内控与合规年实施专项方案

三、组织领导为有效推进“内控和合规年”活动，我社成立了以宋春宇主任为组长，委派会计兰力玲为副组长领导小组，其中兰力玲为联络员，负责制订方案、落实责任，组织推进，抓好落实

四、活动内容

（一）宣传阶段（月日月日）我社召开“内控和合规年”520-531活动动员大会，大力宣讲活动关键性、目标及意义造气氛、浓气氛，深入增强全员对活动目标、活动内容和实施步骤了解，切实提升全员对活动关键性认识，引导全员不停强化内控和合规意识，完善步骤管理，加强内部控制，切实提升经营管理水平和风险防范能力，全方面提升全员内控实施力

（二）实施阶段（月日月日）实施阶段要做到全员参61-1130与、制度落实、防控风险、重视实效，要以开展风险排查，以内部控制检验为抓手，扎实推进实施阶段各项工作开展风险排查，深刻剖析形成原因（月日月日）根据

1.61-630“突出关键、标本兼治”总体标准，以案件防控、合规建设内容为基础，以操作风险和职员行为排查为关键，充足揭示存在制度缺失、实施偏差、行为失范等问题，进而摸清底数，透析成因，研究对策，落实内控和合规风险防范方法排查关键包含但不限于以下内容（）排查职员是否参与民间借贷1或充当资金据客；（）排查职员是否参与经商办企业；（）排查职员23消费异常、交友复杂、不良癖好等异常行为；（）排查职员是否在工商4企业兼职；（）排查办公和营业场所电子监控设备是否布控合理并无盲5区；（）排查职员守库、守社及交接制度实施情况；（）排查关键岗67位轮换和强制休假制度实施情况；（）排查在信贷审批、财务管理、代8理中间业务及银行卡和电子银行等业务中风险和案件线索.落实整改要求，切实提升制度实施（月日月日）结合271-831排查出风险点及多年来内外部审计等渠道发觉问题，立即深入开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞风险漏洞.开展培训宣传，培育内控合规文化（月日月日）开展391-930以内控和合规为专题学习培训活动培训关键应直击各机构内控制度实施不力微弱步骤和高风险领域，经过采取制度阐释+案例学习+互动讨论三位一体方法，提升培训针对性和实效性.开展监督检验，落实问题处理（月日月日）要加强4101-1130监督检验工作，确保活动取得实效监督检验工作分为两个方面，一是活动开展情况专题检验，二是内控制度实施情况专题检验

（三）总结阶段（月日月日）121-1231全方面总结活动结果，认真剖析存在问题，并以此为契机，建立健全修订内部规章制度、堵塞操作风险漏洞、规范职员个人行为长久有效机制，连续深入推进内控和合规文化建设，强化风险管理

五、工作要求

（一）加强领导统一思想认识，切实加强领导，精心组织，认真开展活动一把手要加强对活动工作领导，坚持一手抓业务发展、一手抓内控和合规建设，深入剖析内控、合规建设和实施中问题，努力构建覆盖全方面内控制度和严格实施规章合规文化，建立内控和合规长久有效机制，确保活动取得实际成效

（二）宣传引导将活动和“依法治社”活动有机结合，充足利用多种我社掌握宣传载体，大力宣传“内控和合规年”活动，反应活动取得结果，为活动营造良好舆论气氛

（三）妥善处理伴随活动深入推进，各方面不确定原因可能会显现，要亲密关注职员思想动向及异常行为，尤其要关键关重视要岗位人员，和在日常排查中发觉可疑人员等，要有针对性地制订预案，妥善处理，预防因处理不妥发生案件、事故

（四）统筹兼顾正确处理活动开展和目前工作关系，精心组织,周密安排把活动融入到实际工作中去，把推进各项工作结合到活动中来，做到“两不误、两促进”

（五）按时汇报每一阶段（包含第二阶段中前三个小阶段）结束后个工作日内由委派会计黎三平向联社合规管理部上报活动开展情况5二一四年五月。