国企合规知识测试必备试题及答案

国企合规知识测试必备试题及答案

一、单选题

1.企业合规管理体系的核心要素不包括（）（1分）A.合规风险评估B.合规培训教育C.合规举报机制D.员工绩效考核【答案】D【解析】员工绩效考核属于人力资源管理体系内容，不属于企业合规管理体系核心要素

2.国有企业合规管理的首要目标是（）（1分）A.降低运营成本B.提升经济效益C.防范合规风险D.增加市场份额【答案】C【解析】防范合规风险是企业合规管理的首要目标，也是保障企业可持续发展的基础

3.以下哪项不属于《国有企业合规管理指引》规定的合规管理责任主体？（）（1分）A.企业董事会B.企业监事会C.企业总经理D.企业工会【答案】D【解析】企业工会不属于《国有企业合规管理指引》规定的合规管理责任主体

4.国有企业开展合规风险评估的主要方法是（）（2分）A.问卷调查B.访谈座谈C.文件审阅D.以上都是【答案】D【解析】国有企业开展合规风险评估可采用问卷调查、访谈座谈、文件审阅等多种方法

5.合规审查的重点内容不包括（）（1分）A.经营决策B.财务收支C.采购招标D.员工考勤【答案】D【解析】员工考勤不属于合规审查的重点内容

6.企业合规管理体系中，负责监督合规管理制度执行的是（）（1分）A.合规管理部门B.纪检监察部门C.法律事务部门D.审计部门【答案】B【解析】纪检监察部门主要负责监督合规管理制度执行情况

7.以下哪项行为不属于商业贿赂？（）（2分）A.向客户赠送礼品B.向政府官员送礼C.提供咨询费D.支付业务佣金【答案】D【解析】支付业务佣金属于正常商业行为，不属于商业贿赂

8.国有企业合规培训教育的对象包括（）（1分）A.企业领导干部B.全体员工C.外包人员D.以上都是【答案】D【解析】国有企业合规培训教育应覆盖企业领导干部、全体员工及外包人员

9.合规举报的渠道不包括（）（1分）A.举报电话B.举报邮箱C.举报信箱D.社交媒体【答案】D【解析】社交媒体不属于正规合规举报渠道

10.企业合规管理体系运行效果评估的主要指标不包括（）（1分）A.合规培训覆盖率B.合规事件发生率C.合规举报数量D.销售收入增长率【答案】D【解析】销售收入增长率不属于企业合规管理体系运行效果评估的主要指标

11.国有企业合规管理的根本目的是（）（2分）A.满足监管要求B.防范经营风险C.促进健康发展D.以上都是【答案】D【解析】国有企业合规管理的根本目的是满足监管要求、防范经营风险、促进健康发展

12.合规审查发现问题的整改期限一般不超过（）（1分）A.15天B.30天C.60天D.90天【答案】C【解析】合规审查发现问题的整改期限一般不超过60天

13.企业合规管理体系中，负责制定合规管理制度的是（）（1分）A.合规管理部门B.董事会C.总经理D.监事会【答案】A【解析】合规管理部门负责制定企业合规管理制度

14.以下哪项不属于《企业内部控制基本规范》的要求？（）（2分）A.内部控制应当合理保证企业经营合法合规B.内部控制应当合理保证企业经营资产安全C.内部控制应当合理保证企业财务报告及相关信息真实完整D.内部控制应当合理保证企业提高经营效率【答案】D【解析】《企业内部控制基本规范》主要要求合理保证企业经营合法合规、经营资产安全、财务报告真实完整，不包括提高经营效率

15.国有企业合规管理的领导责任主体是（）（1分）A.企业党委书记B.企业总经理C.企业工会主席D.企业纪委书记【答案】A【解析】企业党委书记对企业合规管理负总责

二、多选题（每题4分，共20分）

1.企业合规管理体系的主要构成要素包括（）（4分）A.合规管理制度B.合规风险防控C.合规审查D.合规培训教育E.合规举报【答案】A、B、C、D、E【解析】企业合规管理体系的主要构成要素包括合规管理制度、合规风险防控、合规审查、合规培训教育和合规举报

2.国有企业合规管理的基本原则包括（）（4分）A.全面覆盖B.合法合规C.权责明确D.注重实效E.持续改进【答案】A、B、C、D、E【解析】国有企业合规管理的基本原则包括全面覆盖、合法合规、权责明确、注重实效和持续改进

3.合规审查的主要方式包括（）（4分）A.文件审阅B.访谈座谈C.实地检查D.问卷调查E.数据分析【答案】A、B、C、D、E【解析】合规审查的主要方式包括文件审阅、访谈座谈、实地检查、问卷调查和数据分析

4.企业合规管理的保障措施包括（）（4分）A.建立健全合规管理制度B.加强合规培训教育C.畅通合规举报渠道D.强化合规审查监督E.严格责任追究【答案】A、B、C、D、E【解析】企业合规管理的保障措施包括建立健全合规管理制度、加强合规培训教育、畅通合规举报渠道、强化合规审查监督和严格责任追究

5.国有企业合规管理的主要风险包括（）（4分）A.政治风险B.法律风险C.市场风险D.运营风险E.道德风险【答案】A、B、D、E【解析】国有企业合规管理的主要风险包括政治风险、法律风险、运营风险和道德风险

三、填空题

1.国有企业合规管理的核心是建立健全______、______和______的合规管理体系（4分）【答案】合规管理制度；合规风险防控；合规审查

2.企业合规管理的首要原则是______（2分）【答案】合法合规

3.国有企业合规管理的领导责任主体是______（2分）【答案】企业党委书记

4.合规审查的主要方式包括______、______和______（2分）【答案】文件审阅；访谈座谈；实地检查

5.企业合规管理体系运行效果评估的主要指标包括______、______和______（4分）【答案】合规培训覆盖率；合规事件发生率；合规举报数量

四、判断题

1.国有企业合规管理的目的是为了满足监管要求（）（2分）【答案】（×）【解析】国有企业合规管理的目的不仅是满足监管要求，更重要的是防范经营风险、促进健康发展

2.合规审查是合规管理的重要环节（）（2分）【答案】（√）

3.企业合规管理体系的核心要素是合规风险评估（）（2分）【答案】（×）【解析】企业合规管理体系的核心要素包括合规管理制度、合规风险防控、合规审查、合规培训教育和合规举报

4.国有企业合规管理的责任主体只有企业领导干部（）（2分）【答案】（×）【解析】国有企业合规管理的责任主体包括企业领导干部、全体员工及外包人员

5.合规举报的渠道只有举报电话和举报邮箱（）（2分）【答案】（×）【解析】合规举报的渠道包括举报电话、举报邮箱、举报信箱等

五、简答题

1.简述国有企业合规管理的基本原则（5分）【答案】国有企业合规管理的基本原则包括

（1）全面覆盖原则合规管理应覆盖企业所有业务领域、所有业务环节和所有员工

（2）合法合规原则合规管理应确保企业经营活动符合法律法规要求

（3）权责明确原则明确合规管理的责任主体和责任内容

（4）注重实效原则合规管理应注重实际效果，避免形式主义

（5）持续改进原则合规管理体系应不断优化和完善

2.简述企业合规管理体系的主要构成要素（5分）【答案】企业合规管理体系的主要构成要素包括

（1）合规管理制度建立健全合规管理制度，明确合规管理的要求和标准

（2）合规风险防控识别、评估和防控合规风险，制定风险防控措施

（3）合规审查定期开展合规审查，发现和纠正不合规问题

（4）合规培训教育加强合规培训教育，提高员工的合规意识和能力

（5）合规举报畅通合规举报渠道，及时处理合规举报

3.简述国有企业合规管理的主要风险（5分）【答案】国有企业合规管理的主要风险包括

（1）政治风险因政治环境变化导致企业合规风险

（2）法律风险因法律法规变化导致企业合规风险

（3）运营风险因企业运营管理不善导致合规风险

（4）道德风险因员工道德风险导致企业合规风险

六、分析题

1.分析国有企业开展合规管理的重要意义（10分）【答案】国有企业开展合规管理的重要意义体现在以下几个方面

（1）保障企业合法合规经营合规管理有助于确保企业经营活动符合法律法规要求，避免法律风险

（2）防范经营风险合规管理有助于识别、评估和防控经营风险，提高企业的抗风险能力

（3）促进健康发展合规管理有助于规范企业内部管理，提高企业运营效率，促进企业健康发展

（4）提升企业形象合规管理有助于树立企业的良好形象，增强企业的社会责任感和公信力

（5）维护国家利益国有企业作为国家经济的重要支柱，其合规经营有助于维护国家利益和社会公共利益

七、综合应用题

1.某国有企业近期发现部分员工存在违规操作行为，企业决定开展合规管理整改请结合实际，制定一份合规管理整改方案（15分）【答案】某国有企业合规管理整改方案

一、整改目标通过本次整改，建立健全企业合规管理体系，规范企业内部管理，提高员工的合规意识和能力，防范合规风险，促进企业健康发展

二、整改内容

（1）建立健全合规管理制度制定和完善企业合规管理制度，明确合规管理的要求和标准

（2）开展合规风险评估对企业业务领域进行全面合规风险评估，识别和评估合规风险

（3）加强合规审查监督定期开展合规审查，发现和纠正不合规问题

（4）强化合规培训教育加强对员工的合规培训教育，提高员工的合规意识和能力

（5）畅通合规举报渠道建立合规举报机制，畅通合规举报渠道，及时处理合规举报

三、整改措施

（1）成立合规管理领导小组由企业主要领导担任组长，负责统筹协调合规管理工作

（2）制定整改计划制定详细的整改计划，明确整改任务、责任人和整改期限

（3）开展合规培训对企业全体员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力

（4）加强合规审查定期开展合规审查，发现和纠正不合规问题

（5）建立合规举报机制建立合规举报机制，畅通合规举报渠道，及时处理合规举报

四、整改保障

（1）加强组织领导成立合规管理领导小组，负责统筹协调合规管理工作

（2）加大资源投入加大对合规管理工作的资源投入，确保合规管理工作的顺利开展

（3）强化责任追究对违反合规管理制度的行为进行严肃处理，强化责任追究

五、整改效果评估

（1）定期评估整改效果定期对整改效果进行评估，及时发现问题并改进

（2）持续改进根据评估结果，持续改进合规管理体系，提高合规管理水平

六、附件

（1）合规管理制度汇编

（2）合规风险评估报告

（3）合规审查计划

（4）合规培训计划

（5）合规举报机制---完整标准答案

一、单选题

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.B

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.C

13.A

14.D

15.A

二、多选题

1.A、B、C、D、E

2.A、B、C、D、E

3.A、B、C、D、E

4.A、B、C、D、E

5.A、B、D、E

三、填空题

1.合规管理制度；合规风险防控；合规审查

2.合法合规

3.企业党委书记

4.文件审阅；访谈座谈；实地检查

5.合规培训覆盖率；合规事件发生率；合规举报数量

四、判断题

1.（×）

2.（√）

3.（×）

4.（×）

5.（×）

五、简答题

1.国有企业合规管理的基本原则包括全面覆盖、合法合规、权责明确、注重实效和持续改进

2.企业合规管理体系的主要构成要素包括合规管理制度、合规风险防控、合规审查、合规培训教育和合规举报

3.国有企业合规管理的主要风险包括政治风险、法律风险、运营风险和道德风险

六、分析题

1.国有企业开展合规管理的重要意义体现在保障企业合法合规经营、防范经营风险、促进健康发展、提升企业形象和维护国家利益等方面

七、综合应用题

1.某国有企业合规管理整改方案包括建立健全合规管理制度、开展合规风险评估、加强合规审查监督、强化合规培训教育和畅通合规举报渠道等内容，并制定了具体的整改措施和保障措施，以提升企业的合规管理水平。