探索上交所笔试题库及答案内容

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一、单选题（每题1分，共20分）

1.上海证券交易所的英文缩写是（）（1分）A.SSEB.SSEC.SZAD.SZX【答案】A【解析】上海证券交易所的英文全称是ShanghaiStockExchange，缩写为SSE

2.以下哪个不是上海证券交易所的主要职能？（）（1分）A.提供证券集中交易场所B.组织和监督证券交易C.制定证券交易规则D.执行货币政策【答案】D【解析】上海证券交易所主要负责提供交易场所、组织监督交易和制定交易规则，执行货币政策属于中国人民银行的职能

3.以下哪种证券不属于上海证券交易所的上市品种？（）（1分）A.A股B.B股C.H股D.美股【答案】D【解析】上海证券交易所上市的主要有A股、B股、H股等，美股在美国纽约证券交易所上市

4.上海证券交易所的股票交易采用何种交易制度？（）（1分）A.集中竞价交易B.撮合交易C.竞价交易D.挂牌交易【答案】A【解析】上海证券交易所采用集中竞价交易制度，这是中国股票市场的主要交易方式

5.以下哪个指数是上海证券交易所的主要股指？（）（1分）A.深证成指B.上证50C.恒生指数D.中证500【答案】B【解析】上证50是上海证券交易所的主要股指之一，而深证成指在深圳证券交易所，恒生指数在香港交易所，中证500在深交所

6.以下哪个不是上海证券交易所的会员类型？（）（1分）A.证券公司B.期货公司C.基金管理公司D.保险公司【答案】D【解析】上海证券交易所的会员主要是证券公司、期货公司和基金管理公司，保险公司不属于直接会员

7.上海证券交易所的上市规则中，对于发行人的财务指标要求不包括（）（1分）A.净资产收益率B.每股收益C.股东权益比率D.流动比率【答案】D【解析】上海证券交易所的上市规则中主要关注净资产收益率、每股收益和股东权益比率等财务指标，流动比率不是主要指标

8.以下哪个不是上海证券交易所的监管措施？（）（1分）A.限制交易B.暂停上市C.退市D.财政补贴【答案】D【解析】上海证券交易所的监管措施包括限制交易、暂停上市和退市，财政补贴属于政府行为

9.上海证券交易所的投资者适当性管理要求，以下哪个说法错误？（）（1分）A.投资者需具备一定的风险承受能力B.投资者需具备一定的投资经验C.投资者需具备一定的资金实力D.投资者需具备一定的学历背景【答案】D【解析】上海证券交易所的投资者适当性管理主要关注风险承受能力、投资经验和资金实力，学历背景不是主要要求

10.上海证券交易所的债券交易采用何种交易方式？（）（1分）A.集中竞价交易B.撮合交易C.竞价交易D.挂牌交易【答案】A【解析】上海证券交易所的债券交易也采用集中竞价交易方式

11.以下哪个不是上海证券交易所的衍生品交易品种？（）（1分）A.股票期权B.股指期货C.商品期货D.货币期货【答案】C【解析】上海证券交易所的衍生品交易品种主要有股票期权和股指期货，商品期货和货币期货在郑州商品交易所和上海期货交易所

12.上海证券交易所的上市公司信息披露要求，以下哪个说法错误？（）（1分）A.定期报告需在规定时间内披露B.临时报告需及时披露C.信息披露需真实、准确、完整D.信息披露需主观评价【答案】D【解析】上海证券交易所的上市公司信息披露要求信息需真实、准确、完整，不得有主观评价

13.上海证券交易所的股票交易时间，以下哪个说法正确？（）（1分）A.上午9:30-11:30，下午1:00-3:00B.上午9:00-11:30，下午1:00-3:00C.上午9:30-11:30，下午1:30-3:00D.上午9:00-11:30，下午1:30-3:00【答案】A【解析】上海证券交易所的股票交易时间为上午9:30-11:30，下午1:00-3:

0014.上海证券交易所的股票交易费用，以下哪个说法正确？（）（1分）A.交易佣金由交易所收取B.交易印花税由证券公司收取C.交易经手费由交易所收取D.交易过户费由证券登记结算公司收取【答案】C【解析】上海证券交易所的股票交易费用中，交易经手费由交易所收取

15.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法错误？（）（1分）A.可以进行现金交易B.可以进行信用交易C.可以进行融资融券交易D.可以进行期货交易【答案】D【解析】上海证券交易所的股票交易可以进行现金交易、信用交易和融资融券交易，但不可进行期货交易

16.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法正确？（）（1分）A.可以进行T+0交易B.可以进行T+1交易C.可以进行T+2交易D.可以进行T+3交易【答案】B【解析】上海证券交易所的股票交易采用T+1交易制度

17.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法错误？（）（1分）A.可以进行市价委托B.可以进行限价委托C.可以进行撤销委托D.可以进行立即成交或撤销委托【答案】D【解析】上海证券交易所的股票交易可以进行市价委托、限价委托和撤销委托，但不可进行立即成交或撤销委托

18.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法正确？（）（1分）A.可以进行集合竞价交易B.可以进行连续竞价交易C.可以进行协商交易D.可以进行一对一交易【答案】A【解析】上海证券交易所的股票交易可以进行集合竞价交易和连续竞价交易

19.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法错误？（）（1分）A.可以进行大宗交易B.可以进行普通交易C.可以进行科创板交易D.可以进行创业板交易【答案】D【解析】上海证券交易所的股票交易可以进行大宗交易、普通交易和科创板交易，但不可进行创业板交易

20.上海证券交易所的股票交易，以下哪个说法正确？（）（1分）A.可以进行融资融券交易B.可以进行股票质押式回购交易C.可以进行债券回购交易D.可以进行期货交易【答案】A【解析】上海证券交易所的股票交易可以进行融资融券交易

二、多选题（每题4分，共20分）

1.以下哪些属于上海证券交易所的职能？（）（4分）A.提供证券集中交易场所B.组织和监督证券交易C.制定证券交易规则D.执行货币政策E.保护投资者合法权益【答案】A、B、C、E【解析】上海证券交易所的职能包括提供证券集中交易场所、组织和监督证券交易、制定证券交易规则和保护投资者合法权益，执行货币政策属于中国人民银行的职能

2.以下哪些属于上海证券交易所的上市品种？（）（4分）A.A股B.B股C.H股D.美股E.科创板股票【答案】A、B、C、E【解析】上海证券交易所上市的主要有A股、B股、H股和科创板股票，美股在美国纽约证券交易所上市

3.以下哪些属于上海证券交易所的监管措施？（）（4分）A.限制交易B.暂停上市C.退市D.财政补贴E.罚款【答案】A、B、C、E【解析】上海证券交易所的监管措施包括限制交易、暂停上市、退市和罚款，财政补贴属于政府行为

4.以下哪些属于上海证券交易所的投资者适当性管理要求？（）（4分）A.投资者需具备一定的风险承受能力B.投资者需具备一定的投资经验C.投资者需具备一定的资金实力D.投资者需具备一定的学历背景E.投资者需通过合规测试【答案】A、B、C、E【解析】上海证券交易所的投资者适当性管理主要关注风险承受能力、投资经验和资金实力，通过合规测试，学历背景不是主要要求

5.以下哪些属于上海证券交易所的衍生品交易品种？（）（4分）A.股票期权B.股指期货C.商品期货D.货币期货E.股票互换【答案】A、B、E【解析】上海证券交易所的衍生品交易品种主要有股票期权、股指期货和股票互换，商品期货和货币期货在郑州商品交易所和上海期货交易所

三、填空题（每题2分，共8分）

1.上海证券交易所的英文全称是______，缩写为______（2分）【答案】ShanghaiStockExchange；SSE

2.上海证券交易所的股票交易采用______交易制度（2分）【答案】集中竞价

3.上海证券交易所的主要股指有______和______（2分）【答案】上证50；上证综指

4.上海证券交易所的股票交易时间，上午为______，下午为______（2分）【答案】9:30-11:30；1:00-3:00

四、判断题（每题2分，共10分）

1.上海证券交易所的股票交易采用T+0交易制度（）（2分）【答案】（×）【解析】上海证券交易所的股票交易采用T+1交易制度

2.上海证券交易所的上市公司信息披露要求信息需主观评价（）（2分）【答案】（×）【解析】上海证券交易所的上市公司信息披露要求信息需真实、准确、完整，不得有主观评价

3.上海证券交易所的股票交易费用中，交易经手费由证券公司收取（）（2分）【答案】（×）【解析】上海证券交易所的股票交易费用中，交易经手费由交易所收取

4.上海证券交易所的股票交易可以进行期货交易（）（2分）【答案】（×）【解析】上海证券交易所的股票交易不可进行期货交易

5.上海证券交易所的股票交易可以进行T+3交易（）（2分）【答案】（×）【解析】上海证券交易所的股票交易采用T+1交易制度

五、简答题（每题4分，共8分）

1.简述上海证券交易所的主要职能（4分）【答案】上海证券交易所的主要职能包括提供证券集中交易场所、组织和监督证券交易、制定证券交易规则和保护投资者合法权益

2.简述上海证券交易所的股票交易制度（4分）【答案】上海证券交易所的股票交易采用集中竞价交易制度，包括集合竞价和连续竞价两个阶段

六、分析题（每题10分，共20分）

1.分析上海证券交易所的投资者适当性管理要求及其意义（10分）【答案】上海证券交易所的投资者适当性管理要求包括投资者需具备一定的风险承受能力、投资经验和资金实力，通过合规测试其意义在于保护投资者合法权益，防止投资者因缺乏经验和资金而承担过高风险

2.分析上海证券交易所的股票交易费用构成及其特点（10分）【答案】上海证券交易所的股票交易费用包括交易佣金、交易印花税、交易经手费和过户费其中，交易佣金由证券公司收取，交易印花税由税务局收取，交易经手费由交易所收取，过户费由证券登记结算公司收取其特点在于费用构成较为复杂，不同费用由不同机构收取

七、综合应用题（每题20分，共20分）

1.假设某投资者在上海证券交易所进行股票交易，买入某股票100股，每股价格10元，交易佣金为

0.1%，交易印花税为

0.05%，交易经手费为每笔10元请计算该投资者的总交易费用（20分）【答案】交易佣金=100×10×

0.1%=1元交易印花税=100×10×

0.05%=

0.5元交易经手费=10元总交易费用=1+

0.5+10=

11.5元综上所述，该投资者的总交易费用为

11.5元。