上交所培训进阶试题及答案

上交所培训进阶试题及答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.上海证券交易所主板上市标准中，最近一个会计年度营业收入不低于人民币多少万元？（）（1分）A.5000万B.1亿C.3亿D.5亿【答案】B【解析】根据《上海证券交易所股票上市规则》，主板上市标准要求最近一个会计年度营业收入不低于人民币1亿元

2.科创板股票交易中，涨跌幅限制为多少？（）（1分）A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C【解析】科创板股票上市首日不设涨跌幅限制，后续涨跌幅限制为20%

3.关于沪深300指数，下列说法正确的是？（）（1分）A.样本股为沪深两市所有A股B.基期指数为1000点C.每季度调整一次样本股D.以市值作为唯一权重指标【答案】B【解析】沪深300指数基期指数为1000点，样本股覆盖沪深两市300只规模大、流动性好的股票

4.ETF基金份额的申购和赎回通常以什么单位进行？（）（1分）A.手B.份C.篮子D.股【答案】C【解析】ETF基金份额的申购和赎回以“篮子”为单位，即投资者需申购或赎回一篮子标的证券

5.上海证券交易所的股票代码前缀是多少？（）（1分）A.00B.30C.60D.000【答案】A【解析】上海证券交易所主板股票代码以“00”开头，科创板股票代码以“30”开头

6.关于可转换债券，下列说法错误的是？（）（1分）A.可转换债券持有人在一定期限内可将其转换为股票B.可转换债券通常具有较低的票面利率C.可转换债券的转换价格在发行时固定不变D.可转换债券兼具债权和股权特征【答案】C【解析】可转换债券的转换价格会随着股价变动而调整，并非固定不变

7.上海证券交易所的债券代码前缀是多少？（）（1分）A.11B.12C.13D.15【答案】A【解析】上海证券交易所债券代码以“11”开头，交易所债券以“12”开头

8.关于IPO审核，下列说法正确的是？（）（1分）A.审核周期通常为1个月左右B.审核过程完全市场化C.审核结果需经证监会核准D.审核主要基于公司盈利能力【答案】C【解析】IPO审核结果需经证监会核准，审核过程涉及证监会监管

9.上海证券交易所的科创板股票代码前缀是多少？（）（1分）A.00B.30C.60D.000【答案】B【解析】上海证券交易所科创板股票代码以“30”开头

10.关于沪市A股交易，下列说法错误的是？（）（1分）A.交易时间周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00B.交易时间包含法定节假日C.最小交易单位为1手D.交易时间实行连续竞价制【答案】B【解析】沪市A股交易时间不包含法定节假日

11.关于股票质押式回购，下列说法正确的是？（）（1分）A.交易双方需在证券交易所达成协议B.融资方需提供足额证券作为质押物C.利率由交易所统一规定D.主要用于短期流动性管理【答案】B【解析】股票质押式回购需在证券公司达成协议，融资方需提供足额证券作为质押物

12.关于ETF基金，下列说法错误的是？（）（1分）A.ETF基金跟踪特定指数B.ETF基金的交易费用较高C.ETF基金可在交易所买卖D.ETF基金实物申购赎回【答案】B【解析】ETF基金的交易费用相对较低，尤其与场内交易相比

13.关于科创板，下列说法正确的是？（）（1分）A.科创板主要服务于成熟型企业B.科创板上市门槛低于主板C.科创板实行T+0交易制度D.科创板主要服务于传统行业【答案】B【解析】科创板上市门槛低于主板，主要服务于科技创新企业

14.关于沪市B股交易，下列说法正确的是？（）（1分）A.交易以美元计价B.交易时间与A股相同C.最小交易单位为1股D.交易以港币计价【答案】B【解析】沪市B股交易时间与A股相同，但以美元计价

15.关于债券质押式回购，下列说法正确的是？（）（1分）A.交易双方需在交易所达成协议B.融资方需提供足额债券作为质押物C.利率由交易所统一规定D.主要用于短期流动性管理【答案】B【解析】债券质押式回购需在证券公司达成协议，融资方需提供足额债券作为质押物

16.关于创业板，下列说法正确的是？（）（1分）A.创业板主要服务于成熟型企业B.创业板上市门槛低于主板C.创业板实行T+0交易制度D.创业板主要服务于传统行业【答案】B【解析】创业板上市门槛低于主板，主要服务于成长型企业

17.关于沪市A股交易，下列说法错误的是？（）（1分）A.交易时间周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00B.交易时间包含法定节假日C.最小交易单位为1手D.交易时间实行连续竞价制【答案】B【解析】沪市A股交易时间不包含法定节假日

18.关于ETF基金，下列说法正确的是？（）（1分）A.ETF基金跟踪特定指数B.ETF基金的交易费用较高C.ETF基金可在交易所买卖D.ETF基金实物申购赎回【答案】A【解析】ETF基金跟踪特定指数，如沪深300指数

19.关于科创板，下列说法正确的是？（）（1分）A.科创板主要服务于成熟型企业B.科创板上市门槛低于主板C.科创板实行T+0交易制度D.科创板主要服务于传统行业【答案】B【解析】科创板上市门槛低于主板，主要服务于科技创新企业

20.关于沪市B股交易，下列说法正确的是？（）（1分）A.交易以美元计价B.交易时间与A股相同C.最小交易单位为1股D.交易以港币计价【答案】A【解析】沪市B股交易以美元计价

二、多选题（每题4分，共20分）

1.以下哪些属于上海证券交易所的板块？（）（4分）A.主板B.科创板C.创业板D.ST板块E.中小企业板块【答案】A、B、C【解析】上海证券交易所的板块包括主板、科创板和创业板，ST板块和中小企业板块属于特定板块

2.以下哪些属于IPO审核的要点？（）（4分）A.公司治理B.盈利能力C.行业前景D.募集资金用途E.股权结构【答案】A、B、C、D、E【解析】IPO审核要点包括公司治理、盈利能力、行业前景、募集资金用途和股权结构

3.以下哪些属于ETF基金的特点？（）（4分）A.跟踪特定指数B.交易费用低C.实物申购赎回D.流动性好E.可T+0交易【答案】A、B、C、D【解析】ETF基金跟踪特定指数，交易费用低，可实物申购赎回，流动性好，但不可T+0交易

4.以下哪些属于科创板上市条件？（）（4分）A.最近两年净利润为正B.市值不低于10亿元C.最近一年营业收入不低于1亿元D.具备持续经营能力E.市值不低于50亿元【答案】B、C、D【解析】科创板上市条件包括市值不低于10亿元，最近一年营业收入不低于1亿元，具备持续经营能力

5.以下哪些属于沪市B股交易的特点？（）（4分）A.交易以美元计价B.交易时间与A股相同C.最小交易单位为1股D.交易以港币计价E.无涨跌幅限制【答案】A、B、C【解析】沪市B股交易以美元计价，交易时间与A股相同，最小交易单位为1股

三、填空题（每题2分，共16分）

1.上海证券交易所的股票代码前缀为______，科创板股票代码前缀为______（4分）【答案】00；

302.ETF基金的交易费用通常比______基金低（2分）【答案】主动管理型

3.科创板股票上市首日不设______限制（2分）【答案】涨跌幅

4.股票质押式回购主要用于______管理（2分）【答案】短期流动性

5.创业板上市门槛低于______，主要服务于______企业（4分）【答案】主板；成长型

6.沪市A股交易时间周一至周五，上午______，下午______（4分）【答案】9:30-11:30；13:00-15:

007.ETF基金可______申购赎回，需提供一篮子标的证券（4分）【答案】实物

四、判断题（每题2分，共20分）

1.科创板股票上市门槛低于主板（）（2分）【答案】（√）【解析】科创板股票上市门槛低于主板，主要服务于科技创新企业

2.ETF基金的交易费用较高（）（2分）【答案】（×）【解析】ETF基金的交易费用相对较低，尤其与场内交易相比

3.沪市B股交易以港币计价（）（2分）【答案】（×）【解析】沪市B股交易以美元计价

4.科创板实行T+0交易制度（）（2分）【答案】（×）【解析】科创板实行T+1交易制度

5.股票质押式回购主要用于短期流动性管理（）（2分）【答案】（√）【解析】股票质押式回购主要用于短期流动性管理

6.创业板主要服务于成熟型企业（）（2分）【答案】（×）【解析】创业板主要服务于成长型企业

7.沪市A股交易时间包含法定节假日（）（2分）【答案】（×）【解析】沪市A股交易时间不包含法定节假日

8.ETF基金可实物申购赎回（）（2分）【答案】（√）【解析】ETF基金可实物申购赎回，需提供一篮子标的证券

9.科创板股票上市首日不设涨跌幅限制（）（2分）【答案】（√）【解析】科创板股票上市首日不设涨跌幅限制

10.沪市B股交易时间与A股相同（）（2分）【答案】（√）【解析】沪市B股交易时间与A股相同

五、简答题（每题5分，共15分）

1.简述上海证券交易所主板上市标准的主要要求【答案】上海证券交易所主板上市标准主要包括

（1）最近三个会计年度净利润为正且累计超过人民币3000万元；

（2）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；

（3）最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；

（4）最近一期期末无形资产净值占净资产比例不超过20%；

（5）最近一期期末资产负债率不超过70%

2.简述ETF基金的主要特点【答案】ETF基金的主要特点包括

（1）跟踪特定指数，如沪深300指数；

（2）交易费用低，尤其与场内交易相比；

（3）实物申购赎回，投资者需提供一篮子标的证券；

（4）流动性好，交易便捷；

（5）可在交易所买卖，兼具股票和基金特点

3.简述科创板的主要特点【答案】科创板的主要特点包括

（1）主要服务于科技创新企业；

（2）上市门槛低于主板，对盈利要求较低；

（3）实行T+1交易制度；

（4）股票上市首日不设涨跌幅限制；

（5）交易时间与A股相同

六、分析题（每题15分，共30分）

1.分析上海证券交易所主板与科创板的区别【答案】上海证券交易所主板与科创板的主要区别包括

（1）服务对象不同主板主要服务于成熟型企业，而科创板主要服务于科技创新企业；

（2）上市门槛不同主板上市门槛较高，要求盈利能力较强，而科创板上市门槛较低，对盈利要求较低；

（3）交易制度不同主板实行T+1交易制度，而科创板实行T+1交易制度，但股票上市首日不设涨跌幅限制；

（4）交易时间不同主板交易时间与A股相同，而科创板交易时间与A股相同；

（5）股票代码前缀不同主板股票代码以“00”开头，而科创板股票代码以“30”开头

2.分析ETF基金的优势与不足【答案】ETF基金的优势包括

（1）跟踪特定指数，收益稳定；

（2）交易费用低，尤其与场内交易相比；

（3）实物申购赎回，流动性好；

（4）可在交易所买卖，交易便捷ETF基金的不足包括

（1）实物申购赎回，操作相对复杂；

（2）需提供一篮子标的证券，对投资者要求较高；

（3）部分ETF基金规模较小，流动性可能不足

七、综合应用题（每题25分，共50分）

1.某投资者拟投资ETF基金，请分析其投资决策应考虑的因素【答案】某投资者拟投资ETF基金，其投资决策应考虑的因素包括

（1）投资目标明确投资是为了获取长期稳定收益还是短期波动收益；

（2）风险承受能力ETF基金虽然流动性好，但仍有市场风险，需评估自身风险承受能力；

（3）费用成本比较不同ETF基金的交易费用和托管费用；

（4）基金规模选择规模较大的ETF基金，流动性更好；

（5）跟踪指数选择与自身投资目标相匹配的指数，如沪深300指数、中证500指数等；

（6）市场环境分析当前市场环境，判断是否适合投资ETF基金；

（7）申购赎回机制了解ETF基金的申购赎回机制，确保能够顺利操作

2.某公司拟在科创板上市，请分析其上市流程及需满足的条件【答案】某公司拟在科创板上市，其上市流程及需满足的条件包括

（1）上市流程

1.准备阶段公司需准备上市材料，包括招股说明书、公司章程、财务报表等；

2.申报阶段向证监会申报上市材料，并经过审核；

3.审核阶段证监会审核上市材料，并进行现场检查；

4.发行阶段公司发行股票，并上市交易

（2）需满足的条件

1.市值要求市值不低于10亿元；

2.营业收入要求最近一年营业收入不低于1亿元；

3.持续经营能力具备持续经营能力；

4.公司治理符合公司治理要求；

5.信息披露信息披露真实、准确、完整---标准答案（最后一页）

一、单选题

1.B

2.C

3.B

4.C

5.A

6.C

7.A

8.C

9.B

10.B

11.B

12.B

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.A

19.B

20.A

二、多选题

1.A、B、C

2.A、B、C、D、E

3.A、B、C、D

4.B、C、D

5.A、B、C

三、填空题

1.00；

302.主动管理型

3.涨跌幅

4.短期流动性

5.主板；成长型

6.9:30-11:30；13:00-15:

007.实物

四、判断题

1.（√）

2.（×）

3.（×）

4.（×）

5.（√）

6.（×）

7.（×）

8.（√）

9.（√）

10.（√）

五、简答题

1.见解析部分

2.见解析部分

3.见解析部分

六、分析题

1.见解析部分

2.见解析部分

七、综合应用题

1.见解析部分

2.见解析部分。