掌握这些：新三板开通试题与答案全解析

掌握这些新三板开通试题与答案全解析

一、单选题

1.新三板的挂牌条件中，关于公司治理结构的要求，以下哪项描述是正确的？（）（1分）A.公司需设立董事会和监事会，但无需独立的董事B.公司治理结构需符合《公司法》规定，但可适当简化C.公司需设立董事会，且需设有1名独立董事D.公司治理结构无需特别规定，由股东自行决定【答案】C【解析】新三板的挂牌条件中，公司治理结构需符合《公司法》规定，且需设有1名独立董事

2.在新三板市场，以下哪类投资者可以参与挂牌公司的股票交易？（）（1分）A.所有持有该公司股票的自然人B.仅限于机构投资者C.仅限于合格投资者D.所有投资者，无论是否为合格投资者【答案】C【解析】新三板市场的投资者分为合格投资者和普通投资者，只有合格投资者可以参与挂牌公司的股票交易

3.新三板挂牌公司的信息披露要求中，以下哪项信息披露频率最低？（）（1分）A.定期报告B.临时报告C.年度报告D.半年度报告【答案】A【解析】新三板挂牌公司的信息披露要求中，定期报告的披露频率最低，一般每年披露一次

4.新三板市场的交易方式中，以下哪项不是其主要交易方式？（）（1分）A.做市交易B.协议转让C.集合竞价D.连续竞价【答案】D【解析】新三板市场的交易方式主要包括做市交易和协议转让，不包括集合竞价和连续竞价

5.新三板挂牌公司的股权融资方式中，以下哪项属于其主要方式？（）（1分）A.首次公开发行（IPO）B.配股C.增发D.定向增发【答案】D【解析】新三板挂牌公司的股权融资方式主要包括定向增发，而首次公开发行（IPO）、配股和增发主要适用于主板和创业板市场

6.新三板市场的投资者适当性管理中，以下哪项是合格投资者的基本要求？（）（1分）A.金融资产不低于50万元B.金融资产不低于100万元C.金融资产不低于200万元D.金融资产不低于500万元【答案】C【解析】新三板市场的合格投资者要求金融资产不低于200万元

7.新三板挂牌公司的退市条件中，以下哪项是主要退市条件？（）（1分）A.公司被依法破产、清算B.公司出现重大违法行为C.公司财务状况持续恶化D.公司董事会决定退市【答案】A【解析】新三板挂牌公司的退市条件中，公司被依法破产、清算是最主要的退市条件

8.新三板市场的交易费用中，以下哪项是投资者需支付的？（）（1分）A.印花税B.佣金C.过户费D.印花税和过户费【答案】B【解析】新三板市场的交易费用中，投资者需支付佣金，而不需支付印花税和过户费

9.新三板挂牌公司的持续督导要求中，以下哪项是主办券商的职责？（）（1分）A.负责公司的日常管理B.负责公司的财务审计C.负责公司的信息披露D.负责公司的持续督导【答案】D【解析】新三板挂牌公司的持续督导要求中，主办券商的主要职责是负责公司的持续督导

10.新三板市场的投资者保护机制中，以下哪项是主要措施？（）（1分）A.设立投资者保护基金B.提供法律咨询服务C.加强信息披露D.设立投资者保护委员会【答案】C【解析】新三板市场的投资者保护机制中，加强信息披露是主要措施

二、多选题（每题4分，共20分）

1.新三板挂牌公司的挂牌条件中，以下哪些是主要条件？（）A.公司治理结构健全B.符合相关法律法规C.财务状况良好D.主营业务突出E.公司规模较小【答案】A、B、C、D【解析】新三板挂牌公司的挂牌条件主要包括公司治理结构健全、符合相关法律法规、财务状况良好和主营业务突出

2.新三板市场的交易方式中，以下哪些是主要交易方式？（）A.做市交易B.协议转让C.集合竞价D.连续竞价E.大宗交易【答案】A、B、E【解析】新三板市场的交易方式主要包括做市交易、协议转让和大宗交易，不包括集合竞价和连续竞价

3.新三板挂牌公司的股权融资方式中，以下哪些是主要方式？（）A.首次公开发行（IPO）B.配股C.增发D.定向增发E.可转换债券【答案】C、D【解析】新三板挂牌公司的股权融资方式主要包括增发和定向增发，而不包括首次公开发行（IPO）、配股和可转换债券

4.新三板市场的投资者适当性管理中，以下哪些是合格投资者的基本要求？（）A.金融资产不低于200万元B.具备相应的风险承受能力C.具备一定的投资经验D.金融资产不低于500万元E.具备一定的专业知识【答案】A、B、C【解析】新三板市场的合格投资者要求金融资产不低于200万元，具备相应的风险承受能力和一定的投资经验

5.新三板挂牌公司的退市条件中，以下哪些是主要退市条件？（）A.公司被依法破产、清算B.公司出现重大违法行为C.公司财务状况持续恶化D.公司董事会决定退市E.公司连续两年亏损【答案】A、B【解析】新三板挂牌公司的退市条件中，公司被依法破产、清算和出现重大违法行为是最主要的退市条件

三、填空题

1.新三板市场的投资者分为______和______两类【答案】合格投资者；普通投资者（4分）

2.新三板挂牌公司的信息披露要求中，______的披露频率最低【答案】定期报告（4分）

3.新三板市场的交易方式主要包括______、______和______【答案】做市交易；协议转让；大宗交易（4分）

4.新三板挂牌公司的股权融资方式主要包括______和______【答案】增发；定向增发（4分）

5.新三板市场的投资者适当性管理中，合格投资者要求金融资产不低于______万元【答案】200（4分）

四、判断题

1.新三板挂牌公司的挂牌条件中，公司需设立董事会和监事会，但无需独立的董事（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的挂牌条件中，公司需设立董事会和监事会，且需设有1名独立董事

2.新三板市场的交易方式中，做市交易是指由券商为挂牌公司提供报价服务的交易方式（）（2分）【答案】（√）【解析】新三板市场的交易方式中，做市交易是指由券商为挂牌公司提供报价服务的交易方式

3.新三板挂牌公司的股权融资方式中，定向增发是指向特定投资者非公开发行股票的方式（）（2分）【答案】（√）【解析】新三板挂牌公司的股权融资方式中，定向增发是指向特定投资者非公开发行股票的方式

4.新三板市场的投资者适当性管理中，合格投资者要求金融资产不低于100万元（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板市场的合格投资者要求金融资产不低于200万元

5.新三板挂牌公司的退市条件中，公司连续两年亏损是主要退市条件之一（）（2分）【答案】（×）【解析】新三板挂牌公司的退市条件中，公司连续两年亏损不是主要退市条件

五、简答题

1.简述新三板挂牌公司的挂牌条件【答案】新三板挂牌公司的挂牌条件主要包括

（1）公司治理结构健全；

（2）符合相关法律法规；

（3）财务状况良好；

（4）主营业务突出；

（5）公司规模较小（5分）

2.简述新三板市场的交易方式及其特点【答案】新三板市场的交易方式主要包括做市交易、协议转让和大宗交易

（1）做市交易由券商为挂牌公司提供报价服务，维持市场流动性；

（2）协议转让投资者之间通过协议方式转让股票，交易价格由买卖双方协商确定；

（3）大宗交易单笔交易数量较大的交易方式，适用于大额交易需求（5分）

3.简述新三板市场的投资者适当性管理【答案】新三板市场的投资者适当性管理是指对投资者的风险承受能力和投资经验进行评估，确保投资者具备相应的投资能力，以保护投资者的利益合格投资者要求金融资产不低于200万元，具备相应的风险承受能力和一定的投资经验（5分）

六、分析题

1.分析新三板挂牌公司的退市条件及其意义【答案】新三板挂牌公司的退市条件主要包括

（1）公司被依法破产、清算；

（2）公司出现重大违法行为；

（3）公司财务状况持续恶化退市条件的意义在于

（1）维护市场秩序，确保市场健康发展；

（2）保护投资者利益，防止投资者损失扩大；

（3）促进公司优胜劣汰，提高市场效率（10分）

2.分析新三板市场的投资者保护机制及其主要内容【答案】新三板市场的投资者保护机制主要包括

（1）加强信息披露，确保信息披露的及时性和准确性；

（2）设立投资者保护基金，为投资者提供损失补偿；

（3）提供法律咨询服务，帮助投资者维护自身权益；

（4）加强市场监管，防止市场操纵和内幕交易投资者保护机制的主要内容包括

（1）信息披露制度；

（2）投资者保护基金制度；

（3）法律咨询服务制度；

（4）市场监管制度（10分）

七、综合应用题

1.某公司拟在新三板市场挂牌，请分析该公司需要满足哪些挂牌条件，并说明如何准备挂牌材料【答案】该公司需要满足以下挂牌条件

（1）公司治理结构健全；

（2）符合相关法律法规；

（3）财务状况良好；

（4）主营业务突出；

（5）公司规模较小准备挂牌材料包括

（1）公司基本情况；

（2）公司治理结构文件；

（3）财务报表；

（4）业务发展情况；

（5）法律意见书等（20分）---完整标准答案

一、单选题

1.C

2.C

3.A

4.D

5.D

6.C

7.A

8.B

9.D

10.C

二、多选题

1.A、B、C、D

2.A、B、E

3.C、D

4.A、B、C

5.A、B

三、填空题

1.合格投资者；普通投资者

2.定期报告

3.做市交易；协议转让；大宗交易

4.增发；定向增发

5.200

四、判断题

1.（×）

2.（√）

3.（√）

4.（×）

5.（×）

五、简答题

1.新三板挂牌公司的挂牌条件主要包括公司治理结构健全；符合相关法律法规；财务状况良好；主营业务突出；公司规模较小

2.新三板市场的交易方式主要包括做市交易、协议转让和大宗交易做市交易由券商为挂牌公司提供报价服务，维持市场流动性；协议转让是投资者之间通过协议方式转让股票，交易价格由买卖双方协商确定；大宗交易是单笔交易数量较大的交易方式，适用于大额交易需求

3.新三板市场的投资者适当性管理是指对投资者的风险承受能力和投资经验进行评估，确保投资者具备相应的投资能力，以保护投资者的利益合格投资者要求金融资产不低于200万元，具备相应的风险承受能力和一定的投资经验

六、分析题

1.新三板挂牌公司的退市条件主要包括公司被依法破产、清算；公司出现重大违法行为；公司财务状况持续恶化退市条件的意义在于维护市场秩序，确保市场健康发展；保护投资者利益，防止投资者损失扩大；促进公司优胜劣汰，提高市场效率

2.新三板市场的投资者保护机制主要包括加强信息披露，确保信息披露的及时性和准确性；设立投资者保护基金，为投资者提供损失补偿；提供法律咨询服务，帮助投资者维护自身权益；加强市场监管，防止市场操纵和内幕交易投资者保护机制的主要内容包括信息披露制度；投资者保护基金制度；法律咨询服务制度；市场监管制度

七、综合应用题

1.该公司需要满足以下挂牌条件公司治理结构健全；符合相关法律法规；财务状况良好；主营业务突出；公司规模较小准备挂牌材料包括公司基本情况；公司治理结构文件；财务报表；业务发展情况；法律意见书等。