单位内控自查报告（3篇）

单位内控自查报告（3篇）单位内控自查报告（精选3篇）单位内控自查报告篇120_年，农行榆林分行高度重视内控合规工作，大力推行合规理念，使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证，全行上下逐步形成了“抓合规，强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围，连续四年被评为内控管理一类行，辖属支行内控管理一类行占比达到89%

一、深入开展合规文化建设该行制定了合规文化建设规划，深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设，确定目标和任务，并分解落实到各支行、各部门、各岗位落实合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施，增强合规文化建设的针对性、实效性和可操作性发挥合规文化建设的平台作用，将合规文化贯穿于经营管理全过程，全员主动自觉合规意识逐步增强

二、扎实推进基础管理提升年活动制定了信贷、运营、财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案，进一步明确工作任务，完善管理手段，细化措施，强

6、电脑业务操作方面故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐

7、登记簿有内容登记不全现象贷款形态不实的原因

①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态；

②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作提前退股的原因

①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股;

②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致呆帐准备金多提元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目129万元多提呆帐准备金、32元，少提应收利息元，贴现手续费少提元，超列业务招待费元，6月底应盈余元，比帐面少盈余元以上是营业部20_年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查，对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务—年公司财务部自查报告二为进一步建立健全惩治和预防腐败体系切实加强对权力的运行监督制约，从源头上预防腐败现象发生县粮食局根据3月14日全省《严格资金管理，防范资金风险电视电话会议》精神，对照县纪检关于严格资金管理防范资金风险要求进行了认真自查，现总结如下

（一）切实加强领导组织成立了精干的自查领导小组3月8日，县粮食局专门召开了党政联席会议，研究成立了领导小组并抽调财务、纪检、审计业务骨干充实领导小组

（二）加大监管力度为进一步做好资金规范管理，县粮食局切实加强对权力的运行监督制约，加强民主集中制原则，对重大重点工程实行集体研究决定，防止“一把手”说了算单位主要领导干部按照组织要求坚持做到“四个不直接分管”，有效地防止了腐败现象发生，同时他们还结合各股室和个人的职责，查找风险点，一是干部职工结合自己的工作职责，对照《廉政准则》和党员的义务，认真查找个人“思想道德、岗位职责、行为过程、外部环境”四类风险点，二是结合粮食局工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找班子存在的廉政风险点三是结合各股室工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找股室存在的风险点由于实行对权力的监督，实行财务公开，强化了资金安全管理，有效地堵塞了漏洞，从制度上和机制上促进了单位资金管理走向规范化多年来，县粮食局经审计等部门多次审计，在资金管理上从末出现风险化执行，不断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设，切实提升精细化管理成效

三、持续开展案件风险排查该行始终把案件风险排查作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手，严格按照实施方案，先后组织开展了四次案件风险排查，始终保持案防高压态势，收到了良好的防控和警示效果

四、完善监督检查措施该行将各部门尽职履责情况纳入对部门的内控考核体系，统筹整合了各部门检查监督需求，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合起来，统一制定了年度检查计划，统筹监督检查资源，建立常态化、滚动式合规检查机制,形成了监督检查合力，提升了监督检查效能

五、做好各类问题的整改该行通过内控合规管理信息系统（ICCS系统），狠抓各类问题的整改，对内外部检查和审计发现的各类问题，做到行为纠正至U位、风险控制到位、责任追究到位，同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评全年各类检查存在问题的整改率达到99%

六、不断增强案件防控能力认真落实防范案件责任制，逐级签订防范案件责任书，将案件防控工作责任层层细化分解到各级领导干部和员工，保证了全行案件防控各项工作措施的落实深入开展案件查防，落实行级领导联行抓点防控案件工作，持续开展案件专项治理活动和重点行巡查，强化警示教育，全辖案件防控工作不断增强

七、有效提高法律保障水平认真开展法律法规知识学习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，强化法律审查，为依法合规经营和有效防范风险提供了有力保障单位内控自查报告篇2根据《关于在20_元旦春节期间惠民利民政策执行情况进行监督检查的通知》（安纠办通[20_]1号）文件要求，结合本区社会保险工作实际，现将我局养老金、失业保险金运行情况自查如下

一、基本情况目前，全区养老保险参保人数—人，占目标任务数—人的％；失业保险参保人数—人，占目标任务数—人的%;20_年度，共征缴养老保险费一万元，占目标任务数一万元的猊失业保险费一万元，占目标任务数—万元的虬发放企业退休职工养老保险金—元；发放失业保险金一元；平均发放居民养老待遇—人，金额—万元；平均发放居民养老待遇人，金额万元

二、自查工作

（一）提高思想认识，加强组织领导社会保险基金是社会保险的生命线，基金安全关乎广大参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和政府的执行力和公信力我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到《通知》后,立即认真安排部署重点围绕社会保险基金的征缴、管理和支付等方面，认真开展自查工作

（二）健全规章制度，严格规范管理一是建立财务、会计制度为规范和加强社会保险基金的管理使用，进一步健全了财务管理制度，实行收支两条线，对征收1的社会保险费均单独核算，分开管理，专款专用，没有社会保险基金之间相互串用问题在银行建立社会保险资金财政专户，征缴的社会保险基金全部存入财政专户（或上解市社会保险事业局），做到专款专用，没有挪用问题严格执行社会保险基金会计制度，规范会计核算，做到社会保险基金会计报表编报及时、数字真实、内容完整、说明清楚、手续齐备努力做好社保基金的计划、控制、核算、分析和考核工作，如实反映基金收支状况二是建立内部监督制度建立内部控制制度，防止出现维漏在基金征缴和支付方面建立了各股室间相互监督机制，征缴科与基金科及时核对应收款项与开出的票据，保证了票款账相符，并建立了领取、收回签章负责制三是建立基金及时上解制度社保基金收入及时上缴到财政专户（机关事业单位养老失业保险），企业养老、失业保险上解到市社保局，定期与财政专户对账，保证了账账相符四是定期不定期进行自查定期不定期对社保基金运行情况进行监督检查，对易出现问题的岗位实行随时检查，严肃基金纪律对检查中发现的问题，及时、认真加以整改同时，分析查找在机制、制度、管理中存在的薄弱环节，采取有效措施，规范管理，严格监督

（三）强化基金征缴，严把支出关口为做好基金征缴，严把支出关口，我们局不断加大基础工作，设立了征缴、审核、支付等股室，安排业务能力强负责把关同时,通过业务学习、培训，加强干部队伍建设，提高经办能力，逐步实现社会保险经办管理的专业化

1、严把收入关，确保基金征缴应收尽收一是加强政策宣传，做好扩面工作通过送法到企、政策宣传周、举办培训班、发宣传单、张贴标语等形式，广泛宣传社会保险的目的、意义及政策规定,使更多的人了解政策，从而提高劳动者和企业法人的参保意识，扩大社会保险覆盖面，实现应保尽保的目标，增强基金保障能力二是加强领导，落实责任，将指标任务层层分解落实到每个工作人员,与工资、评优挂钩，做到人人有指标，充分调动全员收缴的积极性三是大力清欠，实现颗粒归仓深入欠费企业和企业主管部门进行稽查，对少缴、漏缴的单位，敦促及时补缴对缴费单位进行稽查,核对企业参保人数，核实缴费基数机关事业单位加大清欠征缴力度，通过政策宣传、电话催缴等行政和法律手段进行催缴及时催收,保证了基金足额征缴

2、严把支出关，确保基金合理使用一是严格工作程序，规范业务流程社会保险基金管理中心严格追款冲账业务手续，凡是重复缴费的，需提供缴费收据原件，注明原因，经办人员审核签字，局领导审批方可返款凡涉及新增参保人员的保险费征缴、合同制人员的保险费补缴、新增退休人员的养老金支出、死亡离退休人员的丧葬费、抚恤金支出、个人账户的转移支出等方面，全部经由初审、复审后上报局里，审批后执行二是与公安户籍管理等部门共同把关，每年做好离退休人员生存信息认定，杜绝养老金冒领，从源头上防止基金流失三是做好待遇核准，认真做好失业职工的接收和档案审验认定，做好工龄认定和失业保险待遇标准核定工作经自查，养老及失业保险基金均严格执行国家和省、安顺市社会保险基金支付政策，没有擅自扩大使用范围，没有贪污、截留、挤占、挪用社会保险基金情况发生，也没有采取欺诈手段套取、骗取社会保险基金现象

（四）健全监督体系，实行全方位监督基金监督体系是社会保障体系不可或缺的组成部分随着社会保障事业的发展，社会保险基金规模不断扩大，对于保证基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求为保证监督的有效性，我局主动接受行政监督、专门监督、社会监督，充分发挥社会监督、媒体监督的作用一是严格规范社保基金的管理与运行，绝不出现套取或挪用现象严格遵守财经纪律，加强监督和检查，务必要把老百姓的“保命钱”管好、用好，确保基金的安全安全运行，健康发展

三、下步打算加强社保基金的监督管理，确保基金安全，是社会保障体系正常运行的前提条件领导重视是做好社会保障基金安全工作的关键,规范业务操作、落实目标责任制是做好社会保障基金自查与整改工作的基础，实行社保基金信息化监管是做好监督工作的保障，积极开展各项检查是做好社保基金行政监督工作的重要手段根据自查情况，下步重点加大征缴力度，确保应收尽收并派专人深入企业,定期、不定期对缴费情况进行检查，检查各参保单位是否有漏缴漏报现象发生，做到应收尽收对当期欠费或拒不缴费单位，请示市人力资源和社会保障局采取行政、法律、舆论措施，强制催缴，减少社会保险费当期欠费现象的发生总之，今后，我们要进一步建立健全社会保险基金的各项规章制度，做好基础工作，规范业务流程，严格执行上级统一部署和要求，不断创新工作思路，积极探索基金安全运行的有效途径，确保社会保障基金的收缴、支付、管理、运营的安全单位内控自查报告篇3联社营业部根据舞信联88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20_年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢任组长，任副组长，陈_、张_、王为成员的检查领导小组，组长邢全面负责，卞、张_、陈一分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%,存贷比例154%,贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元

1、信贷管理方面上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐但存在有以下问题

①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；

②贷款有超诉讼时效现象

2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目但于7月3日已调入不良贷款科目

3、股金方面止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元存在提前退股金现象

4、盈亏方面止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开存在的问题

①业务招待费超比例多列支元；

②呆帐准备金多提566,元；

③应收利息未按照规定计提，少提184,元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象

5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。