关于深化放管服改革优化营商环境的指导意见》•《行政强制法》规定了行政强制措施和行政强制执行地方涉企执法规章•《行政复议法》规定了行政复议的范围、申请、受理、审理和决定•《云南省优化营商环境条例》•《行政诉讼法》规定了行政诉讼的受案范围、管辖、诉讼参加人、证据、审理和判决等•《云南省行政执法监督条例》•《云南省行政程序规定》云南省提升行政执法质量三年行动16项涉企检查规范举措新增制度亮点

1.实行清单式执法，明确检查事项和标准云南省行政执法质量提升三年行动计划（2022-2024）在全国率先推出一系列创新举措

2.推行双随机一公开检查模式企业检查一次清单制度整合各部门检查事项，形成统一清单，企业可提前知晓全年检查安排

3.建立联合检查机制，减少重复检查免检承诺制度对信用良好企业实行免检承诺，减轻检查负担

4.推行告知承诺制度，降低合规成本首违不罚清单明确轻微违法行为不予处罚的情形，鼓励企业自我纠正

5.建立检查结果互认机制执法容错机制对企业因疫情等不可抗力导致的轻微违法行为，可以不予处罚

6.严格控制检查频次和时长执法质量评价体系建立多维度评价体系，将企业满意度作为重要评价指标

7.实行预约检查制度，减少对企业生产经营干扰

8.推行柔性执法，以教育指导为主

9.严格实行行政执法公示制度

10.全面推行执法全过程记录

11.严格落实重大执法决定法制审核

12.建立企业信用风险分类管理

13.优化执法流程，压缩办案时限

14.加强执法人员培训考核

15.建立健全执法评议考核机制

16.强化执法监督，及时纠正违法和不当执法行为行政执法三项制度实务全过程记录制度记录内容执法启动、调查取证、审核决定等全部过程记录方式文字记录、音像记录相结合，重大执法活动全程音像记录记录管理统一编号、分类归档、规范保存，确保可追溯执法公示制度事前公示公开执法主体、依据、程序、权责清单等信息注意事项确保记录客观、真实、完整，不得选择性记录或剪辑事中公示出示执法证件，告知权利义务，公示执法流程法制审核制度事后公示执法结果及时向社会公开，自觉接受监督审核范围行政许可、行政处罚、行政强制等重大执法决定注意事项确保公示内容准确、及时更新，涉及商业秘密的信息不宜公开审核内容主体、事实、证据、适用法律、程序、自由裁量等审核流程提出申请→法制部门审核→反馈意见→整改完善→出具结论注意事项未经法制审核或审核未通过的，不得作出决定行政执法程序规范立案阶段1•接收举报、投诉或主动发现违法线索•初步核实，判断是否符合立案条件2调查取证阶段•填写立案审批表，经领导审批后立案•立案决定应当载明案由、当事人基本情况、违法事实等•制定调查方案，明确调查内容和方法•由两名以上执法人员进行调查，出示执法证件审核决定阶段3•收集、调取相关证据，依法进行检查、询问、抽样等•制作调查笔录、检查记录等文书，当事人确认签字•对调查结果进行审核，形成初步处理意见•实施行政强制措施的，应当严格遵守法定程序•告知当事人拟作出的决定和依据，听取陈述申辩•符合听证条件的，告知听证权利并依申请组织听证4送达执行阶段•重大执法决定应当进行法制审核•制作行政处罚决定书等法律文书•集体讨论决定或按程序报批•依法送达当事人，送达回证存档•督促当事人履行义务，必要时实施行政强制执行•执法结果公示，案件归档文书规范要点证据标准要求行政执法文书是执法活动的书面记录，是执法行为合法性的重要体现文书制作必须规范、准确、完整主要文书包括立案审批表、调查笔录、检查记录、抽样取证凭证、听证通知书、听证笔录、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书等文书应当使用统一文本，格式规范，内容完整，文字准确，用语严谨行政执法证据管理证据审查与运用误区证据种类行政执法中常见的证据误区包括

1.书证合同、账簿、单据等文件重视量化指标而忽视质量过于追求证据数量，忽视

2.物证实物、痕迹等物质证据证据质量和证明力

3.视听资料照片、录音、录像等片面采信单一证据仅凭一种证据认定事实，缺乏相

4.电子数据网页、电子邮件、短信等互印证

5.证人证言知情人的陈述违法程序取证采用胁迫、引诱等非法方式取证，导

6.当事人陈述当事人对案件的说明致证据不能使用

7.鉴定意见专业机构的鉴定结论主观臆断代替客观分析根据主观推测认定事实，而

8.检查笔录现场检查的记录非依据客观证据忽视证据链完整性证据之间缺乏逻辑关联，无法形成完整证据链证据收集与保存证据保存不当未妥善保存证据，导致证据灭失或损•依法收集遵循法定程序和方法毁•及时固定及时记录和保全证据忽视企业提供的反证对企业提供的有利证据不予重•客观全面收集有利和不利证据视或采信•注重关联注重收集能够相互印证的证据•规范保存专人保管，分类归档•防止毁损采取必要措施防止证据灭失•确保完整保存证据应当完整，不得遗漏行政执法自由裁量权裁量基准与行使边界有效防止任性执法行政自由裁量权是指行政机关在法律规定的范围内，根据具体情况作出选择性判断和处理的权力合理行使自由裁量权为防止任性执法，云南省制定了《行政处罚自由裁量权基准规定》，要求各部门制定本领域自由裁量基准，细化量化是规范执法、促进公平的重要保障处罚标准执法人员应当严格遵循以下原则裁量基准要素合法合理原则在法定权限和程序内行使裁量权，结果应当符合立法目的过罚相当原则处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当违法行为性质违法行为的社会危害程度和情节轻重公平公正原则对违法事实、性质、情节相同或相似的案件，作出相同或相似的处理违法主体特征初犯、再犯、屡犯等不同情况程序正当原则行使裁量权应当遵循正当程序，保障当事人陈述申辩权危害后果是否造成实际损害及损害程度主观过错故意、过失及过错程度违法行为持续时间短期行为还是长期存在改正情况是否主动停止违法并改正配合调查是否积极配合调查并提供证据典型涉企执法风险点行政程序瑕疵自由裁量偏差权责不清问题•执法主体不合法执法人员未取得执法资格•裁量标准不一对相同或相似违法行为适用•职责交叉多个部门对同一事项均有执法或超越管辖权限不同裁量标准权，导致多头执法•执法程序违法未告知权利、未听取陈述申•从重处罚无依据没有法定从重情节却适用•职责空白执法事项无明确责任部门，导致辩、应当听证未听证最高处罚标准监管缺位•执法文书不规范文书要素不完整、表述不•处罚畸轻畸重处罚力度与违法行为危害程•推诿扯皮对执法事项互相推诿，不愿承担准确、送达程序违法度明显不符责任•执法取证不合法强制取证未履行法定程•简单罚款了事对可以适用警告、责令改正•越权执法超越法定职权范围实施执法，侵序、证据收集方式违法等措施的轻微违法行为一律罚款犯企业合法权益•执法期限违法超过法定办案期限、行政处•不当减轻或免除处罚无法定依据减轻或免•选择性执法对违法行为有选择地执法，破罚超过追诉时效除应当处罚的行为坏公平竞争环境1执法证据不足执法方式不当执法证据不足是行政复议和行政诉讼中企业胜诉的主要原因常见问题包括证据不全面，无法支撑执法结论；证据之间相互矛盾；证据链不完整；未充分听取和采信企业提供的证据；证据收集程序违法导致证据无效等执法与刑事司法衔接案件移送标准与流程协同配合机制行政执法与刑事司法衔接是依法惩处违法犯罪行为的重要机制，对于维护法律权威和社会公平正义具有重要意义《行政执法机关移为加强行政执法与刑事司法衔接，云南省建立了以下协同配合机制送涉嫌犯罪案件的规定》明确了移送的标准和程序联席会议制度移送标准定期召开联席会议，协商解决衔接工作中的重大问题，统一案件移送标准，研究完善配合机制涉嫌犯罪标准行政执法机关在查办案件中发现违法事实涉嫌犯罪的，应当移送司法机关信息共享机制重大复杂案件对于重大复杂案件，可以与司法机关提前沟通，共同研判是否达到犯罪标准建立执法信息共享平台，实现行政执法信息和刑事司法信息互通共享，提高工作效率共同标准执法机关与司法机关应当建立统一的案件移送标准，明确违法行为与犯罪行为的界限案件会商制度移送流程对于重大、疑难、复杂案件，行政执法机关可以与司法机关进行案件会商，共同研究案件性质认定和处理方向

1.发现涉嫌犯罪线索，形成初步判断

2.向本机关负责人报告，提出移送建议证据移交规范

3.经集体讨论或专家论证后作出移送决定规范证据移交程序，确保证据合法有效，便于司法机关开展侦查工作执法机关应当提供完整的证据清单，保证证据的真实性和完整

4.制作案件移送书，连同案件材料一并移送性

5.司法机关接收案件后进行审查，作出是否立案决定

6.司法机关应当及时将立案或不予立案决定通知行政执法机关行政处罚新规精讲新修订《行政处罚法》亮点2021年7月15日起施行的新修订《行政处罚法》是行政执法领域的重大变革，对涉企执法提出了新要求主要亮点包括扩大了行政处罚的种类增加了行政拘留、通报批评、降低资质等级、限制开展生产经营活动、限制从业等处罚种类完善了行政处罚的设定权限明确了地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚细化了行政处罚的适用规则增加了从轻、减轻和不予处罚的情形，强化了处罚与教育相结合原则规范了行政处罚的程序细化了简易程序、普通程序和听证程序的适用条件和操作规范增设了行政处罚的执行制度明确了行政处罚决定的执行主体、期限和方式对涉企执法的新要求新修订《行政处罚法》对涉企执法提出了更高要求，主要体现在以下方面首违不罚制度对违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，可以不予行政处罚包容审慎监管对符合条件的轻微违法行为，可以先行告知违法事实和依据，并给予一定期限改正过罚相当原则强调行政处罚应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当程序正义保障细化了行政处罚程序，强化了当事人的程序性权利保障书面审核要求重大行政处罚决定必须经法制审核机构书面审核，未经审核或者审核未通过的，不得作出决定明确听证范围扩大了听证适用范围，对较大数额罚款等处罚决定应当告知听证权利行政复议和行政诉讼应对复议诉讼流程梳理执法人办案注意要点行政复议流程1面对行政复议和行政诉讼，执法人员应当注意以下要点应诉准备

1.申请人提出书面申请（60日内）

2.复议机关接收并审查申请•全面梳理案件材料，准备完整的证据和法律依据2行政诉讼流程

3.符合条件的予以受理（5日内）•认真撰写答辩状，针对申请人或原告的主张逐一回应

4.被申请人提交书面答复和证据（10日内）

1.原告提起诉讼（6个月内）•准备充分的法律论证，说明执法行为的合法性和合理性

5.复议机关调查取证、组织听证

2.法院受理并立案（7日内）•积极配合复议机关或法院调查取证，如实提供相关材料

6.作出复议决定（60日内，可延长30日）

3.被告提交答辩状和证据（15日内）参加听证和庭审

7.送达复议决定书

4.法院审理（可公开审理）•指派熟悉案情的人员参加听证和庭审，做好发言准备

5.法院作出判决或裁定（6个月内）•庭审中应当客观陈述事实，准确引用法律依据

6.送达判决书或裁定书•回答问题应当简明扼要，切中要害，避免冗长解释

7.当事人可上诉（15日内）•遇到质疑应当冷静应对，不回避问题，实事求是执行和整改•尊重复议决定和法院判决，及时纠正违法或不当的执法行为•对于典型案例进行总结分析，完善执法程序和标准•加强执法人员培训，提高依法行政能力现场执法与突发事件应对现场执法基本要求快速反应与证据保护突发舆情和媒体应对•着装整齐，仪表端庄，出示执法证件•发现违法行为及时制止，防止后果扩大•遇媒体采访，保持冷静，不随意发表个人意见•语言规范，态度和蔼，避免冲突•采取措施保护现场，防止证据灭失•重大事件应当按规定报告，由指定人员统一对外发声•告知检查依据、目的和权利义务•使用照相、录音、录像等方式固定证据•回应媒体关切，实事求是，不隐瞒不夸大•两人以上执法，全程记录•必要时可依法采取查封、扣押等措施•掌握舆情应对技巧，避免引发次生舆情•严格按照检查清单开展检查•制作现场检查笔录，详细记录违法事实•对执法过程中的争议问题，及时澄清事实•客观记录检查情况，及时固定证据•对易消失的证据应当及时提取•主动发布权威信息，引导正确舆论导向现场执法风险防范人身安全风险执法人员应当注意自身安全，遇到暴力抗法等情况应当立即报警，不得单独处置程序违法风险严格遵守法定程序，特别是强制措施的适用条件和程序，避免程序违法导致执法无效证据灭失风险对关键证据应当及时固定，防止当事人销毁、隐匿证据舆情风险注意执法形象和执法方式，避免因不当执法引发舆情危机执法冲突风险遇到执法阻碍应当冷静处理，避免激化矛盾，必要时请求公安机关协助行政执法监督制度社会监督内部监督社会监督是指公民、法人和其他组织对行政执法活动的监督，主要包括内部监督是指行政执法机关内部对执法活动的监督，主要包括•层级监督上级机关对下级机关的监督•公众监督公民的投诉、举报和信访•专门监督法制审核部门的专门监督•媒体监督新闻媒体的舆论监督•同级监督同级纪检监察机关的监督•社会组织监督行业协会、商会等的监督督察考核专门监督3督察考核是指对行政执法活动进行的检查、评估和考核，主要包括专门监督是指专门监督机关对行政执法活动的监督，主要包括•定期督察按计划开展的常规督察•人大监督人大及其常委会的监督•专项督察针对特定领域或问题的专项督察•政协监督政协的民主监督•执法考核对执法质量和效果的评价考核•司法监督法院通过行政诉讼的监督日常督察与考核体系日常督察机制考核评价体系云南省建立了多层次的行政执法日常督察机制，包括执法考核评价体系主要包括以下指标执法巡查定期或不定期对执法活动进行巡查，发现并纠正问题执法质量案件办理质量、文书规范性、程序合法性等执法案卷评查对执法案卷进行抽查评议，查找程序和实体问题执法效果案件办结率、执行到位率、问题整改率等执法投诉核查及时核查处理执法投诉，回应企业和群众关切执法公正执法公平性、自由裁量权规范行使等执法监督平台建立统一的执法监督信息平台，实现全程监督执法满意度企业和群众对执法工作的满意程度案例分析行政处罚实务案例背景问题拆解某食品企业因产品抽检不合格被市场监督管理局立案调查执法人员在检查中发现该企业存在以下问题一是部分产品该案例中存在以下值得关注的问题标签标示不符合食品安全标准；二是生产车间卫生条件不符合要求；三是未按规定留存食品安全检验记录实体问题处理过程违法行为定性企业行为是否构成《食品安全法》规定的违法行为，如何准确适用法律条款立案阶段市场监管局接到产品抽检不合格报告后依法立案，并指派两名执法人员进行调查责任主体认定是否应当同时追究企业负责人和直接责任人员的责任调查取证执法人员对企业进行现场检查，收集产品样品、生产记录、销售记录等证据，制作现场检查笔录，询问相关处罚种类选择是否可以适用警告、没收违法所得等其他处罚种类人员并制作询问笔录处罚幅度确定如何在法定幅度内确定罚款数额，是否考虑从轻处罚告知陈述申辩向企业送达《行政处罚事先告知书》，告知拟作出的处罚决定和依据，以及陈述申辩权利程序问题听取意见企业提出陈述申辩意见，认为产品标签问题是因供应商提供的原料信息有误导致，并已采取措施进行整改证据收集是否收集了充分的证据证明违法事实，证据是否合法有效法制审核执法机关对案件进行法制审核，认为案件事实清楚，证据确实充分，程序合法告知义务是否充分告知了当事人权利义务和法律后果作出决定综合考虑违法事实、情节和企业整改情况，对企业作出罚款5万元的行政处罚决定陈述申辩是否认真听取和审查了企业的陈述申辩意见法制审核法制审核是否全面、严格，是否发现并纠正了问题风险提示类似案件中应当注意以下风险点

1.产品抽检应当符合法定程序，抽样方法、检验机构资质等都可能影响检验结果的法律效力

2.对企业陈述申辩意见应当认真审查，不能简单否定

3.处罚决定应当充分考虑违法行为的情节和社会危害程度，做到过罚相当

4.应当关注企业整改情况，对已经积极整改的，可以考虑从轻处罚涉企执法检查优化与创新123降低企业合规成本举措随机抽查创新实践执法方式创新为减轻企业负担，优化营商环境，云南省推出了一系列降低企双随机一公开是指随机抽取检查对象、随机选派执法检查人云南省积极探索行政执法方式创新，推行柔性执法和服务型执业合规成本的创新举措员、抽查情况及查处结果及时向社会公开云南省在推行双随法机一公开检查中进行了创新实践精简检查事项全面清理规范检查事项，取消没有法律法规依说理式执法注重说明执法理由，增强执法认同感和接受度据的检查分类分级抽查根据企业信用等级和风险程度确定抽查比例和频次合并检查内容整合相近领域检查内容，避免重复检查教育式执法对轻微违法行为以教育为主，引导企业自我纠错延长检查周期对信用良好企业适当延长检查周期跨部门联合抽查整合多部门抽查事项，实现一次抽查、全面体检预约式执法提前与企业约定检查时间，减少对生产经营的干简化检查手续推行告知承诺制，减少材料提交和现场检查智能化抽查系统运用大数据技术，实现精准抽查和智能监管扰咨询式执法主动提供政策咨询和法律指导，帮助企业合规经提供合规指南编制行业合规指南，帮助企业提前了解合规要社会力量参与引入第三方机构参与抽查，提高专业性和公正营求性智慧执法运用大数据、人工智能等技术手段，提高执法精准结果多元运用抽查结果纳入信用记录，与激励惩戒措施联动性和效率标杆企业实地考察总结企业合规管理实践要点执法服务企业典型经验通过对云南省内外标杆企业的实地考察，总结了以下企业合规管理的实践要点通过考察标杆企业，总结了以下执法服务企业的典型经验合规管理体系构建政企良性互动完善组织架构设立专门的合规管理部门，明确各级责任主体常态化沟通机制建立政企定期沟通机制，及时了解企业诉求制定合规政策结合企业实际，制定合规管理制度和操作规程政策宣讲解读定期举办政策宣讲会，帮助企业了解政策变化风险评估机制定期开展合规风险识别和评估，制定风险应对措施合规培训指导组织专题培训，提供针对性的合规指导培训宣导体系建立常态化的合规培训机制，提高全员合规意识问题协同解决针对企业反映的共性问题，协调相关部门联合解决监督检查机制开展合规自查和内部审计，及时发现和纠正问题创新服务方式评价考核机制将合规表现纳入绩效考核，形成合规激励约束专员+专家服务为重点企业配备执法联络专员和行业专家重点领域合规管理清单+指引服务提供合规要求清单和操作指引安全生产合规建立健全安全生产责任制和管理制度线上+线下服务建设线上服务平台，提供全天候咨询服务环境保护合规严格落实环保法规要求，推行清洁生产前置+跟踪服务开展事前合规指导，提供事中事后跟踪服务质量管理合规建立全过程质量控制体系，确保产品质量安全税务合规管理规范财税处理，合理合法纳税劳动用工合规依法签订劳动合同，保障员工合法权益行政执法与营商环境公正规范的执法坚持执法公正，对各类市场主体一视同仁，杜绝选择性执法和执法歧视，营造公平竞争的市场环境高效便捷的执法优化执法流程，压缩办案时限，提高执法效率，减少对企业正常生产经营活动的干扰和影响服务导向的执法转变执法理念，将执法与服务结合起来，通过执法活动引导和帮助企业依法合规经营透明可预期的执法公开执法标准和程序，提高执法透明度，增强市场主体对执法的可预期性创新包容的执法对新业态、新模式采取包容审慎监管，为创新发展留出空间，促进经济高质量发展典型负面影响整改建议不规范的执法行为会对营商环境产生以下负面影响针对执法中存在的问题，提出以下整改建议增加企业合规成本频繁检查、重复检查增加企业应对负担和经营成本健全责任追究机制对不当执法行为严肃追责，形成有效震慑扰乱市场公平秩序选择性执法、执法不公会破坏公平竞争环境加强执法监督完善内外部监督机制，及时纠正执法偏差打击企业创新积极性过度执法和机械执法会抑制企业创新动力规范自由裁量权细化自由裁量基准，防止滥用自由裁量权降低政府公信力随意执法、简单粗暴执法会损害政府形象和公信力推进执法规范化建设加强执法程序和标准化建设，提高执法质量阻碍经济高质量发展执法不当会制约产业升级和经济结构调整创新执法方式推行柔性执法和智慧执法，提升执法效能法治思维与德治结合德法并重理念执法人员职业道德修养习近平总书记强调法安天下，德润人心，法律是成文的道德，道德是内心的法律法治与德治相辅相成、相互促进，共同构成国家治理体系的重执法人员的职业道德修养是法治与德治结合的重要体现，也是提高执法水平的内在要求要方面核心道德要求法治与德治的关系忠诚忠于党、忠于国家、忠于人民、忠于法律相互补充法治强调他律，通过外部强制力保障社会秩序；德治注重自律，通过内心道德约束规范行为公正秉公执法，不偏不倚，平等对待每一个当事人相互促进法治为德治提供制度保障，德治为法治提供道德支撑廉洁清正廉洁，不以权谋私，不徇私舞弊相得益彰法治与德治结合，能够形成刚柔并济的治理效果文明文明执法，尊重当事人人格尊严，避免简单粗暴在行政执法中的体现责任恪尽职守，勇于担当，认真履行法定职责奉献无私奉献，甘于吃苦，全心全意为人民服务法律效果与社会效果统一执法不仅要符合法律规定，还要取得良好的社会效果道德修养途径程序正义与实质正义兼顾既要遵循法定程序，又要追求实质公平正义刚性执法与柔性执法结合在坚守法律底线的同时，注重人文关怀自觉学习加强政治理论和职业道德学习，提高思想认识惩戒与教育并重既要依法惩戒违法行为，又要加强法治宣传教育严格自律自觉遵守执法人员行为规范，严格要求自己接受监督主动接受各方面监督，自觉改正缺点错误实践锻炼在执法实践中锤炼品格，提高道德修养综合实操演练模拟场景准备执法流程演练设计符合实际的执法场景，如食品安全检查、环保执法、市场监管等，明确演练目标、角色分工和评价标准参训人员分组，每组设定不同角色，包括执法人按照标准执法流程进行全过程模拟演练，包括执法证件出示、告知权利义务、现场检查、询问调查、证据收集、文书制作等环节要求执法人员严格按照法定程员、被检查企业、专家评审等序和标准操作规范进行，模拟企业可设置各类疑难问题和突发情况执法文书制作案例评析讨论根据模拟场景，现场制作执法文书，包括检查记录、调查笔录、证据清单、行政处罚告知书等文书制作要求格式规范、内容完整、表述准确、用语严谨，符合演练结束后，组织专家点评和集体讨论，分析演练中的亮点和不足，总结经验教训，提出改进建议重点关注执法程序是否规范、执法方式是否得当、执法文书法律文书要求是否合格、执法效果是否良好等方面现场问题研判与处置常见问题类型处置技巧与方法程序性问题执法程序不完整，关键环节缺失保持冷静遇到问题首先保持冷静，理性分析情况证据性问题证据收集不规范，固定不及时程序为先严格遵循法定程序，不得随意简化或省略文书性问题文书要素不完整，表述不准确证据为本注重证据收集和固定，形成完整证据链沟通性问题沟通方式不当，引发冲突沟通为要保持良好沟通，耐心解释，避免激化矛盾协作性问题团队配合不默契，职责不明确团队协作发挥团队力量，明确分工，相互配合应急性问题面对突发情况处置不当灵活应变根据实际情况灵活处置，不拘泥于固定模式情绪管理与心理压力疏导执法人员常见心理压力高压环境下情绪调节心理舒缓实用工具工作压力案件多、任务重、时间紧，长期超负荷工作情绪觉察及时觉察自己的情绪变化，识别情绪触发因素深呼吸法通过深呼吸调节自律神经，缓解紧张情绪责任压力执法责任重大，一旦出错可能承担严重后果理性思考保持理性思考，避免情绪化决策和行为渐进性肌肉放松依次紧张和放松各组肌肉，缓解身体紧张冲突压力面对不配合甚至抗拒执法的情况，容易产生心理冲突积极自我暗示通过积极的自我暗示，调整心态正念冥想专注于当下体验，减少对过去和未来的担忧舆论压力执法行为受到社会关注和媒体监督，压力倍增转移注意力适当转移注意力，避免过度关注压力源认知重构识别并挑战负面思维模式，建立更积极的认知角色冲突执法者与服务者的双重角色可能产生心理矛盾情绪宣泄通过适当方式宣泄负面情绪，如运动、交流等时间管理合理规划时间，减轻工作压力和时间紧迫感团队心理支持体系职业倦怠预防建立执法团队心理支持体系，是维护执法人员心理健康的重要保障云南省在行政执法队伍建设中积极探索以下措施职业倦怠是执法人员常见的心理问题，表现为情绪耗竭、冷漠态度和成就感降低预防职业倦怠的措施包括同伴互助机制建立同伴互助小组，鼓励队员之间相互支持和倾听合理工作安排避免长期超负荷工作，保证充足休息时间定期团队活动组织团队建设活动，增强团队凝聚力和信任感明确职业目标设定明确的职业发展目标，增强工作动力心理咨询服务提供专业心理咨询服务，帮助解决心理问题寻找工作意义认识执法工作的社会价值和意义心理健康培训开展心理健康知识培训，提高心理调适能力培养兴趣爱好发展工作以外的兴趣爱好，平衡工作与生活危机干预机制建立心理危机干预机制，及时应对重大心理危机学习成长机会提供学习和成长的机会，增强职业成就感执法队伍沟通与合作高效团队建设有效沟通技巧部门间协调合作高效执法团队是提升执法质量和效能的基础建设高效执法团队应注重以下方面执法工作中的有效沟通是解决问题和化解矛盾的关键执法人员应掌握以下沟通技巧行政执法涉及多部门协作，提高部门间协调合作效率十分重要云南省在推进部门协作方面的经验包括明确目标和价值观团队成员认同共同的目标和价值观积极倾听认真听取对方表达，理解言外之意合理分工协作根据专长和特点分配角色和任务清晰表达语言简洁明了，逻辑清晰建立协作机制明确协作流程和责任分工建立信任关系团队成员之间相互信任和支持提问技巧运用开放性和封闭性问题，引导对话方向信息共享平台搭建信息共享平台，实现数据互通开放沟通氛围鼓励坦诚交流，包容不同意见非语言沟通注意面部表情、肢体语言等非语言信息联合执法行动组织跨部门联合执法，形成执法合力持续学习发展团队共同学习成长，不断提升能力情绪管理控制自己的情绪，不被对方情绪影响定期协调会议召开部门协调会议，解决协作中的问题统一指挥调度重大行动实行统一指挥，提高协同效率冲突管理与化解跨文化沟通技巧执法过程中可能面临各种冲突和矛盾，学会管理和化解冲突是执法人员必备的能力云南是多民族省份，执法人员需要具备跨文化沟通能力，尊重不同民族的文化习俗和交流方式常见冲突类型跨文化沟通要点认知冲突对事实、法律理解的不同导致的冲突尊重文化差异尊重不同民族的文化传统和价值观利益冲突涉及切身利益时产生的冲突了解风俗习惯了解各民族的风俗习惯和禁忌情感冲突因情绪反应引发的冲突使用通俗语言使用对方容易理解的语言和表达方式价值观冲突基本价值观和信念不同导致的冲突避免文化误解避免使用可能引起误解的词汇和表达冲突化解策略尊重宗教信仰尊重各民族的宗教信仰和习俗耐心细致解释对法律法规进行耐心细致的解释寻找共同点找出双方的共同利益和目标换位思考理解对方立场和感受客观分析基于事实和法律进行分析和判断寻求解决方案共同探讨可接受的解决方案适当让步在不违反原则的前提下适当让步政务礼仪与干部形象建设仪容仪表规范执法场合礼仪言谈举止规范行政执法人员的仪容仪表是执法形象的重要组成部分规范要求包括执法场合的礼仪规范是展示执法文明的重要方面主要包括执法人员的言谈举止直接影响执法效果和形象规范要求包括着装整洁穿着整洁规范的制服，按规定佩戴标志和证件问候礼仪主动问候，礼貌用语，尊重对方语言规范使用普通话和规范用语，避免方言和俚语仪容得体保持整洁的个人形象，发型、面容符合规范要求介绍礼仪清晰介绍身份、来意和执法依据态度和蔼态度和蔼可亲，不傲慢不冷漠精神状态保持良好的精神状态，举止端庄，精神饱满语言礼仪用语规范，语气平和，避免命令式语言表达清晰表达清晰准确，逻辑性强形象气质展现文明、专业、亲和的执法者形象行为礼仪举止文明，避免粗暴行为肢体语言肢体语言得体，保持适当距离执法文明理念现场规范举止礼仪训练执法文明是法治政府建设的重要内容，也是提升执法公信力的关键执法文明理念包括为提升执法人员现场规范举止能力，可开展以下实务训练以人为本模拟演练尊重和保障当事人的合法权益，关注当事人的实际困难和合理需求，体现人文关怀设置不同执法场景，进行角色扮演和情境模拟，训练执法人员的现场应对能力和礼仪规范理性平和案例分析保持理性平和的执法态度，避免情绪化执法，即使面对不配合甚至对抗的情况，也应当保持冷静克制分析典型执法案例中的礼仪得失，总结经验教训，提高执法人员的礼仪意识公平公正视频观摩坚持执法公平公正，对待不同的当事人一视同仁，不因身份地位、经济条件等因素区别对待观看执法礼仪示范视频，学习标准规范的执法举止和言行透明规范专业指导执法过程公开透明，程序规范，让当事人明白执法的依据和理由，增强执法的可接受性邀请礼仪专家进行专业指导，针对执法人员的礼仪问题进行有针对性的纠正和提升行政执法能力考核与评价绩效评价体系构成考核指标体系评价方式与周期行政执法能力考核与评价体系是评估执法工作质量和水平的重要手段云南省行政执法绩效评价体系主执法能力考核指标体系设置科学合理的评价指标，确保考核的全面性和客观性主要指标包括为确保评价的客观公正，采用多元化的评价方式和合理的评价周期要包括以下方面执法合法性指标执法主体、程序、证据、适用法律等的合法性日常考核结合日常工作，对执法行为进行及时记录和评价法律知识考核考核执法人员对法律法规和政策的掌握程度执法规范性指标执法文书制作、执法行为记录等的规范性定期考核每季度或半年开展一次全面考核，形成考核报告执法能力测试测试执法人员的实际操作能力和技巧执法效率指标案件办理时限、执法响应速度等专项考核针对特定领域或项目开展专项考核案卷质量评查评查执法案卷的规范性、完整性和法律适用的准确性执法效果指标问题解决率、企业满意度、社会评价等多主体评价引入上级机关、同级部门、企业代表、专家学者等多元主体参与评价执法效果评估评估执法工作的社会效果和企业满意度执法创新指标执法方式创新、流程优化、技术应用等结果应用考核结果与绩效奖惩、职务晋升、培训安排等挂钩执法创新评价评价执法方式创新和效能提升情况能力提升路径实践方案分层分类培训多元化提升路径根据执法人员的职级、专业背景和能力水平，实施分层分类培训构建多元化的能力提升路径，满足不同执法人员的发展需求基础培训针对新入职执法人员，强化法律基础和执法程序轮岗交流通过不同岗位轮换，拓宽执法视野和经验专业培训针对特定领域执法人员，深化专业知识和技能导师带教建立导师制，发挥优秀执法人员的带动作用管理培训针对执法管理人员，提升执法组织管理能力自主学习鼓励自主学习，提供学习资源和平台实战训练通过案例分析、模拟演练等提升实战能力实践锻炼安排重点任务和项目，在实践中提升能力外部培训选派参加高等院校和专业机构的培训最新政策热点与改革动态最新宏观政策行业监管新动向2023-2024年中央出台了一系列与行政执法相关的重要政策，执法人员应当及时学习掌握各行业领域的监管政策和执法重点也在不断调整，执法人员应关注以下动向法治政府建设新要求包容审慎监管《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》提出了十四五时期法治政府建设的总体要求和主要任务对新业态、新模式、新技术采取包容审慎监管态度，在确保安全的前提下为创新发展留出空间如《关于促进平台经济规范健康发展的指导意见》强调包容审慎监《关于加强法治政府建设的意见》强调依法行政、严格规范公正文明执法管，支持平台经济创新发展《关于推进基层整合审批服务执法力量的实施意见》推动基层综合行政执法改革精准执法营商环境优化举措推行双随机、一公开监管，实行分级分类监管，提高监管的精准性和有效性如《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的实施方案》要求提高执法精准度《优化营商环境条例》修订进一步明确了优化营商环境的法律保障《关于进一步优化营商环境降低市场主体制度性交易成本的意见》提出减轻企业负担的具体措施数字化转型《市场主体轻微违法行为免罚清单》明确了首违不罚的具体情形推进执法数字化转型，运用大数据、人工智能等技术提升执法效能如《关于加快推进互联网+监管的实施意见》提出建设智慧监管系统2023年第一季度1国务院发布《关于进一步规范行政处罚裁量权的指导意见》，要求细化自由裁量基准，规范自由裁量权行使22023年第二季度全国推行《轻微违法行为免罚清单》，明确首次轻微违法且及时改正的不予处罚情形，推动柔性执法现场头脑风暴环节重点难点问题汇总互动提问与研讨方法根据学员反馈和实践需要，梳理出以下执法工作中的重点难点问题为充分调动学员参与积极性，采用以下互动提问和研讨方法执法自由裁量权的规范行使如何在法定范围内合理行使自由裁量权，既避免执法随意性，又保持执法弹性小组讨论将学员分成若干小组，每组讨论一个问题，形成讨论成果新业态新模式的监管方式如何对互联网平台、共享经济等新业态实施有效监管头脑风暴围绕特定问题，鼓励学员自由发表见解，集思广益执法程序与效率的平衡如何在确保程序正义的同时提高执法效率角色扮演设置执法情境，让学员扮演不同角色，体验不同立场复杂案件的证据收集与认定如何收集和认定疑难复杂案件的证据案例分析提供典型案例，引导学员分析问题和解决思路执法与服务的结合如何在严格执法的同时做好服务工作专家点评邀请领域专家对学员讨论成果进行点评和指导跨部门协作机制如何实现多部门执法信息共享和协同联动互动答疑学员提出执法实践中遇到的具体问题，集体研讨解决方案执法风险防控如何识别和防范执法风险，避免执法过错创新解决方案示例集体方案研讨总结通过集体研讨，形成了以下具有创新性的解决方案示例通过集体研讨，总结出以下执法工作改进的关键要点问题执法自由裁量权的规范行使理念创新创新解决方案建立裁量基准+案例指引+集体决策的三位一体裁量机制一是细化量化裁量基准，将抽象的法律规定具体化、数值化；二是建立典型案例库，以•树立以人民为中心的执法理念，将群众满意作为执法工作的出发点和落脚点案释法，增强可预期性；三是对重大复杂案件实行集体讨论决策，避免个人主观随意•树立执法即服务的理念，将执法与服务有机结合问题新业态新模式的监管方式•树立风险防控意识，前移执法关口，预防为主、监管为辅方式创新创新解决方案构建沙盒监管+协同治理+智能监管的新型监管模式一是设立监管沙盒，为新业态创新提供试错空间；二是建立政府、平台、行业协会、消费者多方协同治理机制；三是运用大数据、区块链等技术手段，实现智能化、精准化监管•推行互联网+执法，运用信息技术提升执法效能•推行柔性执法，对轻微违法行为以教育为主、处罚为辅•推行协同执法，建立跨部门、跨区域执法协作机制机制创新•建立执法全程记录和责任追溯机制，实现执法行为可回溯、可查询、可追责•建立执法风险评估和防控机制，提前识别和防范执法风险•建立执法与司法衔接机制，形成执法司法合力培训测试与反馈理论知识测评实务操作测评为检验培训效果，对参训人员进行理论知识测评，测评内容涵盖以下方面通过实务操作测评，检验参训人员的实际应用能力测评内容测评内容法律法规知识包括《行政处罚法》《行政强制法》等基本法律和相关配套规定案例分析分析给定案例中的法律问题和处理思路执法程序规范包括立案、调查、处理、听证等程序环节的规范要求文书制作根据案情制作相关执法文书执法文书制作包括各类执法文书的格式要求和内容规范模拟执法进行执法场景模拟，考察现场执法能力证据规则应用包括证据种类、收集、保存、审查和认定等方面的规则应急处置模拟突发情况，考察应急处置能力法律责任认定包括违法行为的构成要件、责任主体认定和处罚裁量等沟通协调考察与当事人沟通和部门协调能力测评方式测评标准采用闭卷考试+开放式问答相结合的方式，既考察基础知识掌握情况，又考察分析问题和解决问题的能力评分标准包括法律适用的准确性、程序操作的规范性、文书制作的质量、沟通表达的效果和应变能力的水平等方面课件总结与后续提升建议理论知识提升实操技能提升通过本次培训，参训人员系统学习了行政执法相关法律法规和政策规定，掌握了执法程序规范和证据规则，提高了法律适用能力后续应当持续学习更新的法律通过案例分析和实操演练，参训人员提升了文书制作、证据收集、现场执法等实际操作能力后续应当在日常工作中注重实践积累，定期开展业务研讨和经验交法规和政策文件，建立常态化学习机制，及时掌握最新法律动态流，不断提高执法实务水平特别是要注重复杂疑难案件的处理能力培养创新意识提升团队协作提升通过政策解读和改革动态分析，参训人员增强了执法创新意识，了解了优化执法方式、提升执法效能的新思路后续应当积极探索执法创新实践，运用新技术、通过团队建设和沟通协作训练，参训人员提高了团队协作能力和跨部门沟通能力后续应当建立健全执法协作机制，加强部门间信息共享和联动配合，形成执法新方法改进执法工作，推动执法理念和方式转变合力，提高整体执法效能主要学习收获后续学习资源与实践支持通过本次培训，参训人员主要获得以下几方面的收获为持续提升行政执法能力，提供以下学习资源和实践支持思想认识提升学习平台资源•深入理解习近平法治思想的核心要义和实践要求线上学习平台提供法律法规、案例库、视频课程等学习资源•树立执法为民、执法即服务的理念执法资料库包含执法指南、文书模板、典型案例等实用资料•增强依法行政、严格规范公正文明执法的意识专家咨询服务提供专家在线咨询和疑难问题解答服务•深刻认识优化营商环境与规范执法的辩证关系交流社区搭建执法人员经验交流和互动讨论平台业务能力提升实践支持机制•系统掌握行政执法程序规范和证据规则导师帮扶建立老带新导师制，发挥优秀执法人员的示范引领作用•熟悉行政执法三项制度实施要求案例研讨定期组织案例研讨会，分析典型案例，总结经验教训•提高执法文书制作和证据收集能力跟岗实践安排到先进地区和部门跟岗学习，拓宽视野，借鉴经验•增强复杂案件分析和处理能力项目实战参与重点执法项目，在实践中提升能力•提升执法风险防控和应对能力定期培训建立常态化培训机制，定期开展专题培训和技能训练综合素质提升•增强职业道德修养和责任担当•提高沟通协调和团队协作能力•增强心理调适和压力管理能力•提升执法礼仪和形象塑造能力。